国泰君安君得宝集合资产管理计划管理合同

集合资产管理计划管理合同国泰君安君得宝集合资产管理计划管理合同（非限定性集合资产管理计划）集合计划管理人：上海国泰君安证券资产管理有限公司集合计划托管人：中国工商银行股份有限公司二O一三年二月集合资产管理计划管理合同2目录第1部分前言................................................................................................................1-1第2部分释义................................................................................................................2-1第3部分合同当事人....................................................................................................3-1第4部分集合计划的基本情况....................................................................................4-1第5部分集合计划的参与和退出................................................................................5-1第6部分集合计划的收益补偿期................................................................................6-1第7部分管理人自有资金参与集合计划....................................................................7-1第8部分集合计划的分级............................................................................................8-1第9部分集合计划客户资产的管理方式和管理权限................................................9-1第10部分集合计划的成立..........................................................................................10-1第11部分集合计划账户与资产..................................................................................11-1第12部分集合计划资产的托管..................................................................................12-1第13部分集合计划估值..............................................................................................13-1第14部分集合计划的费用、业绩报酬......................................................................14-1第15部分投资收益与分配..........................................................................................15-1第16部分投资理念与投资策略..................................................................................16-1第17部分投资决策与风险控制..................................................................................17-1第18部分投资限制及禁止行为..................................................................................18-1第19部分集合计划的信息披露..................................................................................19-1第20部分集合计划份额的转让、非交易过户和冻结..............................................20-1第21部分集合计划的展期..........................................................................................21-1第22部分集合计划终止与清算..................................................................................22-1第23部分当事人的权利与义务..................................................................................23-1第24部分违约责任与争议处理..................................................................................24-1第25部分风险揭示......................................................................................................25-1第26部分合同的成立与生效......................................................................................26-1第27部分合同的补充、修改与变更..........................................................................27-1集合资产管理计划管理合同1重要提示本合同以电子签名方式签署，管理人、托管人作为本合同签署方，已接受本合同项下的全部条款；委托人作为本合同一方，以电子签名方式签署本合同即表明委托人完全接受本合同项下的全部条款，同时本合同成立。集合资产管理计划管理合同1-1第1部分前言为规范国泰君安君得宝集合资产管理计划(以下简称“集合计划”或“本计划”或“本集合计划”)的运作，明确《国泰君安君得宝集合资产管理合同》（以下简称“本合同”或“集合资产管理合同”）当事人的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》(以下简称《管理办法》)、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称《细则》）《证券公司客户资产管理业务规范》（以下简称《规范》）等法律法规、中国证监会和中国证券业协会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《管理办法》、《细则》、《国泰君安君得宝集合资产管理计划说明书》（以下简称《说明书》）、本合同及其他有关规定享有权利、承担义务。委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，所披露或提供的信息和资料真实，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。集合资产管理计划管理合同2-1第2部分释义本合同中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：《集合资产管理合同》、本合同、电子签名合同：指《国泰君安君得宝集合资产管理计划管理合同》及对其的任何修订和补充《管理办法》：指2012年10月18日经中国证券监督管理委员会公布并自公布之日起实施的《证券公司客户资产管理业务管理办法》《实施细则》：指2012年10月18日经中国证券监督管理委员会公布并自公布之日起实施的《证券公司集合资产管理业务实施细则》《规范》指2012年10月19日中国证券业协会发布并实施的《证券公司客户资产管理业务规范》，中证协发[2012]206号《交易指引》指2010年4月21日经中国证监会发布并施行的《证券公司参与股指期货交易指引》中国：指中华人民共和国法律法规：指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政规章及规范性文件、地方法规、地方规章及规范性文件元：指中国法定货币人民币，单位“元”集合资产管理计划或本集合资产管理计划或本集合计划或本计划或集合计划：指依据《国泰君安君得宝集合资产管理计划管理合同》和《国泰君安君得宝集合资产管理计划说明书》所设立的国泰君安君得宝集合资产管理计划集合资产管理计划说明书或说明指《国泰君安君得宝集合资产管理计划说明书》以及对其所有的有效修订和补充集合资产管理计划管理合同2-2书：中国证监会：指中国证券监督管理委员会新股：指在中国境内首次公开发行的股票集合资产管理人或管理人或资产管理人：指上海国泰君安证券资产管理有限公司（简称“国泰君安证券资产管理”）集合资产管理计划设立人或设立人：指上海国泰君安证券资产管理有限公司集合资产管理计划托管人或托管人：指中国工商银行股份有限公司（简称“中国工商银行”）推广机构：指国泰君安证券股份有限公司、中国工商银行股份有限公司注册与过户登记人、注册登记机构：指中国证券登记结算有限责任公司（简称“中登公司”）集合资产管理合同当事人：指受《集合资产管理合同》约束，根据《集合资产管理合同》享受权利并承担义务的法律主体个人委托人：指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于集合资产管理计划的自然人投资者机构委托人：指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立的，依法可以投资集合资产管理计划的企业法人、事业法人、社会团体或其它组织委托人或投资者：指上述委托人（个人委托人和机构委托人）的合称集合资产管理计划管理合同2-3集合资产管理计划成立日：本集合计划将在60个工作日内完成集合计划的推广、设立活动，集合资产管理计划参与资金总额（含参与费）超过人民币1亿元且委托人超过2人，集合资产管理计划管理人可以依据《管理办法》和集合资产管理计划实际参与申请情况决定停止集合资产管理计划参与申请，并宣告集合资产管理计划成立的日期推广期：指本集合计划自开始推广到推广完成之间的时间段；管理人应当在推广之日起的60个工作日内完成推广、设立活动，具体时间见有关管理人公告收益补偿期指管理人补偿符合条件的委托人本金和收益的持有期间。管理人以参与本集合计划的自有资金为限，补偿符合条件的委托人的本金和收益。本集合计划自成立之日起每满两年为一个收益补偿期。收益补偿期期初持有份额是指在推广期参与持有本集合计划且未有退出份额、在上一个收益补偿期期末持有本集合计划且未有退出份额、或者在收益补偿期（不含本计划成立之日起的第一个收益补偿期）首个开放期参与的份额；收益补偿期期内参与份额是指在该收益补偿期第二个开放期或其他开放期参与持有的