投资合同管理实务（PDF72页）

——中建国际投资（中国）有限公司——郑龙海/11月投资合同管理实务目录/CONTENTSPART03合同工作的变化PART04合同评审关注要点PART01合同工作主要内容PART02投资模式及相应合同体系合同工作主要内容4一、合同工作概述1.信息搜集2.信息筛选3.项目调研4.项目洽商5.项目评估6.项目上报与审批7.签订框架协议8.招投标9.合同谈判10.合同签署获取信息阶段洽商评估阶段合作落地阶段11.担保落实12.合同变更合同工作从投资项目拓展流程来看，投资项目经公司投委会审议通过后就正式进入合同阶段。513战略框架协议/合作框架协议/合作意向书签订框架协议2合同谈判投资协议、PPP合同/特许经营合同资格预审文件、招标文件、合同体系及文本、内部合作协议进行招投标一、合同工作概述654合同签署授权文件公司章程、合资/合作合同成立项目公司各类担保文件担保落实6一、合同工作概述77补充协议、备忘录合同变更8各个环节项目关联、相互影响，其中招投标、合同谈判与成立项目公司的前期工作一般同步进行FINISH一、合同工作概述8拟定初审谈判沟通反馈终审签订/投标合同工作的各个环节，环环相应，逐步深化，确保上会条件最终落实，保证项目的安全实施。一、合同工作概述一份合同文本一般需要经过以下6个阶段，但不是一概而论：9初审终审合同签订两次评审的意义一、合同工作概述10二、合同管理工作重点合同签订的注意事项•合同谈判达成一致，并通过公司终审，即可签字盖章。•关联交易项目公告事宜11二、合同管理工作重点合同变更报批程序：中建国际投资工字（2014）第108号-关于规范投资项目增项工程合约管理的通知合同安排：签订补充协议投资范围报批程序：投委会评审通过合同安排：落实变更后担保措施、签订补充协议担保方式12二、合同管理工作重点投资保障•政府会议纪要•人大决议•纳入省级PPP项目库或财政部PPP综合信息平台系统程序性担保•第三方国有企业连带责任担保•项目自身形成的具备独立产权的经营性物业抵押•共管回迁户购房款实物担保13三、招投标工作项目拓展招投标项目实施招投标与合同管理不是割裂的招投标是合同管理的重中之重14三、招投标工作PPP项目采购流程根据《政府和社会资本合作项目政府采购管理办法》的规定，PPP项目一般采购流程如下：资格预审采购文件的准备和发布提交采购响应文件采购评审采购结果确认谈判签署确认谈判备忘录成交结果及拟定合同文本公示项目合同审核项目合同签署项目合同的公告和备案15三、招投标工作案例：安徽省蚌五高速PPP项目竞争性磋商采购程序时间竞争性磋商节点2015-05-09《蚌埠至五河高速公路工程PPP项目社会资本和施工总承包商采购资格预审公告》2015-06-03《蚌埠至五河高速公路工程PPP项目社会资本和施工总承包商采购资格预审结果公示》2015-07-15《蚌埠至五河高速公路工程PPP项目社会资本和施工总承包商采购竞争性磋商文件》2015-07-21《蚌埠至五河高速公路工程PPP项目社会资本和施工总承包商采购竞争性磋商文件疑问的答复》2015-07-28《蚌埠至五河高速公路工程PPP项目社会资本（供应商）评审结果公示》2015-07-31谈判并签订《蚌埠至五河高速公路PPP项目社会投资人和施工总承包商采购结果确认谈判备忘录》2015-08-04《蚌埠至五河高速公路工程PPP项目社会资本（供应商）预成交结果公示》2015-08-11《蚌埠至五河高速公路工程PPP项目社会资本（供应商）成交结果公告》2015-08-13发送《蚌埠市招标采购项目中标通知书》16三、招投标工作01一体化招标通过招标、竞争性谈判、竞争性磋商等方式，一次性确定投资者与施工总承包人02两阶段招标确定PPP项目投资者后，再单独通过招标确定施工总承包人03直接获取《中华人民共和国招标投标法实施条例》第九条：“已通过招标方式选定的特许经营项目投资人依法能够自行建设、生产或者提供”可以不进行招标（正习项目）招标方式17三、招投标工作《中华人民共和国招标投标法实施条例》第八条国有资金占控股或者主导地位的依法必须进行招标的项目，应当公开招标。为什么不采用两阶段招标1采用公开招投标难以确保我方指定单位中标《中华人民共和国招标投标法实施条例》第三十四条与招标人存在利害关系可能影响招标公正性的法人、其他组织或者个人，不得参加投标。18三、招投标工作2投资层面和总包层面难以做到背靠背总包管理水平有限1总包利润处理有难度2投资模式及相应合同体系20一、投资模式总览长期运营类政府付费类纯政府付费模式使用者付费+可行性缺口补贴类PPP投资模式影子收费模式BOT+现金流补贴模式BOT+利润补贴模式其他模式TOT模式TOO模式过程退出模式政府购买服务模式投资模式21二、合同体系总览PPP项目合同是整个合同体系的基础和核心。政府承包商项目公司股东协议社会资本社会资本融资合同保险合同融资方保险公司工程承包合同运营服务合同原料供应合同产品或服务购买合同专业运营商原料供应商产品或服务购购买方PPP合同22PPP合同政府/授权主体与项目公司签订总承包合同项目公司与总包单位签订对于独资项目，合同体系与传统BT模式一致：2、合同体系——独资项目三、PPP模式-政府付费类232、合同体系——合资项目（不含运维）三、PPP模式-政府付费类PPP合同政府/授权主体与项目公司签订合资合同/章程投资人与政府指定企业签订总承包合同项目公司与总承包单位签订政企合资模式合同体系在传统BT模式基础上，增加投资人与政府指定企业签订合资合同和公司章程，用于项目公司成立。24投资人与政府指定企业签订项目公司与总承包单位签订项目公司与专业运营商签订政府/授权主体与项目公司签订总承包合同运营合同PPP合同合资/合作合同+公司章程2、合同体系-合资项目（含运维）三、PPP模式-政府付费类25三、PPP模式-长期运营类联合运作协议投资协议公司章程/合作合同特许经营权协议施工总承包合同中建国际投资中建四局股份公司基础设施事业部项目公司总承包单位贵州省交通厅遵义市政府项目公司中建国际投资中建四局股份公司基础设施事业部政府出资代表贵州省交通厅遵义市政府中建联合体合同工作的变化27主要变化01020304050607010203050607政府对社会资本的履约要求加强合资项目过半，同股不同权问题突出合作模式多样，合同体系复杂不签框架协议、直接招标成为常态采购要求严格，合同工作前置明显PPP合法合规性要求更为严格04政府主导合同，文本差异化明显28一、合作模式多样，合同体系复杂长期运营类PPP模式影子收费模式过程退出模式政府付费类PPP模式政府购买服务模式掌握不同模式的特点，合理设置合同体系29二、不签框架协议、直接招标成为常态签框架协议好处多提前锁定合作方案有利于工作推进半数项目未签框架协议直接招投标协调难度大，存在变数增加尽早启动招投标与政府共同推进前期工作善用资格预审合理设置准入标准30三、采购要求严格，合同工作前置明显30PPP项目采购方式有五种，采购流程更为复杂，采购周期延长。确认谈判环节实质上是把合同谈判环节前置，在采购阶段即达成一定程度的共识。采购结束后，预中标、成交结果、合同文本要进行公示，公示后的文本在后期很难做出修改。认真对待，尽力争取，不草率签订任何协议；简化处理，问题后置，留有余地。中标后再谈合同的思路要转换！31四、政府主导合同，文本差异化明显02BT02公司主导合同采用公司示范文本谈判空间大政府主导合同采用政府提供文本谈判空间小PPP32四、政府主导合同，文本差异化明显02BT02合同文本一致可复制性强一个项目一个合同不要轻易复制PPP四、政府主导合同，文本差异化明显完善关键内容合同一定要谈重视合同交底33五、PPP合法合规性要求更为严格（1）完善前期审批手续项目建议书批复项目选址意见书项目建设用地预审文件环境影响报告书的批复项目节能审查意见文物保护、矿产覆压、地震安全环评等项目可行性研究报告批复建设用地规划许可证国有建设用地使用证建设工程规划许可证初步设计编制及批复建设工程施工许可证34第二十三条政府购买服务所需资金，应当在既有财政预算中统筹安排。购买主体应当在现有财政资金安排的基础上，按规定逐步增加政府购买服务资金比例。对预算已安排资金且明确通过购买方式提供的服务项目，按相关规定执行；对预算已安排资金但尚未明确通过购买方式提供的服务项目，可以根据实际情况转为通过政府购买服务方式实施。第二十五条财政部门在布置年度预算编制工作时，应当对购买服务相关预算安排提出明确要求，在预算报表中制定专门的购买服务项目表。‘‘‘‘五、PPP合法合规性要求更为严格——财综【2014】96号（2）纳入预算35五、PPP合法合规性要求更为严格‘‘政府购买服务要坚持先有预算、后购买服务，所需资金应当在既有年度预算中统筹考虑，不得把政府购买服务作为增加预算单位财政支出的依据。‘‘——财预〔2017〕87号36五、PPP合法合规性要求更为严格拟采用PPP实施的项目编制项目实施方案开展物有所值评价不宜采用PPP模式进行财政承受能力论证列入PPP项目目录通过未通过未通过纳入年度预算和中期财政规划纳入PPP综合信息平台PPP项目纳入预算支出的前提条件37第五条财政承受能力论证的结论分为“通过论证”和“未通过论证”。“通过论证”的项目，各级财政部门应当在编制年度预算和中期财政规划时，将项目财政支出责任纳入预算统筹安排。“未通过论证”的项目，则不宜采用PPP模式。第二十五条每一年度全部PPP项目需要从预算中安排的支出责任，占一般公共预算支出比例应当不超过10%。省级财政部门可根据本地实际情况，因地制宜确定具体比例，并报财政部备案，同时对外公布。‘‘‘‘五、PPP合法合规性要求更为严格——财金〔2015〕21号38原则上，国家级和省级示范项目、各地PPP年度规划和中期规划项目均需从综合信息平台的项目库中筛选和识别。未纳入综合信息平台项目库的项目，不得列入各地PPP项目目录，原则上不得通过财政预算安排支出责任。‘‘‘‘五、PPP合法合规性要求更为严格——财金〔2015〕166号39五、PPP合法合规性要求更为严格PPP综合信息平台项目库40五、PPP合法合规性要求更为严格地方政府财政支出列入预算的流程预算编制预算初步审查预算批准预算执行•政府（具体由财政部门承担）编制预算草案•政府审定预算草案•人大专门委员会或者人大常委会初步审查预算•人大批准预算•本级政府组织执行预算，具体由财政部门负责41五、PPP合法合规性要求更为严格地方政府预算调整流程启动调整编制调整方案方案初步审查方案批准•发生需要调减预算安排的重点支出数额、需要增加或者减少预算总支出等情形的，启动预算调整•各级政府（具体由财政部门承担）编制预算调整方案•人大专门委员会或者有关工作机构初步审查调整方案•人大常委会审查与批准预算调整方案42政府或其指定的有关职能部门或亊业单位可作为项目实施机构，负责项目准备、采购、监管和移交等工作；公示期满无异议的项目合同，应在政府审核同意后，由项目实施机构与中选社会资本签署。‘‘‘‘五、PPP合法合规性要求更为严格——财金〔2014〕113号（3）签约主体政府或政府授权主体作为采购和签约主体43明确相应的行业管理部门、亊业单位、行业运营公司或其他相关机构，作为政府授权的项目实施机构，在授权范围内负责PPP项目的前期评估论证、实施方案编制、合作伙伴选择、项目合同签订、项目组织实施以及合作期满移交等工作。‘‘‘‘五、PPP合法合规性要求更为严格——发改投资[2014]2724号44对已经建立现代企业制度、实现市场化运营的，在其承担的地方政府债务已纳入政府财政预算、得到妥善处置并明确公告今后不再承担地方政府负债职能的前提下，可作为社会资本参与当地政府和社会资本合作项目。严禁融资平台公司通过保底承诺等方式参与政府和社会资本合作项目，进行变相融资。‘‘‘‘五、PPP合法合规性要求更为严格——国办发〔2015〕42号平台公司不能作为采购和签约主