资产管理合同

申银万国5号现金集合资产管理计划设立申报材料资产管理合同3-1申银万国5号现金集合资产管理计划资产管理合同类型：限定性集合资产管理计划管理人：申银万国证券股份有限公司托管人：中国工商银行股份有限公司目录一、前言..................................................5二、合同当事人............................................6三、集合资产管理计划的基本情况............................7四、设立推广期间委托人参与集合计划.......................11五、管理人自有资金参与...................................14六、集合计划账户管理.....................................15七、集合计划资产托管.....................................18八、集合计划的费用、业绩报酬和税收.......................19九、集合计划的收益分配...................................21十、集合计划的信息披露...................................23十一、委托人的权利和义务.................................26十二、管理人的权利和义务.................................27十三、托管人的权利与义务.................................29十四、集合计划存续期间，委托人的参与和退出...............31十五、集合计划的展期.....................................36十六、集合计划终止和清算.................................37十七、不可抗力...........................................38十八、风险揭示及其相应风险防范措施.......................39十九、或有事件...........................................45二十一、适用法律与争议处理...............................47二十二、合同的成立与生效.................................48二十三、合同的补充与修改.................................49特别约定《申银万国5号现金集合资产管理计划资产管理合同》（下简称“本合同”或“集合资产管理合同”）以电子签名方式签订，管理人、托管人作为本合同签署方，已接受本合同项下的全部条款；委托人（申银万国5号现金集合资产管理计划的投资者）作为本合同一方，以电子签名方式签署本合同即表明委托人完全接受本合同项下的全部条款，同时本合同成立。委托人、管理人、托管人同意遵守《电子签名法》、《证券公司集合资产管理电子签名合同试点指引》的有关规定，三方一致同意委托人自签署《电子签名约定书》之日起，委托人以电子签名方式接受电子签名合同（即本合同、集合计划说明书）、风险揭示书或其他文书的，视为签署本合同、集合计划说明书、风险揭示书或其他文书，与在纸质合同、纸质风险揭示书或其他文书上手写签名或者盖章具有同等的法律效力，无须另行签署纸质合同、纸质风险揭示书或其他文书。一、前言为规范申银万国5号现金集合资产管理计划（以下简称“集合计划”或“计划”）运作，明确《申银万国5号现金集合资产管理计划资产管理合同》（以下简称“本合同”）当事人的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国电子签名法》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》(以下简称《试行办法》）、《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》（以下简称《实施细则》）、《证券公司集合资产管理电子签名合同试点指引》及其他相关法律法规和中国证监会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《试行办法》、《实施细则》、《申银万国5号现金集合资产管理计划说明书》（以下简称《说明书》”）、本合同及其他有关规定享有权利、承担义务。委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划（以下简称集合计划），保证委托资产的来源及用途合法，所披露或提供的信息和资料真实，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。中国证监会对本集合计划出具了批准文件（证监许可【2012】128号），但中国证监会对本集合计划作出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。《说明书》、《申银万国5号现金集合资产管理计划风险揭示书》（以下简称《风险揭示书》）、《申银万国客户风险承受能力调查表》（以下简称《风险承受能力调查表》）是本合同不可分割的部分。委托人在签署本合同的同时，必须同时签署《风险揭示书》和《风险承受能力调查表》才可生效。申银万国5号现金集合资产管理计划设立申报材料资产管理合同3-6二、合同当事人委托人签订本合同的投资者即为本合同的委托人。管理人：名称：申银万国证券股份有限公司法定代表人：丁国荣注册资本：67.1576亿元人民币办公地址：上海市常熟路171号存续期间：持续经营联系人：单蔚良托管人（即“托管银行”）：名称：中国工商银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人：姜建清成立时间：1984年1月1日组织形式：股份有限公司注册资本：人民币349,018,545,827元存续期间：持续经营电话：[phone]联系人：赵会军申银万国5号现金集合资产管理计划设立申报材料资产管理合同3-7三、集合资产管理计划的基本情况（一）名称：申银万国5号现金集合资产管理计划（二）类型：限定性集合资产管理计划（三）投资范围、投资比例和平均剩余期限1、集合计划的投资范围本集合计划投资范围包括国内依法公开发行的、具有良好流动性的金融工具，包括现金、期限在1年以内（含1年）的债券逆回购、央行票据、短期融资券、银行存款，剩余期限在1年以内（含1年）的债券（不含可转债）和资产支持受益凭证，货币市场基金以及中国证监会、中国人民银行认可的具有良好流动性的短期金融工具、新股（包括网上申购新股和网下配售新股）、一级市场发行的可转债（含可分离交易可转债及其附送权证）。集合计划的投资范围系根据集合资产管理业务的相关法规而制定。若相关法规有所变化，本集合计划的投资范围也将自动作相应的调整。2、资产组合投资比例1）短期金融工具（国内依法公开发行的、具有良好流动性的金融工具，包括现金、期限在1年以内（含1年）的债券回购、央行票据、短期融资券、银行存款，剩余期限在1年以内（含1年）的债券（不含可转债）和资产支持受益凭证，货币市场基金以及中国证监会、中国人民银行认可的具有良好流动性的短期金融工具）：80%-100%；其中现金类资产占集合计划净值的比例不低于5%。现金类资产包括现金、银行存款、货币市场基金和期限在7天（含）以内的债券逆回购以及一年以内的国债等。2）新股（包括网上申购新股和网下配售新股）和一级市场发行的可转债（含可分离交易可转债及其附送权证）。其中，持有新股及可转债（含可分离交易可转债）的比例为：0-20%。管理人将在本集合计划成立之日起6个月内，使投资组合比例符合上述约定。因证券市场波动、投资对象合并、集合计划规模变动等外部因素，致使本集合计划的组合投资比例不符合上述约定的，管理人将在10个工作日内进行调整(如遇相关证券不能上市交易的，上述时间期限自动顺延)。因新股申购、一级市场可转债（含可分离交易可转债）申购而发生比例超标的情况时，应在新股锁定期结束及可转债（含可分离交易可转债）上市10个交易日内将持仓比例降低至许可范围内。3、平均剩余期限1）本集合计划短期金融工具的平均剩余期限不得超过180天，计算公式如下：投资组合平均剩余期限＝（Σ投资于金融工具产生的资产×剩余期限－Σ投资于金融工具产生的负债×剩余期限＋Σ债券正回购×剩余期限）/(投资于金融工具产生的资产－投资于金融工具产生的负债＋债券正回购)其中：投资于金融工具所产生的资产包括现金类资产（含现金、银行存款、货币市场基金和期限在7天（含）以内的债券逆回购）、1年之内（含1年）的银行存款、剩余期限在1年以内（含1年）的债券（不含可转债）和资产支持受益凭证、期限在1年以内（含1年）的逆回购、期限在1年以内（含1年）的央行票据、短期融资券、货币市场基金以及中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的短期金融工具。投资于金融工具产生的负债包括期限在1年以内（含1年）的正回购、买断式回购产生的待返售债券等。2）各类资产和负债剩余期限的确定方法（1）银行存款、清算备付金、交易保证金的剩余期限为0天；证券清算款的剩余期限以计算日至交收日的剩余交易日天数计算；买断式回购履约金的剩余期限以计算日至协议到期日的实际剩余天数计算；债券远期交易保证金的剩余期限以计算日至债券远期交易的结算日的实际天数计算；（2）一年以内(含一年)银行定期存款、大额存单的剩余期限以计算日至协议到期日的实际剩余天数计算；通知存款的剩余期限以7天计算；（3）组合中债券的剩余期限是指计算日至债券到期日为止所剩余的天数，以下情况除外：①允许投资的浮动利率债券的剩余期限以计算日至下一个利率调整日的实际剩余天数计算；②债券远期交易的标的债券以计算日至债券远期交易的结算日的实际天数计算。（4）回购（包括正回购和逆回购)的剩余期限以计算日至回购协议到期日的实际剩余天数计算；（5）央行票据的剩余期限以计算日至央行票据到期日的实际剩余天数计算；（6）买断式回购产生的待回购债券的剩余期限为该基础债券的剩余期限；（7）买断式回购产生的待返售债券的剩余期限以计算日至回购协议到期日的实际剩余天数计算；（8）货币市场基金的剩余期限以1天计算；（9）法律法规、中国证监会另有规定的，从其规定。（四）集合计划的目标规模推广期，本集合计划发行总规模最低为1亿份，最高不超过50亿份；存续期，本集合计划不设最高规模上限。（五）存续期限1、集合计划存续期：本集合计划持续经营，不设固定存续期限。2、封闭期：1个月。自集合计划成立之日起的一个月为封闭期。封闭期内本集合计划封闭运作，不接受委托人的申购和退出业务。3、开放期：封闭期结束后，每个工作日开放。指本集合计划为委托人办理参与、退出等业务的时间，封闭期满后的每个工作日为开放日（管理人根据本集合计划说明书暂停申购或退出时除外）。（六）集合计划份额面值本集合计划单位份额面值为人民币1.00元。（七）参与本集合计划的最低金额首次参与本集合计划的单个委托人最低认购金额为50,000元，超过最低认购金额的认购部分，需为1,000元的整数倍；多次参与集合计划的委托人的认购/申购金额为1，000元的整数倍（红利再投资不受此限制）。（八）本集合计划成立的条件和日期自中国证监会做出批准决定之日起六个月内启动推广工作，集合计划应当在推广之日起60个工作日内完成推广、设立活动。集合资产管理计划推广活动结束后，管理人聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行验资，出具验资报告。如果集合计划同时满足：1、集合计划总规模超过1亿份（含1亿份）；2、委托人超过2人（含2人）；3、推广过程符合法律、行政法规和中国证