中融基金-融量对冲3号资产管理计划资管合同-托管人回复-20170829

第1页共64页中融基金-融量对冲3号资产管理计划资产管理合同资产管理人：中融基金管理有限公司资产托管人：中国银行股份有限公司上海市分行二○一七年月日第2页共64页目录第一节、前言..................................................................3第二节、释义..................................................................3第三节、声明与承诺.............................................................4第四节、资产管理计划的基本情况.................................................5第五节、资产管理计划份额的初始销售.............................................6第六节、资产管理计划的备案.....................................................8第七节、资产管理计划的参与和退出...............................................8第八节、当事人及权利义务......................................................12第九节、资产管理计划份额的登记................................................16第十节、资产管理计划的投资....................................................17第十一节、投资经理的指定与变更................................................20第十二节、资产管理计划的财产..................................................21第十三节、划款指令的发送、确认和执行..........................................22第十四节、交易及交收清算安排..................................................24第十五节、越权交易............................................................25第十六节、资产管理计划财产的估值和会计核算....................................28第十七节、资产管理计划费用和税收..............................................33第十八节、资产管理人业绩报酬..................................................35第十九节、资产管理计划的收益分配..............................................36第二十节、报告义务............................................................37第二十一节、风险揭示..........................................................38第二十二节、资产管理合同的变更、终止和财产清算................................42第二十三节、违约责任..........................................................44第二十四节、争议的处理........................................................45第二十五节、资产管理合同的效力................................................45第二十六节、其他事项..........................................................46第3页共64页第一节、前言（一）订立本合同的依据、目的和原则1、订立本资产管理合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》(以下简称“《试点办法》”)、《基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则》（以下简称“《准则》”）及其他有关法律法规。2、订立本资产管理合同的目的是为了明确资产委托人、资产管理人和资产托管人在特定资产管理业务过程中的权利、义务及职责，确保委托财产的安全，保护当事人各方的合法权益。3、订立本资产管理合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的合法权益。（二）资产委托人自签订资产管理合同即成为资产管理合同的当事人。在本合同存续期间，资产委托人自全部退出资产管理计划之日起，该资产委托人不再是资产管理计划的投资人和资产管理合同的当事人。本合同将自本资产管理计划开始销售后的五个工作日内向中国证监会备案，但中国证监会接受本合同的备案并不表明其对资产管理计划的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于资产管理计划没有风险。第二节、释义在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义：1、资产管理计划、本计划、计划：指中融基金-融量对冲3号资产管理计划。2、投资说明书：指《中融基金-融量对冲3号资产管理计划投资说明书》。3、资产管理合同、本合同、合同：指资产委托人、资产管理人和资产托管人签署的《中融基金-融量对冲3号资产管理计划资产管理合同》及其附件，以及对该合同及附件做出的任何有效书面修订、补充或变更。4、资产委托人、委托人：指依据本合同参与资产管理计划的投资者。5、资产管理人、管理人、注册登记机构：指中融基金管理有限公司。第4页共64页6、资产托管人、托管人：指中国银行股份有限公司上海市分行。7、委托财产：指资产委托人拥有合法处分权、委托资产管理人管理的财产。8、资产管理计划资产总值：指资产管理计划拥有的各类有价证券、银行存款本息、应收款项及其他资产的价值总和。9、资产管理计划资产净值：指资产管理计划资产总值减去资产管理计划负债后的价值。10、资产管理计划份额净值：指计算日资产管理计划资产净值除以计算日资产管理计划份额总数。11、资产管理计划资产估值：指计算评估资产管理计划资产和负债的价值，以确定资产管理计划资产净值和资产管理计划份额净值的过程。12、可供分配利润：采用资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。13、工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日。14、封闭期：指资产管理人不办理本计划份额参与、退出的期间。15、开放日：在开放期，投资者可以参与或退出本资产管理计划的工作日。16、日：指公历日。17、对日：指根据合同约定某一日期关于特定期间的对应日。18、证券账户：指根据中国证券监督管理委员会有关规定和中国证券登记结算有限责任公司等相关机构的有关业务规则，为本资产管理计划开立的相关证券账户。19、托管账户：指资产托管人根据有关规定为本资产管理计划开立的专门用于清算交收的银行账户。20、不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于火灾、地震等自然灾害、非因管理人、托管人自身原因导致的技术系统异常事故、政策法规的修改等情形。第三节、声明与承诺（一）资产委托人保证委托财产的来源及用途合法，并已充分理解本合同全文，了解相关权利、义务，了解有关法律法规及所投资资产管理计划的风险收第5页共64页益特征，愿意承担相应的投资风险，本委托事项符合其业务决策程序的要求；承诺其向资产管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导，前述信息资料如发生任何实质性变更，应当及时书面告知资产管理人。资产委托人承认，资产管理人、资产托管人未对委托资产的收益状况作出任何承诺或担保。（二）资产管理人保证已在签订本合同前充分地向资产委托人说明了有关法律法规和相关投资工具的运作市场及方式，同时揭示了相关风险；已经了解资产委托人的风险偏好、风险认知能力和承受能力，对资产委托人的财务状况进行了充分评估。资产管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用资产管理计划财产，不保证资产管理计划一定盈利，也不保证最低收益。资产管理人应承担尽职调查等反洗钱工作职责，包括但不限于建立合理有效的反洗钱控制措施，对其自身客户开展反洗钱尽职调查等管控工作，资金管理及投资使用不涉及恐怖融资或其他违法犯罪活动，不涉及被联合国、美国、欧盟、英国、中国公安部等制裁规则制裁的人员或行为等。资产管理人应建立健全客户尽职调查等反洗钱内部控制机制，与资产托管人共享本业务项下客户尽职调查及其他相关情况。（三）资产托管人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管资产管理计划财产，并履行本合同约定的其他义务。第四节、资产管理计划的基本情况（一）资产管理计划的名称中融基金-融量对冲3号资产管理计划（二）资产管理计划的类别混合型（三）运作方式定期开放式，即本资产管理计划成立之日起，每6个月的对日（如遇节假第6页共64页日顺延至下一工作日）开放一次计划份额的参与和退出。（四）投资目标在控制和分散投资组合风险的前提下，实现组合资产长期稳定增值。（五）存续期限除本合同另有约定外，资产管理计划的存续期限自备案手续办理完毕并获得证监会或其授权机构书面确认之日起不超过【3】年，如本计划存续期届满最后一日为节假日，则本计划结束日期顺延至下一工作日。根据本合同的约定，经全体委托人、资产管理人和资产托管人协商一致可提前终止本资产管理计划。本资产管理计划存续期满后，经所有委托人、管理人及托管人一致同意，可以展期。（六）最低资产要求初始销售期间内，本计划发行总规模最低为人民币3,000万元，但不得超过50亿元人民币，中国证监会另有规定的除外。（七）初始销售面值人民币壹元（小写：1.00元）。（八）其他资产管理计划设定为均等份额。除资产管理合同另有约定外，每份计划份额具有同等的合法权益。第五节、资产管理计划份额的初始销售(一)资产管理计划份额的初始销售期间本计划初始销售期间自计划份额发售之日起不超过1个月，初始销售的具体时间由资产管理人根据相关法律法规以及本资产管理合同的规定确定，并在本计划投资说明书中披露。资产管理人有权根据资产管理计划初始销售的实际情况按照相关程序延长或缩短初始销售期。延长或缩短初始销售期相关公告在资产管理人网站及时公告，即视为履行完毕延长或缩短初始销售的程序。资产管理人发布公告提前结束初始销售的，本资产管理计划自公告之日起不再接受认购申请。第7页共64页（二）资产管理计划份额的销售方式本计划由资产管理人或者委托具有基金销售资格的机构销售（三）资产管理计划份额的销售对象委托投资单个资产管理计划初始金额不低于100万元人民币（不含认购费用），且能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人和依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户。本资产管理计划的委托人不少于2人且不得超过200名。若法律法规将来另有规定的，从其规定。（四）资产管理计划份额的认购费用本计划不收取认购费用。（五）资产管理计划份额的认购价格和持有限额初始销售期间，计划份额的参与价格为1.00元人民币。委托人初始认购金额不低于人民币100万元（不含认购费用），认购资金应以现金形式交付。（六）认购申请的确认和查询1、资产管理人委托资产管理人之外的销售机构进行销售的，可以委托该销售机构代为完成资产委托人尽职调查工作，并将相关资