产业经济学――产业政策

第十章产业政策第一节产业政策的概念与特点第二节产业结构政策第三节产业组织政策第一节产业政策的概念与特点产业政策的概念1.2.3.4.5.产业政策的作用产业政策的体系产业政策的理论依据产业政策的特征第二节产业结构政策一、产业结构政策的目标与内容1.产业结构政策的含义：为实现产业之间资源合理配置而制定的政策，具体讲，是政府根据产业结构演变规律和本国发展情况制定的旨在加快产业结构转换的政策。2.产业结构政策的目标：推进本国产业结构的合理化和高级化。3.产业结构政策的主要内容：促进产业结构的转换。①主导产业、新兴产业的产业扶持政策；②对传统产业的产业调整。二、产业的扶持政策三、产业的调整政策四、近几年中国主要产业结构政策第三节产业组织政策产业组织政策的含义产业组织政策的类型1.从政策导向角度分2.从政策内容分产业组织政策的目标确定产业组织政策目标的主要依据实现产业组织政策目标的手段反垄断政策中小企业政策产业组织合理化政策产业政策的概念（一）产业政策是政府有关产业的一切政策的总和（英国：阿格拉日本：下河边淳和管家茂）产业政策的概念（二）认为产业政策就是计划，是政府对未来产业结构变动方向的干预（美国学者）产业政策的概念（三）认为产业政策是旨在弥补市场机制所造成的缺陷，而由政府采取的一些补救政策（日本：小宫隆太郎）产业政策的概念（四）产业政策是后进国家在努力赶超发达国家时所采取的政策总称产业政策的概念（五）产业政策是为了加强本国产品的国际竞争力的政策产业政策的作用保护和促进幼小产业的发展降低资源优化配置的成本弥补市场失败的不足提高产品的国际竞争力和本国经济的国际参与度产业政策的体系产业结构政策产业组织政策产业技术政策产业布局政策产业政策的理论依据市场缺陷1.过度竞争；2.垄断；3.公共产品；4.外部效果；5.风险产业的发展问题；6.技术问题结构转换理论后发优势理论1.李斯特的”动态比较成本论”;2.弗农的”产品循环理论”;3.筱原的后发优势理论规模经济论产业政策的特征产业政策的功能是多重的；产业政策对经济的干预程度是深入的；产业政策的理论基础是多方面的；产业政策的手段是综合的；产业政策的内容是会变化的。产业政策的功能（1）克服资源配置中的市场缺陷；（2）加快产业结构转化；（3）保持和促进幼稚产业的发展；（4）帮助困难企业和衰退产业进行结构重整；（5）创造有利于平等竞争、规范竞争的市场环境和秩序；（6）发挥国家竞争优势，提高本国产业的国际竞争力；（7）实现生产要素在国内各地区的均衡配置；（8）使科技进步和产业结构调整相互促进。产业的扶持政策扶持产业的选择基准1.短缺基准；2.收入弹性基准；3.生产率上升率基准；4.关联效应基准扶持产业的选择1.主导产业2.新兴产业（幼稚产业）3.瓶颈产业幼小(稚)产业的扶植幼小(稚)产业的扶植学说我国设计产业扶植政策的原则中国对幼稚主导产业的扶植政策幼小(稚)产业的扶植学说1、社会振兴费用学说2、先行者利益学说3、边际产业技术开发学说社会振兴费用学说使生产规模扩大到国内生产价格低于进口品价格的产量水平，从而使产业实现市场自立所需的费用就称为产业的社会振兴费用。中国对幼稚主导产业的扶植政策政府直接投资直接资源调拨财政扶植我国设计产业扶植政策的原则1、明确重点扶植的产品及产业2、以资金扶植为主要扶植手段3、政策扶植和产业合理化并行4、以技术进步为主要突破口产业的调整政策产业衰退的原因政府制定产业调整政策必要性制订衰退产业撤让政策的意义制订衰退产业撤让政策的原则产业调整政策的目标与措施产业衰退的原因1、消费者某些需求的根本消失•收入水平的变化•生活或生产方式的变化•实际消费成本的变化2、技术进步造成产品结构的变化3、同样产品的国际比较优势发生了转移制订衰退产业撤让政策的意义1、实现有计划的撤退次序2、降低撤退成本3、维持经济和社会的稳定制订衰退产业撤让政策的原则1、区别对待的原则2、结合地区产业结构调整规划的原则3、掌握撤让的“度”的原则4、把握撤让时机的原则5、坚持面向市场的原则产业组织政策产业组织政策是指为了获得理想的市场绩效，由政府制定的干预和调整产业的市场结构和市场行为的公共政策。产业组织政策的类型（从政策导向角度分）鼓励竞争、限制垄断的促进竞争政策适用于自然垄断产业的限制竞争政策产业组织政策的类型（从政策内容分）市场结构控制政策市场行为控制政策产业组织政策的目标基本目标：规模经济与竞争活力相兼容的有效竞争。马歇尔冲突具体目标：一般目标在各个时期、各项具体政策内容上的具体化和细分化确定产业组织政策目标的主要依据国家的基本经济制度国家的经济发展战略具体的产业组织状况实现产业组织政策目标的手段控制市场结构调整市场行为直接改善不合理的资源配置反垄断政策（一）垄断与不正当竞争1.垄断与不正当竞争2.垄断的基本类型3.垄断的弊病（二）反垄断政策一般包括的内容美国与西方的反垄断政策自然垄断产业及其规制政策自然垄断产业及其规制政策（一）自然垄断产业（二）自然垄断产业的技术经济特点（三）直接规制政策1.直接规制政策含义2.直接规制政策的目标3.直接规制政策的基本类型4.直接规制政策的局限性（四）价格规制的主要形式（五）自然垄断产业及其规制的新趋势美国与西方的反垄断政策美国反垄断政策的主要内容美国反垄断政策的基本特征美国反垄断政策的例外原则的适用范围西方国家反垄断及反不正当竞争政策的积极作用（一）西方国家反垄断及反不正当竞争政策的积极作用（二）西方国家反垄断与反不正当竞争政策的局限性垄断与不正当竞争垄断是指一家或少数几家企业直接或通过某种形式排他性地控制生产要素和产品市场。不正当竞争行为是指欺骗性、不正当的或有害的竞争方式。垄断的弊病产业角度：资源配置效率损失企业角度：非效率垄断的基本类型1.经济垄断：指市场主体利用自身的经济优势或通过联合组织或合谋等方式，限制、排斥市场竞争的行为。2.行政垄断：指政府运用行政权力，限制、排斥市场竞争的行为。3.自然垄断：指由某些产业或其业务领域的技术经济特征所决定的。（二）反垄断政策一般包括的内容1．禁止独占行为2.禁止不正当的交易限制：指经营者之间通过协议、契约等方式就生产、销售、价格等方面采取共同行动，限制企业间竞争的行为，也即卡特尔行为。3．反不正当交易行为:指以不正当手段谋求竞争优势的行为。包括：共同抵制、拒绝交易；价格和交易条件的差别待遇；不正当的高价购入和低价销售；不正当的诱引和欺诈交易；搭配销售；限制转售价格；假冒名牌商标、产品；妨碍竞争者的交易；干涉竞争者内部事务；窃取、泄露竞争者商业秘密，抵毁竞争者的信誉，商业贿赂等。4．对企业合并与结合行为的限制5．对寡占企业行为的限制：①在高度寡占状态时，即市场集中度超过某一标准(如日本为CR1＞50％，CR2＞75％)．并使新企业进入十分困难，寡占企业的利润率，广告密度明显高出行业平均水平时，可认定该企业处于高度寡占状态，对该企业采取强制分割或其它措施，以便恢复正常竞争状态。②限制寡占企业共同价格行为。当市场集中度超过某一标准(如日本为CR3＞70％)的行业，若出现共同价格行为(共同提价或共同降价)，应作出处理。美国反垄断政策的主要内容分割已经形成的垄断企业通过有关反垄断性兼并法规，限制企业进行横向或纵向合并，防止生产过度集中而形成新的垄断企业限制共谋行为，鼓励价格竞争禁止非法的价格歧视行为禁止搭配销售与排他性交易美国反垄断政策的基本特征把“原则禁止”作为反垄断的主要的指导性原则，即认定只要有结合和共谋就是不正当的，就要限制或禁止。在反垄断的控制方法上，从主要控制行为转而采取行为控制和结构控制并重的方针。逐渐建立了一套有关数量指标体系，以此作为判断的重要依据。美国反垄断政策的例外原则的适用范围特殊产业特殊组织，如工会某些特殊的活动和协调西方国家反垄断及反不正当竞争政策的积极作用（一）总体而言，西方国家反垄断政策的实施，在一定程度上遏制了垄断的蔓延，使众多垄断行为和垄断势力处于政府政策的约束和管制之下，使市场机制充分发挥其合理配置资源和鼓励创新的功能，为战后资本主义经济的新一轮增长提供了必要的政策和制度保障。西方国家反垄断及反不正当竞争政策的积极作用（二）西方国家反垄断及反不正当竞争政策通过规范企业市场行为，大大降低了不端企业行为的发生频率，起到了维护市场竞争秩序和公正自由交易原则的作用，从而使大多数产业市场仍具有相当的竞争性。政府的反垄断及反不正当竞争措施有力地促进了各产业的技术创新活动，从而在大多数产业内形成了有效的产业发展机制。西方国家反垄断与反不正当竞争政策的局限性反垄断政策造成了一些企业在规模经济上的损失反垄断与反不正当竞争有时会造成对企业技术进步的阻碍在政策制定和具体执行上，反垄断政策也存在着诸多的局限自然垄断产业自然垄断产业是指因生产、配送方面的规模经济效益、网络经济效益、范围经济效益、沉淀成本、资源稀缺性等原因，使企业被限定为一家（自然垄断）或极少数几家企业（自然寡头垄断）的产业。自然垄断产业的技术经济特点产业在提供产品或服务时形成了庞大的网络系统产业在生产时拥有极大的范围经济效益产品或服务基本技术经济标准的统一性直接规制政策直接规制政策是指在自然垄断产业，为了防止发生资源配置的低效率和确保使用者的公平作用，政府机关以其法律权限，通过许可和认可等手段，对企业的进入和退出、价格、服务的数量和质量、投资、财务会计等有关行为加以规制。直接规制政策的目标资源的有效分配收入的公正分配物价和稳定产业的发展直接规制政策的基本类型进入规制•特别许可•注册制度•申报制数量规制•投资规制•产量规制提供服务规制设备规制价格规制价格规制的主要形式公正报酬率规制公正报酬率是指在完全竞争均衡价格条件下获得的正常利润为基础.价格上限规制价格下限规制（五）自然垄断产业及其规制的新趋势1.私有化浪潮2.从机械地“控制与命令”转向激励性规制；从对行为的直接规制转向对市场规则的规范。3.放松进入规制，开放市场。4.在自然垄断产业中的非自然垄断业务中引入竞争。5.规制方式由传统规制向激励性规制转变。6.社会性规制日益加强直接规制政策的局限性进入规制和数量规制往往会导致有关企业间过度的“配额”交易行为，从而使得资源难以达到规制目标所要求的最佳配置状态。(配额交易，主要是指企业之间为谋求特定的经济利益而从事的公开或暗中买卖政府有关规制分配指标或允许进入的有关文件等行为。)价格规制，特别是价格上限和下限规制有时会明显压抑部分企业的积极性，从而阻碍了资源使用率的不断改善。由于缺乏有效的对规制者，即政府有关部门及具体负责官员的监督机制，往往会产生某种寻租行为。在规制收益与规制费用之间，有时也往往存在着明显的不经济。中小企业政策中小企业政策的理论依据中小企业政策基本目标中小企业政策的主要内容西方国家中小企业政策中国加强中小企业政策扶植的重要性中小企业政策的理论依据中小企业的不可替代性1.需求的多样性；2.原料的地方性；3.专业化协作的客观要求；4.充分就业的要求；5.保持竞争市场结构的必要性；中小企业的不利地位1.筹资条件不好2.人员素质较差3.在原料供应的及时性、稳定性、可靠性与价格方面处于不利地位；4.信息不畅通、技术落后；5.市场竞争中处于不利地位中小企业政策基本目标1.实现规模经济：中小企业与大企业形成专业化分工与协作关系，则有利于促进市场集中，抑制过度竞争，实现各层次企业的规模经济；2.大量中小企业的存在有利于保持较低的市场集中率，使市场充满竞争活力，从而抑制垄断。中小企业政策的主要内容制定法律、政令扶持中小企业政府设立专门机构管理中小企业资金援助管理、技术、信息援助政府采购中小企业产品改善中小企业交易条件改善中小企业的组织结构西方国家中小企业政策以专业化和协作生产为导向