采购风险管控V1.0

明康汇采购风险管控潘风山采购管理部2018.4.24目录010203采购组织制度与结构基地采购现状基地负责人采购风险把控采购组织制度与结构1、流程短，时效高2、零星采购、紧急采购3、采购与需求能较好结合分散制采购1、以量换价，获取更好地服务2、统一采购，管理简单3、采购功能集中，人力成本低4、物料标准统一，简化种类；5、统筹供需数量，防止过剩和积压集中制采购集中制分散制混合制管理简化以量换价效率高时效性好物料统一成本低种植板块养殖板块水产板块部门/分公司自行采购的为分散制，全由总部采购的为集中制；目前总部采购有监督管理职能，严格意义上讲，均为混合制。采购机制子公司/厂采购职能集团采购职能混合制采购分散采购集中、招标采购1）紧急物资采购2）零星物资采购3）集采物资下单执行1）多家选择，导引竞争2）整合优化，成本降低3）集团议价，分权采购采购执行采购监管1）采购流程提报2）采购订单跟踪3）基础报表执行1）采购制度执行与完善2）采购业务监管3）风险控制&问题解决4）数据分析&绩效考核问题解决供应商管理1）质量&到货问题处理2）解决其他纠纷1）供应商开发评鉴管控2）供应商绩效管理3）供应商关系维护管理目录010203采购组织制度与结构基地采购现状基地负责人采购风险把控哪些物资适合集采？哪些物资适合分散采购？用数据说话！农业基地采购现状采购额排序物资类型采购额（元）占比（%）最高采购额饲料原料38,947,09635%第二采购额养殖种苗15,962,83714%第三采购额服务14,884,85914%第四采购额饲料成品11,203,60310%第五采购额动保兽药6,712,6756%第六采购额肥料5,222,9315%第七采购额五金劳保4,061,8584%第八采购额设备3,242,8933%第九采购额包材3,018,7703%第十采购额植保农药2,826,7533%第十一采购额其它1,801,7862%第十二采购额种植种苗1,138,5101%第十三采购额商品699,4821%第十四采购额有机肥原料448,5800%总收入—110,172,632—饲料原料40%养殖种苗17%服务15%饲料成品12%动保兽药7%肥料5%五金劳保4%农业基地采购现状作为基地总负责人，看到这样的采购局面A您能从中获取哪些信息？B如何应对这样的局面？你的采购员忙吗？TA在做哪些工作？采购部&各审批人1、对于框架协议，采购部根据框架协议编制采购订单，并按规定提交各审批人审批；2、采购部应控制框架合同项下订单总额，订单总额超出框架合同总额的或订单条款超出框架合同条款的，应重新签订合同；采购部&合同审批人1、采购部主导采购合同谈判工作；2、采购部负责起草采购合同（优先使用公司标准合同版本）并提交审批；3、法务部和集团经济监督中心应参与采购合同的审核；4、各合同审批人负责按相关授权权限标准规定审批合同。采购部1、采购部应检查拟选择的供应商是否在公司合格供应商清单内；2、合格供应商清单内的，进入合同谈判流程；3、合格供应商清单外的，进入供应商导入及新物料试用；4、供应商导入流程由采购主导，组织供应商评审小组评估及审批供应商；5、涉及关联交易的，关联人应主动申报其关联关系并在供应商评估时回避。采购部1.收到采购需求后，应确认各物料是否存在框架协议；2.存在框架协议的，根据框架协议下订单；进入供应商导入流程NYNY需求部门&各审批人1.需求部门提出需求；2.审批人根据《采购管理制度》进行审批；3.若采购需求为生产性物料，需由技术管理部进行技术指标及参数的确认和审批。采购部采购部应就不存在框架协议的需求，以多方比价的原则，以选择备用供应商。技术管理部&标准稽查部&需求部门1、技术管理部门负责组织根据检验标准对物料进行检验；2、标准稽查部负责制定验收标准；3、需求部门服务到货物资的数量及外观的验收以及入库工作。采购部&财务部1、采购部负责根据要求提交付款申请；2、财务部根据要求审核付款单据并依据经批准的付款申请办理付款。每个订单号下可能有多个采购项目,例如:同一个订单号下有3种农药、1中肥料，表示其有4个采购项11131822344352841181261281364165210100200300400500600东平湖丰城南陵禽业尤溪女山湖城东湖澄城枞阳杭州仙居海丰安吉云南高州明光南陵订单/流程数量多、平均每天1.4个流程需要提交1123465460618318922027529934596115240500100015002000东平湖南陵禽业丰城尤溪城东湖枞阳澄城女山湖杭州仙居安吉海丰高州云南明光南陵采购项目数量平均每天4.2个物资需要询比价明康汇农业事业部采购现状•您的采购员尽职吗？•您TA的工作满意吗？0134811613715324126730535346348811143603372601000200030004000南陵禽业尤溪东平湖丰城杭州枞阳澄城安吉仙居城东湖海丰高州云南女山湖南陵明光采购金额明康汇农业事业部采购现状1.451.501.551.601.651.701.751.801.851.901.952017年玉米价格波动图2300明光2310南陵2017年全国玉米价格趋势图2.52.62.72.82.933.13.23.33.43.52017年豆粕价格波动图2300明光2310南陵2017年全国豆粕价格趋势图目录010203采购组织制度与结构基地采购现状基地负责人采购风险把控采购风险理论知识补充采购风险的概念采购风险是指在采购管理、采购流程与采购实践过程中由于采购采购战略、采购战术运用的不合理、采购流程不规范可能导致各种意外情况的出现，使采购的实际结果与预期目标相偏离的程度和可能性。您能总结出哪些风险点呢？采购风险分类意外•由于自然、经济政策等不可控因素造成的价格•供方操纵投标环境、市场价格下跌质量•供方提供的物资质量不符合要求技术•技术进步、产品升级换代，造成采购物资积压合同•合同欺诈、合同履行、合同诉讼等计划•计划变动或管理不到位，影响采购计划的准确性合同•合同条款模糊不清，盲目签约；合同管理混乱验收•验收标准不完善，验收流程不清晰或执行不严存量•采购量不足或物资积压造成损耗浪费责任•工作人员责任心不强，不正确履行职责造成损失内因型风险外因型风险根据作业流程进行风险防控采购过程中的风险控制点采购申请寻源比价建单&审批验收入库合同管理采购过程中的风险控制点—采购申请风险点缺乏请购制度需求计划不合理采购计划不合理结果：物资不足物资过量到货延时紧急采购增多采购过程中的风险控制点—寻源比价风险点寻源不充分买卖方串通舞弊供应商之间串标质量过剩物资价格属性不详采购过程中的风险控制点—建单审批风险点供应商选择错误价格/数量颠倒价格与单位不符OA信息与合同不一致附件不齐全采购过程中的风险控制点—合同管理到货时间库存积压风险点合同欺诈空头合同合同条款模糊合同管理混乱采购过程中的风险控制点—验收入库到货时间库存积压风险点到货不准时验收标准不明确验收程序不规范到货异常未处理如何把控采购风险？第一责任人：申请、价格、验收、付款规范化：采购制度、流程、台账