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当前位置:首页 > 商业/管理/HR > 质量控制/管理 > 第九讲-公共物品理论
公共物品理论公共物品的定义非排他性(non-excludable)该物品或服务无法排除那些不付费的使用者,或排他成本过高;非竞争性(non-rivalry)该物品或服务一旦产生,就能以零边际成本向更多的消费者提供;该物品或服务被某个消费者消费,不会影响其他消费者同时消费。同时满足非排他性和非竞争性的物品叫做纯公共物品。物品的分类竞争性非竞争性排他性私人物品俱乐部物品非排他性公共资源纯公共物品公共物品的有效供给(1)私人物品有效供给的边际条件是:𝑴𝑩=𝑴𝑪PPPQQQMB1MB2MBP*P*P*MCQ1Q2Q*公共物品的有效供给(2)公共物品有效供给的边际条件是:𝑴𝑩=𝑴𝑪PQQ*MBMB2MB1P1*P2*P*=P1*+P2*MC公共物品的有效供给(3)公共物品有效供给的边际条件:𝑴𝑩=𝑴𝑪这便是所谓的萨缪尔森法则(Samuelson’sRule,1954)萨缪尔森法则也可以表述为:当所有人的边际替代率之和等于边际转换率时,纯公共物品的供给是有效率的(与私人物品的对比)。萨缪尔森法则指出了公共物品有效供给的边际条件,但是,如何实现公共物品的有效供给,该法则本身并不能给出任何答案。公共物品有效供给的困境理论上,与私人物品市场一样,可以通过每个人的自愿支付达到有效率的供给水平。但是,由于公共物品的特性,每个人都有激励隐瞒自己的真实收益,从而低报自己的支付意愿,导致公共物品无法通过市场自发提供,或提供不足。每个人都希望他人承担公共物品的提供义务,而自己则低报自己的支付意愿,这种行为被称为“搭便车问题”(free-riderproblem)。因此,由于非排他性的存在,往往导致公共物品市场自发提供不足;由于非竞争性的存在,往往导致公共物品消费不足,这两种情形都被认为是“市场失灵”。公共物品有效供给的囚徒困境付费不付费付费3,31,4不付费4,12,2乙甲公共物品有效供给的简单推论既然依靠市场自发提供公共物品无法达到有效率的状态,那么一个简单的推论就是:由政府通过税收来为公共物品融资,提供帕累托有效的公共物品(也就是说,我们需要一个利维坦)。但是,这个推论的成立有赖于若干条件:1.税负扭曲导致的损失必须小于公共物品带来的收益;2.必须知道公共物品的最优水平(公共物品的需求显示机制);3.税费分担与公共物品组合的决策过程。几种特殊的公共物品(1)自愿型公共物品:自愿型公共物品是指:只要有一个人提供的公共物品足以满足所有人的需求,那么这种公共物品就称作自愿型公共物品。𝑮=𝒎𝒂𝒙𝒛𝟏,𝒛𝟐……𝒛𝒏自愿型公共物品与利他主义无关,完全建立在经济人基础上便可成立。自愿型公共物品不能保证完全消除搭便车行为,不能保证公共物品的有效供给。影响自愿型公共物品提供水平的因素:人口规模、社会规范等等几种特殊的公共物品(2)最弱者决定型公共物品(weakest-linkpublicgoods):最弱者决定型公共物品是指:公共物品的数量等于一定人群中任何人自愿提供的最少数量(JackHirshleifer,1984)。𝑮=𝒎𝒊𝒏𝒛𝟏,𝒛𝟐……𝒛𝒏最弱者决定型公共物品不存在搭便车问题,但是存在协调问题。影响最弱者决定型公共物品提供水平的因素:初始行为、锁定状态林达尔均衡(1)如何确定𝑴𝑩?假设公共物品的价格为P,(s*1+s*2)P=MB1+MB2=MBMB2MB1G*smax1smax2QO1O2s*1s*2林达尔均衡(2)林达尔均衡并不能消除搭便车行为。MB2TrueMB1G*smax1smax2QO1O2s’1s’2G’FalseMB1林达尔均衡(3)林达尔均衡的特征:1.将税费分担和公共物品的数量联合起来考虑;2.如果大家能够真实披露自己的收益,能够达到帕累托最优的公共物品数量;3.在真实披露的前提下,大家“一致同意”的“税费—数量”组合是最大的公共物品数量;4.理论上为“搭便车”设置了一个区间范围。无法保证个人披露真实信息,是公共物品通过公共方式提供的一个难题。说真话的激励机制——克拉克税(1)克拉克税的机制设计:1.如果某人声称的收益或损失改变了公共物品是否提供的决策,那么他需要缴税,这个人被称为决定性个人(Pivotal)。2.缴税数量等于因改变公共物品决策导致的其他人的损失总和。3.该税收收入不能用于支付公共物品。克拉克税机制也称作克拉克—格罗夫斯机制(Clark,1971;Groves,1973)。说真话的激励机制——克拉克税(2)克拉克税:甲乙丙100税负=1070税负=0-80税负=0说真话的激励机制——克拉克税(3)克拉克税的局限性:1.克拉克税从理论上解决了真实信息披露的问题,每个人都有激励说真话,但是,克拉克税不具有可操作性(因为克拉克税不能用于任何用途);2.克拉克税并没有解决公共物品的融资问题,即提供公共物品本身所需要的资金来源仍有待解决。说真话的激励机制——蒂布特机制查尔斯·蒂布特(CharlesTiebout,1956)提出了人们通过辖区选择的“用脚投票”机制。即,面对不同的“税费—公共物品”组合,人们通过居住地选择来显示自己的真实偏好。蒂布特机制的实现,有赖于公共物品的“地方”(local)属性。公共物品数量的决策机制——中位选民定理(1)中位选民定理:在多数票机制下,公共物品的数量由偏好中间数量的投票人决定。1/3pMB1MB2MB3POG1G2G3Q公共物品数量的决策机制——中位选民定理(2)1.中位选民定理并不能保证有效率的公共物品供给数量;2.该机制下决定的公共物品数量,有可能超过最优数量,也可能低于最优数量;3.中位选民定理的成立并不依赖于税费的平均分摊,累进税制下,中位选民可能是高收入者,4.不同的税制结构与中位选民定理相结合,能够产生不同的后果。公共物品自发提供的其他机制(1):科斯的“灯塔”1974年,科斯(RonaldH.Coase)发表《经济学中的灯塔》一文,梳理了英国历史上的灯塔制度,史实表明,英国最初的灯塔是由私人和私人组织建造并管理的,后来逐渐被具有“公共性质”或“政府性质”的领港公会所购买并管理。科斯《灯塔》一文的真正含义:“灯塔服务”和“港口服务”这两种商品捆绑在一起,一并出售给灯塔使用者来为灯塔的建造和维护融资。公共物品自发提供的其他机制(2):打包出售在其他条件不变的情况下,企业是否增加公共物品S的供给,取决于公共物品增加带来的私人物品需求上升幅度。企业的最优公共物品供给水平应满足这样的条件:增加一单位公共物品带来的私人物品销售收入的额外增加,等于它带来的销售收入的增加所导致的额外成本与这一单位公共物品本身的成本之和。𝑀𝑅𝑆=𝑃·𝜕𝑓𝜕𝑆=𝐶𝑸′·𝜕𝑓𝜕𝑆+1公共物品自发提供的其他机制(3):演化稳定策略博弈(1)ESS的概念最早由史密斯(JohnMaynardSmith)给出,史密斯的定义是:对所有的J≠I有:E(I,I)E(J,I)……………………………………………………a或E(I,I)=E(J,I)且E(I,J)E(J,J)……………………b满足上述两个条件的策略I被定义为演化稳定策略(evolutionarystablestrategy,ESS)。E(I,J)E(J,J)是一个关键条件,该不等式意味着,在其他人都选择搭便车的时候,本人选择提供公共品仍然优于本人也选择搭便车。公共物品自发提供的其他机制(3):演化稳定策略博弈(2)“搭便车”是一个ESS,但不是唯一的ESS;“针锋相对”(tit-for-tat)策略也是一个ESS;阿克塞尔罗德(RobertAxelrod)对“重复囚徒困境博弈”进行了实验,实验结果表明“针锋相对”策略能够使参与者成功地走出囚徒困境,并且证明了该策略是演化稳定的。人们对未来越是重视,即主观贴现率越低,针锋相对策略就越稳定,就越能够抵制其他策略的“入侵”。公共物品自发提供的影响因素(1):人群规模人群规模:小规模人群中的个体感受到的是人格化的(personal)互动关系,而大规模人群中个体感受到的是非人格化的(impersonal)互动关系,相较之下,小规模人群更有可能实现公共物品的自发提供(布坎南、奥尔森)。另一种思路:主观贴现率(阿克塞尔罗德)。公共物品自发提供的影响因素(2):交流机制传统上,解释“自发合作”的博弈理论,通常诉诸无限次重复博弈中的“无名氏定理”(FolkTheorem)。无名氏定理的意思是指,如果参与人面对的是无限次重复博弈,那么如果每个人都采取“冷酷触发策略”(GrimTriggerStrategy),将能确保囚徒困境博弈出现合作的局面。有限次重复囚徒困境博弈的实验研究表明,与不存在交流机制的情况相比,参与人在能够简单交流的情形下表现出更高的公共品自愿提供水平(IsaacR.Mark,andJamesM.Walker,1988)。公共物品自发提供的影响因素(3):异质性所谓“异质性”(heterogeneity),是指参与人至少在某一方面是彼此不同的,如文化背景、年龄、财富等等。异质性个体间公共物品提供博弈实验表明,与同质性人群相比,在参与人具有禀赋差异的情况下,合作提供的公共物品水平会更低(HackettSteven,1992)。公共物品自发提供的影响因素(4):惩罚机制理论上讲,公共物品提供博弈中,惩罚的实施本身又成为一种公共物品,从而面临着“二阶囚徒困境”的局面。因此,从逻辑上来推断,即便惩罚只涉及很小的成本,处于公共物品提供囚徒困境博弈中的理性参与人也是不会实施惩罚的。然而,在公共物品提供实验中,当参与人被告知可以在博弈进行过程中采取惩罚措施时,实际中出现的惩罚行为远远超出理论预测。且惩罚成本越低、罚款数额越大,参与人就倾向于更多地实施惩罚(OstromElinor,JamesM.Walker,andRoyGardner,1992)。公共物品的融资:税收(1)税收的两个维度:效率和公平税收的效率是指:征收一定数量的税入,税收导致的超额负担最小化。原因:几乎任何税负都会对经济活动造成扭曲,因此有效率的税收要求对经济的扭曲最小化。有效税收的拉姆齐法则(Ramzey,1927):两种商品的税率与其需求弹性成反比,即逆弹性法则:𝒕𝒂𝒕𝒃=𝜺𝒃𝜺𝒂公共物品的融资:税收(2)拉姆齐法则的直观含义:税收应尽量对需求弹性较小的商品征收。拉姆齐法则与税负“公平”相悖:需求弹性较小的商品,一般都是必需品;需求弹性较大的商品,一般都是奢侈品。穷人的支出主要是必需品,而富人的支出主要是奢侈品。于是,应用拉姆齐法则就意味着税负主要由穷人承担。此外,对劳动力征税运用拉姆齐法则,同样意味着税负主要由工薪阶层承担。其他有效率的税收:一次总付税(lumpsumtax);人头税(capitation)。同样,一次总付税和人头税都是不公平的。公共物品的融资:税收(3)税收公平的原则:按照支付能力课税,也被称为纵向公平原则。按支付能力课税的税制:累进税(progressivetax)。平均税率:纳税额占总收入的比重,即平均税率=𝑹𝒀,如果平均税率不断上升,则税制具有累进性;如果平均税率不断下降,则税制具有累退性(regressive);如果平均税率不变,则税制为比例税。公共物品使用者付费模式的特征:累退性。公共物品的融资:税收(4)所得税(incometax),通常是累进的。工薪税(payrolltax),社保税,固定税率,比例税率。线性所得税,具有累进性:𝑹=−𝑺+𝒕𝒀𝑹𝒀=−𝑺𝒀+𝒕思考:我国的社会医疗保险缴费是累进的还是累退的?主流经济学的公共物品理论(1)非排他性(non-excludable)该物品或服务无法排除那些不付费的使用者,或排他成本过高;非竞争性(non-rivalry)该物品或服务一旦产生,就能以零边际成本向更多的消费者提供。主流经济学的公共物品理论(2)非排他性:不能排他市场失
本文标题:第九讲-公共物品理论
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