尽职调查所用相关表格

-1-附调查所用表格表格一：股东出资情况被调查企业：（签章）____年___月表格二：公司主要固定资产明细表被调查企业：（签章）______年___月编号名称规格单位数量购买时间入账原值折率月折旧额净残值累计折旧资产净值成新率表格三：公司主要设备情况被调查企业：（签章）_______年____月设备名称类型、主要用途技术水平成新率产能已使用年限剩余年限近期有无大修、更新计划原值净值公司股东名单性质出资额（万元）出资方式出资比例（%）-2-表格四：公司相关无形资产清单被调查企业：（签章）________年____月（1）已注册商标序号商标标识注册证号核定使用商品类别所有权属有效期限（2）申请注册商标序号商标标识申请号码申请使用商品类别申请日期（3）已取得专利序号专利名称专利类型专利号专利申请日所有权属用途（4）已被受理专利序号专利名称专利类型专利申请号专利申请日用途（5）非专利技术(专有技术)序号技术名称技术优势和特点技术用途（6）土地使用权土地使用权证编号使用权终止日期面积(m2)或亩土地坐落他项权利他项权利证书编号（7）房屋及建筑物产权证书编号房产座落取得方式/产别建筑面积他项权利他项权利证书编号-3--4-表格五：生产设施及生产过程调查被调查企业：（签章）______年___月主要生产设施生产用地车间位置投入使用时间数量总建筑面积总使用面积所有权属使用成本其它说明重要生主设备设备/生产线名称来源购买价/年租金年生产能力备注生产过程情况生产流程图生产关键环节描述产品执行的标准产品质量认证情况质量控制措施过往生产安全、产品质量事故情况其它说明-5-表格六：公司主要技术及研发情况被调查企业：（签章）______年____月主要技术主要技术指标及技术先进性专利/专有技术名称主要技术指标先进行评价所有权人来源方式有效期技术研发情况一、历年研发统计项目2011年2010年2009年备注研发费用(万元)营业收入(万元)研发费用占当期营业收入的比例二、在研项目情况序号项目名称项目简介预计完成时间拟达到的目标三、研发能力说明技术依托研发小组组成技术更新周期与科研单位合作情况-6-表格七:原料、主要辅助材料采购及供应情况被调查企业：（签章）_______年____月一、采购情况________年原料及主要辅助材料名称主要用途年均需求量单价定价方式进货渠道供应情况订货周期占成本比例二、主要供应商情况_______年序号供应商名称供应品名联系电话联系人所在区域年供应额平均单价占采购比例合计———————————————表格八：产品主要销售客户统计（_____年）被调查企业：（签章）______年____月序号客户名称所在区域联系电话联系人销售产品销售额销售方式定价方式销售占比合计———————————————-7-表格九：产品销售收入与成本费用明细表被调查企业：（签章）________年____月项目____年____年____年项目____年___年___年主营销售收入产品销售成本其中：产品收入其中：产品成本产品收入产品成本产品收入产品成本销售费用其中：工资差旅费招待费交通其它表格十：管理费用明细被调查企业：（签章）______年____月_______年________年________年管理费用其中：管理人员工资长期租赁费用折旧费用办公费用其他费用-8-表格十一：非经常性损益明细表被调查企业：（签章）_______年____月_______年_______年_______年投资收益其中：项目收益项目收益项目收益项目收益补贴收入其中：营业外收支净额其中：项目收入项目收入表格十二：主要财务数据统计表被调查企业：（签章）_______年____月项目2009-12-312010-12-312011-12-312012-6-30资产总计负债总计所有者权益营业收入营业利润净利润经营性现金净流入-9-表格十三：应收账款及存货明细表被调查企业：（签章）_______年___月应收账款说明一年以内金额对方公司名称预计到账时间占比应收账款比例对策一年以上存货说明名称生产/购入时间数量生产成本/购入价值市价变化情况评估价值占存货总值比例对策表格十四：公司账务指标分析被调查企业：（签章）______年____月1、偿债能力分析3、盈利能力分析资产负债率销售毛利率流动比率销售净利率速动比率总资产收益率利息支付倍数净资产收益率2、营运能力分析4、成长能力分析存货周转率主营业务收入增长率存货周转天数净利增长率应收帐款周转率以下为股份有限公司情况应收帐款周转天数每股净资产每股收益总资产周转率-10--11-表格十五：行业及竞争环境简表被调查企业：（签章）______年____月行业简析行业规模行业发展阶段行业竞争度平均毛利率平均增长率行业龙头企业年产值企业数量行业相关法规行业壁垒行业未来增长空间发展关键因素其它说明竞争环境主要企业所在地成立时间资产规模员工人数上年产值销售毛利率主要优势被调企业其它说明-12-表格十六：本行业竞争对手情况被调查企业：（签章）_____年____月项目________公司________公司_______公司被调企业行业平均资产规模上年度营业收入主要产品产品价格区间主要产品的毛利率年生产能力生产技术的先进性所处行业地位关键设备的先进性销售能力销售收入销售模式销售毛利率比较优势的客户市场比较优势的区域市场营销与研发投入主要竞争优势主要竞争劣势-13-表格十七：与同业竞争和关联关系相关情况调查表被调查企业：（签章）______年___月一、同业竞争情况关联方与本公司关系营业范围实际生产的产品备注二、关联方明细表名称注册地注册资本成立时间经营范围关联关系关联交易金额（如有）三、高管在关联方任职情况调查姓名本企业职务是否在本企业受薪关联企业职务是否在关联企业受薪备注四、______年关联采购明细表内容关联方单价市价金额发生时间占同类原材料采购比例占主营业务成本比例占采购总额比例合计——--——-五、______年关联方销售明细表内容关联方单价市价金额发生时间占同类产品销售总额比例占主营业务收入比例占销售总额比例合计—————--14--15-表格十八：公司产品情况统计表被调查企业：（签章）________年____月产品系列系列占比产品名称设计产能年销售收入产销率收入占比单价类似产品均价主要销售市场市场占有率_____年_____年_____年-16-表格十九：主要产品单位成本表被调查企业：（签章）产品名称：_____年____月产量__________成本项目计量单位平均单位消耗量平均单价平均单位成本（元）占单位成本的比重年消耗总量年消耗总金额（元）一、直接材料（小计）1、2、3、4、5、二、直接人工工资及福利三、燃料及动力1、2、四、制造费用（小计）1、2、合计----------17-表格二十：在建工程明细表被调查企业：（签章）________年____月序号工程项目名称批准文件工程预算数资金来源工程进度期初余额本期增加本期减少投资增加利息资本化转入固定资产其它减少期末余额-18-表格二十一：固定资产、累计折旧及资产减值准备明细表被调查企业：（签章）________年____月固定资产类别账面原值累计折旧固定资产减值准备备注期初余额本期增加本期减少期末余额期初余额本期计提本期减少期末余额期初余额本期计提本期转回期末余额生产部门(小计)：1、房屋建筑物2、机器设备3、电子设备4、运输设备销售部门（小计）：1、房屋建筑物2、机器设备3、电子设备4、运输设备管理部门（小计）：1、房屋建筑物2、机器设备3、电子设备4、运输设备说明：1.如固定资产本期有减少情况，则在“备注”栏中说明减少原因；2.明细项的设置可根据公司实际情况调整；3.有用于抵押、担保的固定资产中应在“备注”中予以说明抵押的目的、抵押资产的范围、金额。-19-表格二十二：主要产品生产能力、产量、销售量统计表（产品名称列示方法应与“主营业务收入、成本和毛利明细表”口径一致）被调查企业：（签章）_________年____月序号产品（或生产线）名称计量单位________年________年________年设计生产能力产量销量产能利用率产销比率设计生产能力产量销量产能利用率产销比率设计生产能力产量销量产能利用率产销比率123456789101120表格二十三：公司人力资源情况调查被调查企业：（签章）________年____月管理层姓名职务专业与学历描述管理/技术人员变动情况（三年内）管理层团队评价知识结构管理水平员工部门、地域人员分布部门名称人数业务内容备注劳动力结构统计年龄分布30岁以下30—40岁40岁以上平均年龄教育程度高中以下高中—大专大专—本科本科以上其它具体关键人员依赖程度描述薪金结构薪金制度高管人员平均月薪最高最低普通员工平均月薪最高最低月工资支出总额工资占费用支出比其它补助情况奖励计划高管股权激励情况年终奖金发放标准其它说明保险、福利计划年社会保险支出总额年人均社保支出其它福利情况21表格二十四：高管人员对外投资及兼职情况调查被调查企业：（签章）______年____月姓名对外投资企业名称与本公司关系出资额(万元)持股比例姓名在本公司任职在其它单位兼职情况单位名称与本公司关系所任职务