第3讲国际贸易理论与政策

第三章国际贸易理论与政策一、产业间贸易的理论解释•绝对成本理论（亚当.斯密，1776）•比较成本理论（李嘉图，1817）•生产要素禀赋理论（俄林，1933）•新要素贸易理论（战后）技术要素说人力资本说研究与开发要素说传统的生产要素概念仅仅指有形要素，而新要素概念则不仅包括有形要素，而且包括技术、人力资本、研究与开发、信息、管理等无形要素。无形的软要素越来越成为国际贸易的重要基础。自由贸易理论的背景：重商主义•重商主义的保护贸易思想•重商主义的贸易政策主张早期重商主义：管制货币晚期重商主义：管制贸易•重商主义的作用与缺陷财富与财宝的混淆（wealth，treasure），货币与商品的对立；流通领域与生产领域各方贸易利益的对立绝对成本理论1单位呢绒1单位酒英国100人.年120人.年葡萄牙110人.年80人.年a、资源配置效率、总产量的增加分工前分工后呢绒22.2酒22.375b、消费水平的提高(假设英国拿一半呢绒,按1:1与葡交换)英国（1，1）(1.1，1.1)葡萄牙（1，1）(1.1，1.275)c、劳动的节约（假设分工前后消费水平不变）分工后，英节约20人.年，葡节约30人.年比较成本理论1单位呢绒1单位酒英国100人.年120人.年葡萄牙90人.年80人.年葡/英：呢绒成本比为90／100，呢绒成本葡是英的90%；酒的成本比为80／120，酒的成本葡是英的67%。英/葡：酒的成本比为120／80，酒的成本英为葡的1.5倍；呢绒成本比为100／90，呢绒成本英为葡的1.1倍。比较成本理论揭示了人类分工协作的大道理•以比较成本为基础的分工无处不在律师和打字员乔丹应当去剪草坪吗？违背比较成本理论的失败案例：印尼的飞机制造业•1997年，印尼前总统苏哈托让哈比比作他的副手。哈比比在英国拿到了航空工程博士学位。他认为，印尼不应该出口不值钱的裤子，应该造飞机，赚大钱。在他担任内阁部长期间，到处鼓吹要在印尼建立亚洲最先进的航空工业，被人称为“高科技先生”。在他主持下，印尼投资数百亿美元建立了一个庞大的飞机生产基地。•可是由于印尼缺乏配套的产业基础，不可能在短时间内培养出足够的高级科研和技术人才。这些工厂就象黑洞，不断地吸进资金，但吐不出飞机。•印尼遭亚洲金融风暴袭击后，苏哈托下台，哈比比临危受命，接任总统职位。在金融危机如此严重的情况下，哈比比还要求国际社会拉他的航空工业一把。当哈比比下台之后，这些工厂也接二连三关门倒闭了。有关比较优势的争论赞同中国发挥比较优势•代表：林毅夫“发展中国家怎样才能提高整个国家的要素禀赋结构，也就是每个劳动者所拥有的资本的量呢？如何才能在每一期生产当中创造最多的剩余，实现最高的积累？关键在于每一期生产都要充分利用这个经济的比较优势。也就是当这个经济的要素禀赋结构中劳动力相对多、资本相对稀缺时，必须进入到能够更多地利用廉价的劳动力、少利用昂贵资本的产业，并采用能够用廉价的劳动力替代昂贵的资本的技术。处于中国目前这样的发展阶段，资本相对稀缺、劳动力相对丰富，就应该进入到劳动力相对密集的产业，或是进入到一些资本密集的高新科技产业中劳动力使用比较多的产业区段。作为一个资金相对稀缺的发展中国家，我们可以进入到劳动力相对密集的像传统的纺织业、家电产业，或者是进入到新产业里劳动力比较密集的产业区段，这是我们的比较优势。既然这些产业或区段合乎我们的比较优势，我们的企业生产出来的产品在国内、国外市场中就有最大的竞争力，可以占领最大的市场份额，赚取最高的利润，获得最大的剩余。而且因为资本投入小，资本的回报率会最高。一方面剩余最大，另一方面资金的回报率最高，这样愿意在剩余当中用来作为积累的积极性会最高，要素禀赋结构的提升也会最快。”否定派•洪银兴老师强调竞争优势•资本技术对劳动的替代•中国日报网站2004年07月12日：“单方面强调我国劳动力成本低的比较优势，我反对。”全国人大常委、中国人民大学教授郑功成认为，这种优势一定是暂时的。他的逻辑:但凡产品竞争力强的国家，劳动力成本一定是高的。这些年，中国大量出口低附加值的产品，比如玩具和服装等，“这些东西非洲人也能做出来。和他们相比，中国的低成本优势还在吗”？•中国的比较优势正逐渐丧失我国职工平均工资水平1990年2140元1995年5500元2000年9371元2001年10870元2002年12422元地大物不博，资源承载能力下降•中国已陷入比较优势陷阱?加工贸易占50%以上机电产品出口获利1.1%缺乏自我研发能力国家竞争力下降——•世界经济论坛最新公布的2004至2005年度全球竞争力报告显示，在全球102个国家和地区，中国排名第46，比去年下滑2个名次，这不但与中国世界前列的贸易地位极不相称，而且也提醒中国贸易需要警惕“比较优势陷阱”。内生比较优势与外生比较优势•外生比较优势：指李嘉图的比较优势——经济活动的条件，给定。•内生比较优势指每个国家选择专业生产某种产品，由于规模经济的作用，它可以内生地创造出原来没有的比较/绝对优势——经济活动的结果。内生比较/绝对优势可能在天生条件完全相同的国家间产生，也有可能在外生比较优势不存在时出现。当内生比较优势超过外生比较劣势时，一国就有可能出口原先处于外生比较劣势的产品。要素禀赋理论内容（H-O定理）•一个国家相对丰裕的生产要素，其价格就会便宜。反之，比较稀缺的生产要素，其价格当然就高些。•俄林：贸易的首要条件是某些商品在某一地区生产比在别的地区便宜。在每一个地区，出口品中包含着该地区拥有的比其他地区较便宜的、相对大量的生产要素，而进口别的地区能较便宜地生产的商品。简言之，一国进口那些含有较大比例生产要素昂贵的商品，而出口那些含有较大比例生产要素便宜的商品。国际贸易分工的格局是由各国生产要素禀赋状况所决定的。•通俗讲，劳动相对丰裕的国家生产劳动密集型商品出口，资本相对丰裕的国家生产资本密集商品出口。要素禀赋理论与发展中国家经济结构的调整•根据要素禀赋理论，以要素禀赋为基础的分工将产生两方面影响：一方面出口产品价格提高，出口收益增加，有利于资本积累另一方面，国际贸易的发生增加了对相对丰富要素的需求，提高了其价格，即增加了其报酬，同时减少了对相对稀缺要素的需求，降低了其报酬。这说明通过国际贸易，可以改变一国的经济结构，使生产要素得到最有效率的利用。•两方面都有利于发展中国家经济结构的调整、升级。•林毅夫的“要素禀赋优势与小步快跑”理论——要素禀赋与小步快跑•林毅夫：一个发展中国家是否能利用和发达国家的技术差距来加速经济发展的关键在于其正确的发展战略——充分利用现有的要素禀赋优势。“如果政府的政策诱导企业在发展的每一个阶段，都充分利用要素禀赋结构所决定的比较优势来选择产业，那么，后发优势就能够充分发挥，要素禀赋结构能够得到快速的提升，产业结构就会以“小步快跑”的方式稳步向发达国家接近。”“反之，如果试图赶超，经济中就会有各种扭曲，结果会是欲速不达，不仅不能实现后发优势，而且，还将有各种制度扭曲的‘后发劣势’。”保护发展起来的产业缺乏竞争力。比较成本与要素禀赋理论的主要缺陷？假设要素不能流动！二、产业内国际贸易指同类的可替代的产品之间的贸易。这种贸易通常发生在要素禀赋或需求结构相似的发达国家之间。•产业内贸易的发展是当代国际贸易的主流•世界一些国家1970—1999产业内贸易状况——1970—1999部分国家产业内贸易指数（%）发达国197019871999发展国197019871999美国55.161.081.1印度22.337.088.0日本32.828.062.3巴西19.145.578.3德国59.766.485.4墨西哥29.754.697.3法国78.183.897.7泰国5.230.294.8英国64.380.091.9韩国19.442.273.3意大利61.063.986.0新加坡44.271.896.8加拿大62.471.692.8阿根廷22.136.448.7产业内贸易的特点•产品流动的双向性产业间贸易的对象流动是单向的，一国出口一种产品，进口另一种产品。产业内贸易的对象既进口又出口。•产业内贸易的产品具有相似性消费的可替代性•产业内贸易的产品生产中使用相似的要素投入进口产品不是自己不能生产的，也不全是因为成本和价格上的原因产业内贸易的原因•供给方面：参与国际贸易的厂商通常不是处于完全竞争的条件下，而是处在垄断竞争的条件下，因而造成了同类产品的差异化规模经济是导致产业贸易的必要基础:一方面，规模经济促进了各国在各产业内部发展专业化生产，使建立在产业内专业化分工基础之上的产业内贸易得以迅速发展;另一方面，规模经济和产品差异化之间存在着密切的联系。•需求方面：消费者的偏好具有多样性，各国消费者的需求有一部分是重叠的。•产品层次结构和消费层次结构的重叠，是产业内贸易的原因。规模经济、产品差别、需求差别与国际贸易•供给方面:产品差别:垂直差别和水平差别内部规模经济：产业内的垄断竞争•需求方面：垂直差别、水平差别两国需求的可能重叠•两国供给与需求的重叠产生产业内贸易•产业内贸易在发达国显然最易发生。发展国与发达国间也能发生，因为其供求也存在重叠•产业贸易与国际贸易基础：国家优势向产业优势和公司优势转变•产业内贸易的利益：一是生产效益依托规模优势而不断提高；二是消费者可以从产品多样化或更便宜的价格水平中得到更大的满足，从而提高社会福利程度。产业内贸易对中国的启示•对外贸易战略的转变（不能仅满足于获取比较利益。从发挥比较优势到创造产业和企业的竞争优势）•产业结构的高度化（劳动密集型产业不能成为主导产业）迈克尔.波特：“产业在一国国际竞争力中起着关键作用。如果一个国家能在那些劳动生产率提高最快、新技术发明发展最快的产业中领先，国家的整体劳动生产率的提高速度就会高于其他国家。每个时代都有这样的关键产业，如果一个国家在某一时期这样的相关产业中占据优势，该国就会拥有较强的国际竞争力。”“当我们提到某个经济强国的竞争力时，首先想到的一定是其一个或几个极具国际竞争力的优势产业”企业内的产业致胜战略着眼竞争的完整过程，以培育产业预见和核心能力为手段创造未来产业，为企业在未来的产品市场上竞争取胜奠定基础。关键？企业内产业创新与升级相对社会范围的升级有何优越性？我国劳动密集型产品的大量出口及进口国对我国的限制和报复•轻纺品在欧、美市场过高的市场份额使我国随时随地遭到发达国家反倾销等报复。我国的轻纺产品处于“发达国家打个喷嚏，我国自己就感冒发烧”的高风险状态。•针对中国劳密品的反倾销案件20世纪70年代总共2起，80年代年平均6起，90年代年平均25起。•美国对华反倾销诉讼几乎涵盖了中国各类大宗传统出口产品。•其他国家也纷纷效仿，如日本制定反倾销法后20多年未使用，1990年代也首先拿中国输日产品开刀。•发达国家为了削弱发展国劳密品的出口优势，还要求发展中国家提高劳工成本和环保成本。•依靠劳密品出口不是参与国际贸易的长远战略。中美贸易差额统计单位：亿美元中国海关统计美国商务部统计年份1990-14.1-104.1199585.9-338.12000297.4-838.12001280.8-831.01995-2003我国与周边国家(地区)的贸易差额(万美元)年份日本韩国台湾省1995-54207-360409-11685801996170538-498176-13378331997282684-581293-13045251998138504-876283-12762151999-135278-941856-1557696200014463-1191505-20454562001216066-1086852-22339212002-503216-1303345-31475672003-1473943-2303328-4035629资料来源：根据历年《中国统计年鉴》整理。•关于重复建设(同一产业、同一产品在同一市场上的竞争是竞争的主要形式）•关于进口竞争三、公司内贸易•指跨国公司的母公司与子公司、子公司与子公司之间的国际贸易。•它属国际贸易