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试题编号试题描述1全面结算会员期货公司应当按照（）向非结算会员收取保证金。2下列关于期货交易所性质的陈述，U错误/U的是（）。3下列拟持有期货公司100%股权的企业，U不符合/U条件的是（）。4下列关于客户交易指令下达的表述，U错误/U的是（）。5根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。6根据《期货从业人员管理办法》，下列人员中应当取得期货从业人员资格的是（）。7证券公司介绍其控股股东参与期货交易，以下做法正确的是（）。8期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当（）。9期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。10期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告。11下列关于客户对交易结算报告内容异议的表述，U错误/U的是（）。12中国证监会（）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。13根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露或有负债的性质、涉及金额、形成原因、可能发生的损失等情况，并在计算净资本时（）。14当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。15下列关于股指期货投资者适当性制度中一般法人投资者具体标准的表述，U错误/U的是（）。16取得期货从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过（）向中国期货业协会申请从业资格。17按照股指期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷，期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对（）进行测试。18实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（）组成。19一般法人投资者在股指期货投资者适当性的具体标准方面，与自然人投资者规定U不同/U的是（）。20期货公司向客户发出追加保证金通知，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。21境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法，由（）制订，报国务院批准后施行。22期货从业人员违法违规的，由（）依法给予行政处罚。23下列U不属于/U期货交易所职责的是（）。24根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责，诚实守信，恪尽职守。25下列关于期货交易基本规则的表述，U错误/U的是（）。26境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。27下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的经理层人员的是（）。28客户应当将保证金存入期货公司通过（）网站披露的期货保证金账户。29下列关于期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述，U错误/U的是（）。30以下关于中国期货业协会章程的表述中正确的是（）。31会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。32下列单位或者个人，期货公司可以接受其委托进行期货交易的是（）。33以标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的（）为基准计算作价。34我国的期货交易所是（）。35下列关于客户保证金的表述正确的是（）。36实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（）。37期货投资者保障基金的使用遵循（）原则，实行比例补偿。38期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（）。39首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。40在我国，期货交易的结算，由（）统一组织进行。41（）可以对期货投资者保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式进行调整。42根据股指期货投资者适当性制度的要求，一般法人应当提供加盖公章的最近12个月内的资产负债表作为（）。43根据《期货交易管理条例》，有权规定充抵保证金的有价证券的种类、价值的计算方法和充抵比例等的机构是（）。44根据《期货交易管理条例》，单位或者个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。45下列关于期货经纪的表述，U错误/U的是（）。46未经国务院期货监督管理机构批准，采用下列哪种交易方式将构成变相期货交易()。47期货公司为投资者向交易所申请开立股指期货交易编码，应当确认该投资者保证金账户（）可用资金余额不低于规定的最低标准。48因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。49实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。50根据股指期货投资者适当性制度，关于综合评估中的投资经历，投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的（）作为证券交易经历证明。51期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过（），查询期货交易结算结果和有关期货交易的其它信息。52证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（）年。53依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（）。54期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告（）。55期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属（）。56下列关于期货交易所设立分所的表述，正确的是（）。57期货从业人员在执业过程中应当以适当技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。58客户下达的交易指令()，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。59股指期货的投资者应当充分理解并遵循（）的原则，承担股指期货交易的履约责任。60下列关于客户账户管理的表述，U错误/U的是（）。61只要年满18周岁、初中毕业，就可以参加期货从业资格考试。62期货从业人员可以在客户不知情的情况下给客户代理人或介绍人适当返还佣金。63期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。64在股指期货投资者适当性制度中，对投资者适当性综合评估操作，对于投资者投资经历的评估包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面，评估分值上限分别为20分与10分，两项评分累加为投资经历得分。65根据《期货交易管理条例》，期货交易只能在依法设立的期货交易所进行。66总经理是期货公司经营管理的第一责任人，首席风险官应当按照总经理的安排和意见对公司的合规经营和风险管理情况发表意见并向监管部门进行报告。67《期货公司风险监管指标管理试行办法》中所称的净资本，是指在期货公司实收资本的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。68期货投资者保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券（包括中央银行票据）和开放式证券投资基金。69会员制期货交易所可以设会员大会，经中国证监会批准，也可以不设会员大会。70全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的客户要求调整保证金标准。71股指期货投资适当性制度中的特殊法人包括证券公司、基金公司、合格境外机构投资者，以及须经过监管机构或主管机构批准才能参与股指期货交易的其他法人。72客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付。73期货从业人员不得协助投资者采取虚假申报等手段规避股指期货投资者适当性标准要求。74根据《中华人民共和国刑法修正案（六）》，在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的，可能构成操纵证券、期货市场罪。75期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则，维护期货交易各方的合法权益。76保证金是指期货交易者按照标准交纳的资金，用于结算和保证履约。77期货公司董事受到不当干预不能正常履行职责，导致期货公司出现风险的，该董事应当及时向中国证监会相关派出机构报告。78任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者组织变相期货交易活动的，予以取缔，没收违法所得，并处《期货交易管理条例》规定的一定数额的罚款。79期货公司不得为知识测试评分低于80分的投资者申请开立股指期货交易编码。80根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务，应当依法取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。81某纺纱厂在甲期货公司开户进行棉花期货套期保值交易。甲期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，甲期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口甲期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）。问1[多选]:82某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（）。问1[多选]:83某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息。同时，期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务，造成巨额亏损。期货公司的上述行为中，违反《期货交易管理条例》规定的是（）。问1[多选]:84客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券充抵保证金。第二天，有价证券未能如期交付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议。根据上述事实，请回答以下2题。问1[多选]:（1）根据相关法律规定，可以充抵期货保证金的有价证券是（）。问2[多选]:（2）由于透支交易，期货公司可能面临的行政处罚有（）。85张某、王某、赵某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为，中国期货业协会对张某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对赵某采取了撤销从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施。则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括（）。问1[多选]:86客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交易所规定的保证金水平，要求公司暂时为其保留持仓。由于王某资信状况一向良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议。如果随后交易中，王某账户穿仓，以下说法中正确的是（）。问1[多选]:87小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的是（）。问1[多选]:88张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识，其中，正确的是（）。问1[多选]:89吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼。吴某可以向（）提起诉讼。问1[多选]:90某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易。该期货公司财务部工作人员任某挪用该事业单位300万元期货交易保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元。根据上述事实，请回答以下问题。问1[多选]:（1）关于事业单位期货交易的表述，正确的是（）。问2[多选]:（2）下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述，正确的是（）。91某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金通知，次日，小王未在通知时限内及时追加，期货公司对小王所持有的全部合约实行强行平仓，数额高于所需追加保证金。后行情发生反转。小王向法院提起起诉，要求期货公司赔偿平仓造成的损失。根据上述事实，请回答以下2题。问1[多选]:（1）对期货公司对小王的强行平仓行为，下列说法正确的是（）。问2[多选]:（2）如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥