华宸未来-中普居然之家专项资产管理计划资管合同

华宸未来-中普城市广场C类专项资产管理计划资产管理合同资产管理人：深圳华宸未来资产管理有限公司资产托管人：上海银行股份有限公司二零一四年四月华宸未来-中普城市广场C类专项资产管理计划资产管理合同2|本合同当事人的基本情况：资产委托人：法定代表人或负责人：住所：通讯地址/邮政编码：电话/传真：资产管理人：深圳华宸未来资产管理有限公司法定代表人：阙水深住所：深圳南山区粤兴二道6号武汉大学深圳产学研大楼B815房办公地址/邮政编码：上海市虹口区四川北路859号中信广场16楼/200080电话/传真：[phone]联系人：蒋琳资产托管人：上海银行股份有限公司法定代表人：范一飞住所：上海市银城中路168号办公地址/邮政编码：200120电话/传真：[phone]联系人：李欣雨华宸未来-中普城市广场C类专项资产管理计划资产管理合同3|目录第一节前言................................................................................................................................................4第二节释义................................................................................................................................................4第三节声明与承诺....................................................................................................................................5第四节资产管理计划的基本情况............................................................................................................6第五节资产管理计划份额的初始销售....................................................................................................6第六节资产管理计划的备案....................................................................................................................7第七节资产管理计划的参与和退出........................................................................................................8第八节当事人及其权利义务....................................................................................................................9第九节资产管理计划份额的登记..........................................................................................................12第十节资产管理计划的投资..................................................................................................................12第十一节投资经理的指定与变更..........................................................................................................13第十二节资产管理计划的财产..............................................................................................................14第十三节划款指令的发送、确认与执行..............................................................................................14第十四节交易及交收清算安排..............................................................................................................16第十五节越权交易..................................................................................................................................17第十六节资产管理计划财产的估值和会计核算..................................................................................18第十七节资产管理计划的费用与税收..................................................................................................19第十八节资产管理计划的收益分配......................................................................................................20第十九节报告义务..................................................................................................................................22第二十节风险揭示..................................................................................................................................22第二十一节资产管理合同的变更、终止与财产清算..........................................................................24第二十二节违约责任..............................................................................................................................25第二十三节法律适用和争议的处理......................................................................................................26第二十四节资产管理合同的效力..........................................................................................................26第二十五节其他事项..............................................................................................................................27华宸未来-中普城市广场C类专项资产管理计划资产管理合同4|第一节前言（一）订立本合同的依据、目的和原则1.订立本资产管理合同的依据是《中华人民共和国合同法》（以下简称“《合同法》”）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（以下简称“《试点办法》”）、《基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则》（以下简称“《准则》”及其他有关法律法规。若因法律法规的制定或修改导致本合同的内容与届时有效的法律法规的规定存在冲突，应当以届时有效的法律法规的规定为准，各方当事人应及时对本合同进行相应变更和调整。2.订立本资产管理合同的目的是为了明确资产委托人、资产管理人和资产托管人在特定资产管理业务过程中的权利、义务及职责，确保委托财产的安全，保护当事人各方的合法权益。3.订立本资产管理合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的合法权益。（二）资产委托人自签订资产管理合同即成为资产管理合同的当事人。在本合同存续期间，资产委托人自全部退出资产管理计划之日起，该资产委托人不再是资产管理计划的投资人和资产管理合同的当事人。中国证监会接受本合同样本的备案并不表明其对资产管理计划的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于资产管理计划没有风险。（三）本合同是规定各当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与本计划相关的涉及本合同各当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与本合同有冲突，均以本合同为准。第二节释义在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义：1.资产管理计划、本计划、计划：指华宸未来-中普城市广场C类专项资产管理计划。2.投资说明书：指《华宸未来-中普城市广场C类专项资产管理计划投资说明书》。3.资产管理合同、本合同、合同：指资产委托人、资产管理人和资产托管人签署的《华宸未来-中普城市广场C类专项资产管理计划资产管理合同》及其附件，以及对该合同及附件做出的任何有效变更。4.资产委托人、委托人：指签订本合同，并依据本合同委托投资单个资产管理计划初始金额不低于100万元人民币，且能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户。5.资产管理人、管理人、华宸未来：指深圳华宸未来资产管理有限公司。6.资产托管人、托管人：指上海银行股份有限公司。7.销售机构：指资产管理人或资产管理人委托的销售机构。8.注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。本计划的注册登记机构为深圳华宸未来资产管理有限公司或接受深圳华宸未来资产管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构。9.委托财产：指资产委托人拥有合法处分权、委托资产管理人管理的财产。华宸未来-中普城市广场C类专项资产管理计划资产管理合同5|10.资产管理计划资产总值：指资产管理计划拥有的资管计划、信托计划、信托受益权、银行存款本息及其他资产的价值总和。11.资产管理计划资产净值：指资产管理计划资产总值减去资产管理计划负债后的价值。12.资产管理计划份额净值：指计算日资产管理计划资产净值除以计算日资产管理计划份额总数。13.资产管理计划资产估值：指计算评估资产管理计划资产和负债的价值，以确定资产管理计划资产净值和资产管理计划份额净值的过程。14.工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日。15.托管账户：指资产托管人根据有关规定为本计划开