第6章 经济增长理论

第六章经济增长理论•现代经济增长理论经历了一条由外生增长到内生增长的演进道路。在20世纪40年代末，哈罗德—多马模型（资本积累论）的提出奠定了现代经济增长模式的基本框架。20世纪60年代中期，索洛（RSolow）、斯旺（TSwan）、米德（JMead）、丹尼森（EDenison）等人提出的技术进步论，为外生经济增长理论（新古典经济增长理论）构造了一个完整的理论框架。但是，由于该理论是建立在规模收益不变或递减的基础之上，因而无法解释人类漫长的经济增长史，其结果是这一理论在20世纪末衰落了，并在此后的一二十年时间内几乎销声匿迹。•进入20世纪80年代中期，以罗默（PRomer）、卢卡斯（RLucas）等人为代表的经济学家，在对新古典增长理论的重新思考的基础上，提出了“内生技术变化”理论，从而重新燃起了人们对经济增长理论和问题的兴趣，掀起了一股“新增长理论”（NewGrowthTheory）的研究热潮。第一节对经济增长的一般认识•一、经济增长和经济发展•（一）定义：•美国经济学家库兹涅茨1971年接受诺贝尔经济奖时曾给经济增长下了这样一个定义：•一个国家的经济增长，可以定义为给居民提供种类日益繁多的经济产品的能力长期上升，这种不断增长的能力是建立在先进技术以及所需要的制度和思想意识之相应的调整的基础上的。•教材中：经济增长是产量的增加。其程度用增长率表示。2、经济增长的基本特征•①人均产量和人口高增长。•GNP的增加是最基本特征。•②生产率本身的迅速增长。数量特征•③经济结构的变革速度是高的。（产业结构升级）•④社会结构与意识形态的迅速改变。（城市化）结构特征•⑤增长在世界范围内迅速扩大。（运输和通讯）•⑥世界增长的情况是不平衡的。（3/4处于落后）国际扩散特征美国的实际人均GDP，1870-1994•事实1各国在人均收入上存在巨大的差异，最穷国家的人均收入水平不到最富国家人均收入的5%•事实2各国在经济增长率上呈现出相当大的差异性•事实3随着时间的推移，增长率不一定是常数•事实4一个国家在世界人均收入分布中的相对位置并非是永久不变的。一个国家能够由“穷”变“富”，反之亦然•事实5美国在过去的一个世纪里：–1．资本实际报酬率没有出现上升或下降的趋势。–2．收入中的资本收入份额和劳动收入份额没有出现趋势性变动.–3．人均产出的平均增长率为正且不随时间推移而变动——即在美国出现了长期持续的人均收入稳定增长。•事实6产出的增长与国际贸易规模的增长密切相关•事实7熟练和非熟练劳动力都有从穷国向富有国家或地区进行移民的趋势（二）增长的五个阶段•1.传统社会•牛顿时代•农业为主的社会•家庭和宗教关系在社会组织中作用突出•2.起飞前提条件•社会基础资本（铁路、港口和公路）的建立•建立使农业和贸易转到制造业成为有利可图的经济环境•非经济的变化•3.起飞•条件：•生产性投资率提高，占国民收入的5％－10％•一个或多个重要制造业部门高速增长•一种政治、社会和制度使增长不断前进表6-1一些国家起飞阶段暂定的大致年代国别起飞时间（年）国别起飞时间（年）英国1783－1802俄国1890－1914法国1830－1860加拿大1896－1914比利时1833－1860阿根廷1935－美国1843－1860土耳其1937－德国1850－1873印度1952－瑞典1868－1890中国1952－日本1878－1900（二）增长的五个阶段•4.走向成熟英国1850年瑞典1930年美国1900年日本1940年德国1910年俄国1950年法国1910年加拿大1950年5.大众高消费时代追求在国外的势力和影响（军事和外交）福利国家消费水平提高（三）经济增长的特征•（1）人均产量（不是总产量）的高速增长。•（2）生产率的高速增长。•（3）经济结构的变革。•（4）社会结构与意识形态的变革。•（5）经济增长在世界范围内的迅速扩大。•（6）世界增长的不平衡。（四）经济增长与经济发展•1.经济发展：一国由不发达状态过渡到发达状态，表现为在经济增长基础上出现的社会经济的多方面变化。•投入结构的变化：劳动密集、资本密集、技术密集•产出结构的变化：农业、工业、服务业产出的比例•一般生活水平的变化：人均GDP/分配状况•卫生、健康状况的变化：预期寿命/婴儿死亡率•文化教育状况：适龄儿童入学率、辍学率、大学生比例•自然环境、生态平衡的变化：为什么春天听不到鸟叫？•2.二者关系•一个是数量、一个是质量；•一个是基础，一个是结果；•一个是手段、一个是目的。（五）经济增长理论研究的主要类型–从经济史的角度考察西方国家怎样从传统的封建社会，通过经济增长逐步实现现代化的过程。–把经济史和经济分析同丰富的数量资料结合起来，对一个国家的增长过程进行经验研究。–对经济增长源泉的分析。–建立经济增长模型，进行抽象的理论分析。–从制度变化的角度去解释经济增长。（六）经济增长理论研究的主要问题•存在性问题，即一个国家的经济是否存在着一种长期增长的可能性？•稳定性问题，即一个国家的经济是否存在着一种稳定增长的可能性？•恢复性问题，即一个国家的经济如果偏离正常的增长轨道，怎样才能使其恢复？（七）经济增长的衡量•Yt表示t时期的总产量，Yt-1表示(t-1)时期的总产量。增长率为：1111dGttttttYYYYYYY＝＝如果是人均水平的，也可以把Y折算成当年的人均平均数。nGgNYyydyyyyyg1111tttttttt＝＝（八）总结•经济增长与经济发展的区别：经济增长是指GDP或人均GDP的增加。经济发展是指一国从不发达到发达状态，指经济、社会的全面发展。•经济增长与经济周期的区别：经济增长是研究GDP的长期增长问题，经济周期是研究GDP的短期波动。•经济增长理论是研究实现经济长期稳定增长的条件，以及影响经济增长的因素等问题。二、经济增长的经济源泉1、资本•物资资本：有形资本，指设备、厂房、存货等存量。2、劳动–劳动力数量的增加–劳动力质量的提高•人力资本：无形资本，指体现在劳动者身上的投资。劳动力数量增加的来源人口的增加人口中就业率的提高劳动时间的增加资本劳动技术进步经济增长中起着最大作用的因素是：技术进步3、技术进步•提高生产率，同样要素投入能提供更多产品•资源配置改善，规模经济和知识的进展。LLKKLLKKLLKKLLYLKKYKLKLKLK)1(YYAAAA)1(YYLKAFY)1(MPMPYYMPMPYLKFYKKNNNNFNMPKKFKMPAdANNFNMPKKFKMPAdANNFNNFKKFKKFAdAFNNFFKKFAdAYdYtNNFAtKKFAdtdANKFdtdYNKFAYtttttttNtttKtttttNtttKtttttttttttttttttttttttttttttttttt），（若），（或者，）（）（），（），（•以柯布－道格拉斯（Cobb-Douglas）函数为例说明技术进步与经济增长的关系。柯道函数描述了在规模收益不变的情况下，技术、劳动和资本对于产出的贡献情况。全要素生产率•Y=ALαKβ（A0，0α，β1，α+β=1）•对柯道函数两边取自然对数，得到：•∵lnY=lnALα·Kβ=lnA+lnLα+lnKβ=lnA+αlnL+βlnK•全微分后，•△Y/Y=△A/A+α△L/L+β△K/K•∴GY=λ+αGL+βGK•产出增长率=技术增长率+α·劳动供给的增长率+β·资本供给的增长率•这里，α、β分别是劳动和资本对于产出的弹性。•△A/A=△Y/Y-α△L/L–β△K/K索洛余额•含义：经济增长不仅取决于资本的增长和劳动力的增长，而且还取决于经济技术进步的情况。•例题1：•GY=0.75GL+0.25GK•若GL=1%，GK=3%，则GY=1.5%•Gy=1.5%-1%=0.5%•这说明人均产出y（=Y/N）每年增长的0.5%（Gy=GY-n），是由于人均资本k（=K/N）每年增长2%（Gk=GK-n=3%-1%）的贡献。•当把人力资本作为一种单独投入时，生产函数可写为），，（tttttHNKFAY三、国民收入长期增长趋势和波动GDPO时间tABCDEF潜在GDP图6-1产出的增长趋势第二节经济增长模型•一、斯密和马尔萨斯的古典模型–亚当·斯密（1776）–大卫·李嘉图（1817）–托马斯·马尔萨斯（1789）–约瑟夫·熊彼特（1943）•强调土地在经济增长中的重要作用。如果在土地可供人们自由利用的时代，产出的增长和人口的增加可同步进行，人均实际工资可长期不变。•如果所有的土地都被占有和开发。人口再继续增加，边际收益递减规律就会发挥作用。•马尔萨斯的观点：只有在最低生存工资水平上才会实现人口的稳定均衡。工人命里注定要过一种野蛮、肮脏、短命的生活。二、哈罗德—多马经济增长模型•本模型是由英国经济学家哈罗德（R.Harrod）和美国经济学家多马（D.Domar）在上世纪30、40年代提出的。由于两个模型的内容基本相同，故一般称为哈罗德—多马模型。（一）哈罗德模型•1.假设条件：a)社会的全部产品只有一种（全社会所有产品不是用作消费品就是用作投资品，故称一部门的增长模型）；b)不存在货币部门，且价格水平不变；c)劳动力按不变的、由外部因素决定的速度n增长；d)社会的储蓄率s=S/Y为常数；e)社会生产过程中只使用资本和劳动两种生产要素，且两种生产要素不能互相替代；f)Y=Y（N，K）=min（N/z，K/v），资本－产量比率（v=K/Y）以及资本－劳动比率（k=K/N）、劳动－产量比率（z=N/y）在增长过程中始终不变；g)不存在技术进步，规模报酬不变；h)资本存量（K）且没有折旧。•2.资本和产出•（1）边际资本－产出比等于原有的资本－产出比，即ΔK/ΔY=K/Y=v。•Y=K/v•ΔY=ΔK/v•（2）折旧等于零，则当期投资I等于当期资本增加量ΔK；如此则有I/ΔY=v，或I=v·ΔY。•（3）S=sY。•（4）宏观经济均衡的条件为：I=S。•（5）联立方程组，得到V·ΔY=sY即ΔY/Y=s/v，g=s/v•要实现均衡的经济增长，一个国家的经济增长率必须等于储蓄率与资本－产出比之比。•根据假设，v不变，g实际上取决于储蓄率s。储蓄率越低，经济增长率越低，储蓄率越高，经济增长率越高。如v＝3，s＝15％。则g＝5%；如s＝18％，则g＝6％。•注意：这一模型实际上是强调净投资增加对经济增长的作用。YG/vsYdY/dtsYdtdKsYSdtdKIv1dtdKdtdYvKYYKv，，，3.劳动与产出NYGnGnNzz1dtdNYdY/dtz1dtdNdtdYzNYYNz，，4.经济均衡增长的条件KNON1Na哈罗德—多马条件Y3Y2Y1K1Kb图6-2哈罗德—多马条件三个增长率概念是(1)实际增长率：实际上所发生的增长率。(2)有保证的增长率又称合意增长率，是长期中理想的增长率。企业家意愿中所需要的资本－产出比率是kw指因为企业家都满意而能够得到保证。(3)自然增长率：与人口增长率相同的均衡国民收入增长率。是长期中人口增长和技术进步所允许达到的最大增长率。•实际增长率•有保证的增长率•自然增长率有保证增长率Gw等于自然增长率Gn•s/v=n•GwGn，这表明意愿增长率超过了人口增长和技术进步所能允许的程度。由于增长受到了劳动力不足和技术条件的限制，资本家因无利可图而压缩投资，从而引起长期停滞趋势。•GwGn，这表明意愿增长率尚未达到人口增长和计划素进步所允许的水平，增长不会受到限制，资本家将增雇工人，扩大生产，因而有可能出现经济过热和通货膨胀。•Gw=Gn，这表明在既定的技术水平下，社会全部劳动力和生产设备都得到了充分