基金合同标准模板

【注：文中“【】”指：（1）该括号内文字为可选项；或（2）可根据具体情况填写，并请参考示范文本说明，并注意删除不适用的可选项及注释】【】基金合同基金管理人：【】基金托管人：【】合同编号：重要提示本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但投资者购买本基金并不等同于将资金作为存款存放在银行或其它存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，投资者认购、申购本基金时应认真阅读本基金的基金合同。基金管理人的过往业绩不代表未来业绩。本合同（样本）将按中国证券投资基金业协会的规定提请备案，但中国证券投资基金业协会接受本合同（样本）的备案并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。风险揭示书尊敬的投资者：投资有风险，当您认购或申购本基金的基金份额时，可能获得投资收益，但同时也面临着投资风险。根据有关法律法规，基金管理人特作出如下风险揭示：（一）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本基金财产，但不保证基金财产本金不受损失，也不保证一定盈利及最低收益。基金托管人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管基金财产，但不保证本基金财产不受损失，不保证最低收益，基金托管人履行托管职责不表明基金托管人对本基金财产的价值和收益作出实质性判断和保证，也不表明投资本基金没有风险。（二）投资者在决定认购本基金之前，请仔细阅读风险揭示书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，认真考虑基金存在的各项风险因素，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。（三）基金管理人依据基金合同约定管理和运用基金财产所产生的风险，由基金财产及投资者承担。本基金主要风险包括：1、资金损失风险基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金财产中的认购资金本金不受损失，也不保证一定盈利及最低收益。本基金具有明显的高收益、高风险的特征；主要适合于愿意承受高风险、追求高收益的投资者。2、基金运营风险基金管理人依据基金合同约定管理和运用基金财产所产生的风险，由基金财产及投资者承担。投资者应充分知晓投资运营的相关风险，其风险应由投资者自担。3、流动性风险本基金主要参与上市公司定向增发，而定向增发获得的股票通常有12个月的流通受限期限，因此定向增发股票在解禁前基本上不存在流动性。定向增发股票解禁后，私募基金亦存在投资不能迅速转变成现金，或者转变成现金会对资产价格造成重大不利影响的风险。4、募集失败风险本基金的成立需符合相关法律法规的规定，本基金可能存在不能满足成立条件从而无法成立的风险。5、税收风险契约型基金所适用的税收征管法律法规可能会由于国家相关税收政策调整而发生变化，投资者收益也可能因相关税收政策调整而受到影响。6、投资标的风险证券市场价格因受各种因素的影响而引起的波动，将使基金财产面临潜在的风险。（1）股票投资风险主要包括：A．国家货币政策、财政政策、产业政策等的变化对证券市场产生一定的影响，导致市场价格水平波动的风险；B．宏观经济运行周期性波动，对股票市场的收益水平产生影响的风险；C．上市公司的经营状况受多种因素影响，如市场、技术、竞争、管理、财务等都会导致公司盈利发生变化，从而导致股票价格变动的风险。（2）债券投资风险主要包括：A．市场平均利率水平变化导致债券价格变化的风险；B．债券市场不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价格变化的风险；C．债券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息，或由于债券发行人信用质量降低导致债券价格下降的风险。（3）投资于证券投资基金、商业银行理财计划、证券公司资产管理计划、基金公司及其子公司特定客户资产管理计划、期货公司资产管理计划、私募投资基金等理产品的风险包括但不限于：该等理财产品的管理人在进行投资时，如出现判断有误、获取信息不全、或对投资工具使用不当，或未勤勉尽责进行投资管理等情形，将对本私募基金的收益甚至本金安全造成不利影响。（4）其他投资品种的分风险详见本基金合同“第十八章风险揭示”的内容。7、管理风险在私募基金投资运作过程中，基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有和对经济形势、金融市场价格走势的判断，如基金管理人判断有误、获取信息不全、或对投资工具使用不当等影响私募基金投资的收益水平，从而产生风险。8、其他风险包括但不限于法律与政策风险、发生不可抗力事件的风险、技术风险和操作风险等。9、担任基金管理人、基金托管人的机构，因停业、解散、撤销、破产，或者被中国证监会、基金业协会撤销相关业务许可、责令停业整顿等原因不能履行职责，可能给投资者带来一定的风险。10、基金管理人将应属本机构负责的事项以服务外包委托等方式交由其他机构办理，因代办机构不符合证券监管机关规定的资质、或不具备相关的提供服务的条件、或因管理不善、操作失误等，可能给投资者带来一定的风险。本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质，未能详尽列明投资者参与私募基金投资所面临的全部风险和可能导致投资者损失的所有因素。投资者在参与私募基金投资前，应认真阅读并理解相关业务规则、基金合同及本风险揭示书的全部内容，并确信自身已做好足够的风险评估与财务安排，避免因参与私募基金投资而遭受难以承受的损失。投资者签署本风险揭示书即表明：1、投资者已仔细阅读本风险揭示书、基金合同等法律文件，充分理解相关权利、义务、本基金运作方式及风险收益特征，愿意承担相应的投资风险，且投资事项符合投资者业务决策程序的要求。2、投资者承认，基金管理人、基金托管人及相关机构未对基金财产的收益状况作出任何承诺或担保，基金的业绩比较基准、年化收益（率）等类似表述仅是投资目标而不是基金管理人的保证。3、投资者已充分了解并谨慎评估自身风险承受能力，自愿自行承担投资本基金所面临的风险。基金管理人已就基金情况向投资者作出了详细说明。基金投资者(自然人签字或机构盖章)：法定代表人或授权代理人(签字或盖章)：日期：年月日合格投资者声明作为该私募基金的投资者，本人/机构已充分了解并谨慎评估自身风险承受能力，自愿自行承担投资该私募基金所面临的风险。本人做出以下陈述和声明，并逐条签字确认（在段尾“【________】”内签名）其内容的真实和正确：1、本人已仔细阅读私募基金法律文件和其他文件，充分理解相关权利、义务、本私募基金运作方式及风险收益特征，愿意承担由上述风险引致的全部后果。【________】2、本人知晓，基金管理人、基金托管人及相关机构不应当对基金财产的收益状况作出任何承诺或担保。【________】3、本人已通过中国基金业协会的官方网站（）查询了私募基金管理人的基本信息，并将于本私募基金完成备案后查实其募集结算资金专用账户的相关信息与打款账户信息的一致性。【________】4、在购买本私募基金前，本人已符合《私募投资基金监督管理暂行办法》有关合格投资者的要求并已签署合格投资者确认书。【________】5、本人已认真阅读并完全理解基金合同的所有内容，并愿意自行承担购买私募基金的法律责任。【________】6、本人已认真阅读并完全理解基金合同第八章第“当事人的权利与义务”的所有内容，并愿意自行承担购买私募基金的法律责任。【________】7、本人已认真阅读并完全理解基金合同第十一章“私募基金的投资”的所有内容，并愿意自行承担购买私募基金的法律责任。【________】8、本人已认真阅读并完全理解基金合同第十五章“私募基金的费用与税收”中的所有内容。【________】9、本人已认真阅读并完全理解基金合同第二十二章“法律的适用和争议的处理”中的所有内容。【________】10、本人知晓，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。【________】基金投资者（自然人签字或机构盖章）：日期：经办员（签字）：日期：募集机构（盖章）：日期：投资者告知书尊敬的投资者：本基金通过直销机构（基金管理人）和基金管理人委托的代销机构进行销售。基金投资者认购或申购本基金，以人民币货币资金形式交付，在直销机构认购或申购的投资者须将认购资金从在中国境内开立的自有银行账户划款至募集账户，在代销机构认购或申购的投资者按代销机构的规定缴付资金。募集账户由基金管理人委托运营服务机构开立，该账户仅用于本基金募集期间和存续期间认购、申购和赎回资金的归集与支付。募集账户是运营服务机构接受基金管理人委托代为提供基金服务的专用账户，并不代表运营服务机构接受投资者的认购或申购资金，也不表明运营服务机构对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。在募集账户的使用过程中，除非有足够的证据证明是因运营服务机构的原因造成的损失外，基金管理人应就其自身操作不当等原因所造成的损失承担相关责任，基金托管人、运营服务机构对于基金管理人的投资运作不承担任何责任。本人/机构已认真阅读《投资者告知书》，清楚认识并认可关于募集账户的上述告知内容，并愿意自行承担由此可能导致的一切风险和损失。基金投资者(自然人签字或机构盖章)：法定代表人或授权代理人(签字或盖章)：日期：年月日0目录一、前言................................................................................................................1二、释义................................................................................................................1三、声明与承诺....................................................................................................4四、基金的基本情况............................................................................................5五、基金的募集....................................................................................................6六、基金的成立与备案........................................................................................8七、基金的申购、赎回与转让............................................................................9八、当事人及权利义务......................................................................................14九、基金份额持有人大会及日常机构..........................................