第三节 股份有限责任公司

（二）条件1、发起人（1）法定资格具有完全民事行为能力的自然人或法人；过半数在中国境内有住所。（2）数额2——200人（3）义务和责任第一：签订发起人协议，依法认足其应认购的股份。A、发起设立时发起人应当书面认足公司章程规定其认购的股份。一次缴纳的：应当缴纳全部出资；分期缴纳的：应缴纳首期出资。B、募集设立时全体发起人要认购不少于公司股份的35%的股份。如果发起人未按照以上规定认购的，但应承担违约责任。第二：股份有限公司成立后，未缴足按照公司章程的规定应当缴足的出资的，应当补缴，并且由其他发起人承担连带责任。第三：公司不能成立时，发起人对设立行为所产生的债务和费用负担连带责任；对于认股人已经缴纳的股款，发起人负有返还股款并且加算银行同期存款利息的连带责任。第四：在公司设立过程中，由于发起人的过失使得公司利益受到损害的，应当对公司承担赔偿责任。2、注册资本（1）最低限额：人民币500万元。A、发起设立方式注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的20%，其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足；其中，投资公司可以在五年内缴足。在缴足前，不得向他人募集股份。B、募集设立方式注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额。（2）公司资本的形式货币、实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资，但是，法律、法规规定不得作为出资财产的除外。（3）股份发行、筹办事项发起人向社会公开募集股份时，必须符合国务院证券监督管理部门的规定。公告招股说明书、制作认股书，并应当向依法设立的证券公司承销。3、章程(1)性质发起人一致同意并依法签署的法律文件，规范公司组织和行为的基本准则。(2)内容公司的名称和住所、经营范围、设立方式、股份总数、每股金额和注册资本、发起人的姓名、认购的股份数、出资方式、出资时间等。(3)通过募集设立的股份有限公司，发行股份的股款募足之后，发起人应当在募足之日起30日内主持召开创立大会，并应当在15日前将会议日期通知各认股人或者予以公告。创立大会由认股人组成，它应当在代表股份总数半数以上的认股人出席时，方可举行。公司章程以及有关公司设立的重大事项，必须经出席的认股人所持表决权的半数以上通过。4、有公司名称和符合股份有限责任公司要求的组织机构。5、有必要的生产经营场所和必要的生产经营条件。★练习题：某国有企业拟改制为股份有限公司，其改制方案中的下列事项中，不符合公司法律制度规定的（）。A、发起人为2人B、公司股本总额为人民币300万元C、采取募集设立方式D、发起人认购的股份为公司股份总数的40%（三）审批和登记由公司的董事会向公司登记机关报送设立文件，申请设立登记。对于募集设立应当于创立大会结束后30日内，向公司登记机关申请设立登记。★练习题：股份有限公司，应当向公司登记机关申请设立登记的是（）。A、全体股东指定的代表B、全体发起人指定的代表C、共同委托的代理人D、董事会三、组织机构（一）股东大会1、性质和职权（1）性质：公司的最高权力机构。（2）职权：最高决策权。2、会议种类（1）年会（2）临时大会﹡董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的三分之二时；﹡公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时；﹡单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时；﹡董事会认为必要时；﹡监事会提议召开时；﹡公司章程规定的其他情形。★练习题：1、根据《公司法》的规定，股份有限公司发生以下什么情况时，应当召开临时股东大会（）。A、董事人数不足公司章程所定人数2/3时B、公司未弥补的亏损达到公司股本总额的1/3时C、持有公司股份5%的股东请求时D、监事会提议召开时2、某股份有限公司股本总额为1000万元，董事会成员为5人。下列情形应当在2个月内召开临时股东大会的有（）。A、甲董事辞去董事职务B、公司累计未弥补的亏损为200万元C、持有公司股份8%的股东请求时D、监事会提议召开时3、甲公司是一家以募集方式设立的股份有限公司，其注册资本为人民币6000万元。董事会有7名成员。最大股东李某持有公司12%的股份。根据《公司法》的规定，下列各项中，属于甲公司应当在两个月内召开临时股东大会的情形有（）。A、董事人数减至4人B、监事陈某提议召开C、最大股东李某请求召开D、公司未弥补亏损达人民币1600万元3、决议（1）一般事宜可以采取简单多数的表决方式，即，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。（2）重大事项对于股东大会作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。★练习题：1、某股份有限公司共发行股份3000万股，每股享有平等的表决权。公司拟召开股东大会对另外一家公司的合并事宜进行表决。下列哪种情况可以通过表决（）。A、出席会议的股东共持有2700万股，其中持有1600万股的股东同意B、出席会议的股东共持有2400万股，其中持有1200万股的股东同意C、出席会议的股东共持有1800万股，其中持有1300万股的股东同意D、出席会议的股东共持有1500万股，其中持有800万股的股东同意2、股份有限公司股东大会作出修改公司章程的决议，必须经出席会议的2/3以上的股东通过。（）4、职权：与有限责任公司股东大会职权一致。（二）董事会和经理1、董事会的性质和组成及任期（1）性质既对内负责公司的管理，又对外代表公司进行业务活动。（2）组成董事会成员为5——19人。一般由股东大会选举产生，但也可以选任非股东担任。董事会中可以有由职工代表大会民主选举的公司的职工代表。（3）任期董事任期同有限责任公司。2、董事会、董事长和副董事长的的职权（1）董事会的职权：同有限责任公司。（2）领导层：设董事长1人，可以设董事长。由董事会以全体董事的过半数选举产生。（3）职权：董事长召集和主持董事会会议，检查董事会决议的实施情况；副董事长协助董事长工作。董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事履行职务。3、董事会会议（1）种类第一：定期会议每年至少召开两次会议，每次会议应当于会议召开十日前通知全体董事和监事。第二：临时会议代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事或者监事会，可以提议召开董事会临时会议。（2）召集和主持董事长应当自接到提议后十日内，召、集和主持董事会会议。董事会召开临时会议，可以另定召集董事会的通知方式和通知时限。（3）举行应有过半数的董事出席方可举行。（4）决议必须经全体董事过半数通过。并未禁止公司章程对公司重要事项的表决必须达到2/3以上。表决实行一人一票。董事会应当对会议所议事项的决定作成会议记录，出席董事应当在会议记录上签名。4、经理（1）性质负责股份公司日常经营活动的最重要的高级管理人员。（2）产生由董事会聘任或者解聘，董事会可以决定由董事会成员兼任经理，经理对董事会负责，依法行事职权。★练习题：1、下列公司组织机构中关于公司职工代表的表述中，不符合《公司法》规定的是（）。A、股份有限公司董事会成员中应当包括公司职工代表B、股份有限公司监事会成员中应当包括公司职工代表C、国有独资公司董事会成员中应当包括公司职工代表D、国有独资公司监事会成员中应当包括公司职工代表2、某股份有限公司共有甲、乙、丙、丁、戊、己、庚七位董事。某次董事会会议，董事甲、乙、丙、丁、戊、己参加，庚因故未能出席，也未书面委托其他董事代为出席。该次会议通过一项违反法律规定的决议，给公司造成严重损失。该次会议的会议记录记载，董事戊在该项决议表决时表明了异议。根据《公司法》的规定，应对公司负赔偿责任的董事是（）。A、董事甲、乙、丙、丁、戊、己、庚B、董事甲、乙、丙、丁、戊、己C、董事甲、乙、丙、丁、己、庚D、董事甲、乙、丙、丁、己（三）监事会1、性质和组成（1）性质公司业务的监督机关。（2）组成人数不得少于3人，由股东代表和适当比例的公司职工代表组成，职工的代表比例不得低于1/3,具体比例由公司章程规定。（3）领导层监事会设主席一人，可以设副主席。监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生。（4）召集和主持监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由监事会副主席召集和主持监事会会议；监事会副主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。董事、高级管理人员不得兼任监事。★练习题：下列有关股份有限公司监事会组成的表述中，符合公司法律制度规定的是（）。A、监事会成员必须全部由股东大会选举产生B、监事会中必须有职工代表C、未担任公司行政管理职务的公司董事可以兼任监事D、监事会成员任期为3年，不得连选连任(5)会议制度监事会每6个月至少召开一次会议。(6)监事的任期和职权同有限责任公司。四、股份发行和转让（一）股份发行1、类型（1）设立发行为了设立股份有限公司而在设立过程中发行股份的行为。（2）新股发行公司成立后，为了扩充股本、追加投资等原因而发行的股份。2、价格可以按照票面金额，也可以超过票面金额，但是不得低于票面金额。3、形式股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票。其中，公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票。4、发行新股的条件具备健全且良好的组织机构；具有持续盈利能力，财务状况良好；最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。★练习题：某股份有限公司发行新股，其实施的下列行为中，不符合公司法律制度关于股票发行规定的有（）。A、以低于其他投资者的价格向公司原股东发行股票B、以超过股票票面金额的价格发行股票C、向公司发起人发行无记名股票D、向某法人股东发行记名股票，并将该法人法定代表人的姓名记载于股东名册（二）转让1、场所依法设立的证券交易所,我国的上海和深圳证券交易所是最具代表的证券交易所。2、方式记名股票：由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的方式进行转让，转让后由公司将受让人的姓名或者名称及住所记载于股东名册。无记名股票：股东在依法设立的证券交易所将股票交付给受让人后即发生转让效力。持有股票的人就成为股东，不需要办理任何手续。3、限制发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让；公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。★练习题：1、根据规定，股份有限责任公司的发起人持有本公司的股份，在一定期间内不得转让。该一定的期间为（）。A、自公司成立起6个月B、自公司成立起8个月C、自公司成立起1年D、5个月2、根据《公司法》的规定，下列关于股份有限公司股份转让的表述中，不正确的是（）。A、公司可以接受本公司的股票作为质押权的标的B、无记名股票的转让，由股东在依法设立的证券交易场所将股票交付给受让人后即发生转让效力C、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让D、公司董事在任职期间每年转让的本公司股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%3、为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。此说法符合法律规定。（）五、上市公司（一）含义及其条件1、含义股票在证券交易所上市交易的股份有限公司。2、条件（1）股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行；（2）股本总额不少于人民币三千万元；（3）公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上；（4）公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告