ISO9001-2015版风险和机遇清单

类别：■质量□环境□过程严重程度发生概率可探测性RPN风险级别1内部财务状况良好，资金充足。33218三级财务监管财务部2016.3.15有效2内部本公司购置的设备精密度和性能均属于行业内领先水准，但需要持续维护。22312三级加强维修保养，确保设备的性能和精度长期稳定。生产部持续有效3内部公司人员不足，相对流动性大。45360三级人员招聘和培训行政部2016.3.15有效4内部公司由总经理负责制，管理人员太多，管理成本高，决策时间长。56260三级结构优化总经理2016.3.15有效5外部外来务工人员减少，招工难，用工成本增加。45240三级人员招聘和培训行政部2016.4.15有效6外部本公司部分产品出口，人民币升值对企业收入有影响。43224三级加大国内市场比例供销部2016.5.1有效7外部公司之前从事油漆涂料贸易，近几年转入生产，对本行业没有技术积累和沉淀，对行业的认知度较低。56260三级引入技术人才，并开发市场潜力品技部持续有效8外部本公司产品质量稳定，但在市场中同行也多，而且同行大都是知名企业，竞争压力大。44348三级加大市场开发供销部持续有效9外部风能涂料和塑胶涂料的需求将持续增长，特别是在一些新兴的IT市场、风能市场应用方面，出现多种新型的喷涂类型，对这些新型涂料的需求出现急剧增长。3126三级加大新产品及市场开发力度生产部2016.3.15有效**涂料科技（上海）有限公司风险和机遇评估分析表风险分析序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇内容管理措施责任部门/人实施时间(开始－完成)评价措施有效性编制：审核：批准：**涂料科技（上海）有限公司风险和机遇评估分析表类别：□质量■环境□过程严重程度发生概率可探测性RPN风险级别1内部人员素质参差不齐，环保意识不强，对岗位环境因素认识不足，控制方法不明确；33218三级制定相应程序文件，组织员工参与岗位环境因素的识别，岗位及车间重要因素的培训安环部2016.3.15有效2内部适用环境法律法规的识别、收集及宣传不够，相对应公司内部活动及环境因素不够明确，部分员工守法意识淡薄。22312三级加强识别、收集，定期更新，重要条款予以培训或纳入制度中。安环部持续有效3内部公司环保资质及设施较为齐全，但管理制度尚不够健全；45360三级建立健全环保制度，严格落实执行安环部2016.3.15有效4内部部分职业危害因素岗位（投料、分散、研磨）的员工对废气、粉尘的关注度很高，相关废气、粉尘收集处理装置及车间通风装置运转维护不足；56260三级完善现场职业危害警告标志，加强环保设施的日常维护及管理总经理2016.3.15有效5外部园区对化工企业的环保要求及检查力度比较高45240三级建立健全环保制度，严格落实执行行政部2016.3.15有效6外部部分顾客对涂料产品的有害重金属含量非常关注；43224三级原料及生产环节加大检测力度安环部2016.3.15有效7外部本项目位处化工园区，依据产业结构调整指导目录（2011年本）属于鼓励类，符合上海化学工业区金山分区（漕泾镇）产业导向，且周围500米内无农村住宅等环境敏感保护目标56260三级加大产品生产力度，扩大市场占有供销部持续有效编制：审核：批准：**涂料科技（上海）有限公司风险和机遇评估分析表风险分析序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇内容管理措施责任部门/人实施时间(开始－完成)评价措施有效性**涂料科技（上海）有限公司风险和机遇评估分析表类别：■质量□环境■过程严重程度发生概率可探测性RPN风险级别1COP01客户开发，合同评审过程1.对市场需要产品的发展趋势判断失误。2.客户要求识别不完整。3.未能确保能够满足客户要求就签署合同。41312一般风险1.对市场需求产品的发展趋势分析应该经过反复论证。2.对客户的要求实施监视和测量。3.在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。相关文件：《产品和服务要求控制程序》供销部2016.3.15有效2COP02产品打样1.制作的样品未能迎合客户的需求。2.产品打样周期长，跟不上市场变化。42324高风险1.新产品开发立项时反复论证市场需求。2.研发产品时尽量选择可重复利用的材料制成产品。3.加大设计开发的资源投入，尽可能缩短产品研发周期。相关文件：《设计与开发控制程序》品质部2016.3.15有效3COP03生产计划1.计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从而延误产品交付。52330高风险1.合理计算公司的实际产能。2.依据产品特点和本公司的实际产能合理安排生产计划。3.安排跟单员全程跟进生产计划的实现过程。相关文件：《生产计划控制程序》生产部2016.3.15有效4COP04制造过程1.生产不能准时完成计划。2.不良率过高。3.效率太低。4.产品标识不清、混料。72228高风险1.生产计划管制。2.过程能力提前策划。3.不良率前期策划。4.标识管理要求。相关文件：1.《生产控制程序》2.《产品标识和可追溯性控制程序》3.《产品搬运包装防护与交付控制程序》生产部2016.3.15有效风险和机遇评估分析表风险分析责任部门/人实施时间(开始－完成)序号风险和机遇内容管理措施评价措施有效性风险和机遇来源（内部/外部）5COP05产品交付1.不能按时交付。2.交付的产品不符合客户的要求。52220高风险1.生产计划管制。2.生产过程的品质控制。3.成品的品质检验。4.出货前的品质检验。相关文件：1.《生产过程管理控制程序》2.《产品监视和测量控制程序》3.《不合格品控制程序》生产部2016.3.15有效6COP06顾客服务1.顾客投诉未能有效解决。2.顾客满意度低，导致顾客丢失。73242高风险1.对所接到的客户投诉登记汇总，安排专人负责处理并及时回复客户。客诉处理一律以8D报告格式存档。2.确保产品质量和交期，与客户保持积极沟通，以确保客户的满意度，从而稳定客户。相关文件：1.《顾客满意控制程序》供销部2016.3.15有效7MP01经营计划管理1.和竞争对手相比的优劣势分析失误，导致业务萎缩。41312一般风险1.对竞争对手的调查分析应严谨细致。2.加强公司内部的研发能力和技术积累，随时保持在行业顶尖水准。相关文件：无管理者代表总经理供销部2016.3.15有效8MP02内部审核1.审核人员业务技能不熟悉，导致审核浮于表面。2.审核发现的不符合项目未能及时改善和更近，导致问题长期存在。52330高风险1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书。安排内审员时必须是获得内审员资格证书的人员。2.对内审开出的不符合项目，责任部门必须落实改善对策，审核员持续跟进，直至不符合项目关闭。相关文件：1.《内部审核控制程序》2.《不合格及纠正措施控制程序》各部门2016.3.15有效9MP03持续改进过程1、不合格识别不充分。2、改善意识不到位。3、人员不具备改善的能力。52220高风险1.明确不合格的范围。2.意识培训。3.明确改善的流程和方法，并在组织内实施培训。相关文件：1.《不合格及纠正措施控制程序》各部门2016.3.15有效10MP04组织环境及相关方管理过程1.组织环境识别不齐全。2.相关方要求识别不完整。52330高风险1.定期进行监视和评审。2.采取以对策。相关文件：无管理者代表总经理2016.3.15有效11MP05应对风险和机遇过程1.风险识别不齐全。2.风险没有制订相应的措施。3.措施没有得到有效的实施。43336高风险1.制订风险对策相关文件：1.《风险和机遇控制程序》各部门2016.3.15有效12MP06领导作用1.领导对管理体系不重视，没有履行足够的承诺。2.未能配置足够的资源。41312一般风险1.在管理体系中重点体现总经理的作用，确保总经理能够履行承诺。2.通过对体系的监视和测量，配置足够的资源。相关文件：1.《管理手册》总经理2016.3.15有效13MP07管理评审1.输入项目不全。2.输出项目未能有效落实。62336高风险1.管理评审计划要反复确认，将每一项输入落实到责任部门。2.总经理确保每一项输入均得到评审。3.输出项目需要执行“谁去做？”、“怎么做？”“什么时候完成？”，以确保管理评审的输出得到有效落实。4.每年的管理评审务必评审上年度输出的执行情况。相关文件：1.《管理评审控制程序》总经理各部门2016.3.15有效14MP08数据分析1.数据信息不准确，导致分析的结论不合理。52330高风险1.要求用于数据分析的数据必须保持准确。2.公司责成品技部负责对数据的真实性实施监督和验证。相关文件：1.《数据分析与评价控制程序》各部门2016.3.15有效15MP09质量管理体系策划1.策划质量管理体系时，遗漏了的要求。2.策划的控制措施不能满足质量管理体系各项要求的控制。52330高风险1.策划质量管理体系时，应识别产品要满足的所有要求，包括客户提出的、隐含的、以及法律法规或行业特定的要求。2.各项要求的控制措施要经过不断的讨论、改进，最终确定，以确保控制措施的有效性。3.策划各过程的控制要求必须依照PDCA过程发放展开。管理者代表各部门2016.6.1有效16MP10信息交流1.交流的对象不明确；2.交流的方法不当；3.交流未能保证最终结。32212一般风险1.建立有效的信息交流机制，以确保交流能够顺畅。2.配置适宜的信息交流设施，例如：网络、电话、传真等。3.必要的信息在交流过程中做好记录并跟进交流结果。相关文件：1.《沟通和信息交流控制程序》行政部各部门2016.3.15有效17SP01文件管理1.需要遵守的外来文件识别不全，导致出现不符合要求的情况。2.失效文件投入使用，导致引发不良后果。62336高风险1.建立外来文件清单，将需要使用的外来文件予以规范管理。2.失效文件及时回收销毁，如需留档必须加盖“失效文件，仅供参考”字样印章，以对失效文件进行区分。相关文件：1.《文件控制程序》2.《记录控制程序文控中心2016.3.15有效18SP02人力资源控制1.人员不足。2.能力不足。3.沟通不畅。54240高风险1.采取的适当措施可包括对在职人员进行培训、辅导或重新分配工作，或者招聘具备能力的人员等。相关文件：1.《人力资源及培训控制程序》行政部2016.3.15有效19SP03设备管理1.设备产能不足。2.设备能力不足。3.设备经常损坏，影响生产进度。64372高风险1.设备的保养及备件储备。2.建立完整的设备故障应急预案，以确保生产过程的持续流畅。相关文件：1.《设备管理控制程序》生产部2016.3.15有效20SP04采购管理1.供应商不配合。2.采购物料不符合要求。3.交货不及时。4.价格成本高。64248高风险1.供应商定期评审。2.开发建立备用供应商。3.价格成本核算，与供方共赢。4.供应商定期整改。相关文件：1.《供应商评价与选择控制程序》2.《采购控制程序》供销部2016.3.15有效21SP05仓库管理1.物品放置环境不符合要求，导致影响其质量。2.标识不清楚，导致是用错材料。52330高风险1.运行环境的先期策划及定期更新。2.库存物资每一项都做好标识。相关文件：1.《产品标识和可追溯性控制程序》2.《产品搬运包装防护与交付控制程序》仓库2016.3.15有效22SP06来料与成品检验1.原材料批量不良未检出。2.不良品流出到客户。3.不良品未及时标识和控制。82232高风险1.制订抽样计划。2.设置待检区域。3.建立检验合格与不合格标识。4.对不符合报告设立关闭期限。相关文件：1.《产品和服务放行控制程序》2.《不合格输出控制程序》品技部2016.3.15有效23SP07仪器校准管理1.仪器精度不够，导致检测结果不准备。62336高风险1.建立仪器清单，并制度每年度的校准计划，按计划时间对仪器实施校准。2.使用的仪器必须持有校准报告和张贴校准合格证。相关文件：1.《监视和测量资源控制程序》品技部2016.3.15有效24SP08知识产权管理1.组织知识不足，对产品及过程设计不足。64372高风险1.可