第三章 公共产品理论

第三章公共产品理论第一节公共产品的定义及分类第二节公共产品与市场失灵第三节公共产品的有效供给第四节公共资源与外部性第一节公共产品的定义及分类一、公共产品与私人产品受益的非排它性二、公共产品的特性效用的不可分割性消费的非竞争性三、产品类型划分四、判别公共产品的步骤一、私人产品与公共产品私人产品和公共产品是相对应的概念。人类社会需要各式各样的产品和服务，例如，吃的食品、穿的衣服、住的房屋、行的道路和交通工具，以及各种日用品；还有国防提供的国家领土安全、公安机关维护社会秩序、行政机关提供行政管理服务、以及提供教育、文化和卫生保健服务。依据需要主体和供给渠道的不同，可将产品分为私人产品和公共产品。1.私人产品是指由市场供给用来满足个别人需要的产品和服务。2.公共产品是指由政府提供的用于满足社会公共需要的产品和服务。二、公共产品的特性1．受益的非排他性2．效用的不可分割性3．消费的非竞争性1．受益的非排他性受益的非排他性，即在技术上没有办法将拒绝为之付款的个人或厂商排除在公共产品的受益范围之外，或者说，任何人都不能用拒绝付款的办法，将其不喜欢的公共产品排除在其享用品范围之外。例如国防，一旦形成了国防体系，提供了国防服务，要想排除任何一个生活在该国的人享受国防保护，是非常困难的。即使拒绝为国防费用纳税的人，也仍然处在国家安全保障的范围之内。而私人产品则必须具有排他性，因为只有在受益上具有排他性的产品，人们才愿意为之付款，生产者也才会通过市场来提供。2．效用的不可分割性效用的不可分割性（Non—divisibility）：即公共产品是向整个社会共同提供的，具有共同受益或联合消费的特点，其效用为整个社会的成员所共享，而不能将其分割为若干部分，分别归属于某些个人或厂商享用，或者，不能按谁付款、谁受益的原则，限定为之付款的个人或厂商享用。私人产品可以被分割成许多可以买卖的单位，谁付款，谁受益。公共产品是不可分割的。国防、外交、治安等最为典型。3．消费的非竞争性消费的非竞争性：任何消费者对公共产品的消费都不影响其他消费者的利益。非竞争性包含两方面的含义：边际生产成本为零：在现有的公共产品供给水平上，新增消费者不需增加供给成本。（如灯塔等）边际拥挤成本为零：任何人对公共产品的消费不会影响其他人同时享用该公共产品的数量和质量。个人无法调节其消费数量和质量。（如不拥挤的桥梁、未饱和的Internet网等）面包与取暖——公共产品与私人产品相区别的具体实例假定一个社会是由生活在一个房间里的人们所组成的，此房间内作出的决策只会影响本房间内的人。每天房间内的居住者得到数目固定的面包和一定量的取暖燃料。很显然，面包是一种纯粹的私人产品，因为：（1）它可以分割为若干单位，并可在人们之间进行分配，满足“效用的可分割性”；（2）人们每天消费的面包量就是每天收到的量，如果某人某天分到的面包数量多一些，其他人的消费量就要少一些，满足“消费的竞争性”；（3）面包可以很容易地通过由每天供求双方的力量对比所决定的价格在市场上出售。在价格既定的条件下，这个房间的人可根据其偏好和经济状况而调整其面包的消费量，满足“受益的排他性”。取暖则属于纯粹的公共产品，因为：（1）在这个房间所提供的热量是不可能在人们之间分割的，生活在这个房间的任何位置的人都享受同样的室内温度，满足“效用的不可分割性”；（2）假定房间的面积很大，可容纳更多的人住进来，随着居住人数增加，为该房间取暖所需要的燃料并不需要增加，同时，也没有可能使某些人所消费的热量多一些，其他人所消费的热量少一些，满足“消费的非竞争性”；（3）在技术上没有可能让生活在这个房间的不同的人消费不同数量的热量，即任何人所享受的室内温度，其他所有人同样能够享受。所以，消费者无法根据其个人偏好及经济状况来调整其所消费的热量，满足“受益的非排他性”。可以看出，这个房间的取暖水平同时具有公共产品或公共劳务的三个特征，无疑属于纯粹的公共产品。1、纯公共产品：是指向全体社会成员共同提供的且在消费上具有非竞争性、受益上具有非排他性的产品和服务。如：国防、基础科学、收看电视、收听广播等。2、私人产品：具有排他性和竞争性。3、混合产品。纯粹的私人产品和纯粹的公共产品是社会产品中典型的两极。有些产品兼有私人产品和公共产品的特征，被称为混合产品或准公共产品。（1）公共资源（公有私人物品）：具有非排他性和竞争性。如：海洋捕鱼、油田开采、国际互联网、拥挤不收费的道路等。（2）俱乐部物品（私有的局部公共产品）：具有排他性和非竞争性。如：剧院、收费公路、图书馆、夜总会、有线电视。三、产品类型划分第一步，看一种产品或劳务的效用是否具有不可分割性，如果有，则转入第二步分析；第二步，看这种产品或劳务的消费是否具有非竞争性，如果有，则转入第三步分析；第三步，看该种产品或劳务的受益是否具有非排他性，如果有，则该种产品或劳务必为纯粹的公共产品或公共劳务。如果一种产品或劳务既不具有效用的不可分割性，又不具有消费的非竞争性和受益的非排他性，则该种产品或劳务必为纯粹的私人产品或私人劳务。如果一种产品或劳务同时具有效用的不可分割性和消费的非竞争性，但在技术上能够排他，可进一步分析实现排他的成本是否较高。如果排他的成本很高，不容易实现排他，则该种产品或劳务应属公共产品或公共劳务，应由政府提供(如路灯要实现排他的成本很高)。如果排他的成本很低，则这种产品或劳务属于“拥挤性”的公共产品或公共劳务，如公路、桥梁、影院、公园等。这类产品或劳务可通过市场来提供，同时，政府财政给予补贴。如果一种产品或劳务同时具有效用的不可分割性和受益的非排他性，但在消费上具有竞争性，则该种产品或劳务属于公共资源，即属于具有非排他性，但有竞争性的产品。四、辨别公共产品的步骤公共产品的识别过程第二节公共产品与市场失灵一、公共产品与搭便车1、搭便车（Freeride）或叫免费搭车：指某些人虽然参与了公共产品的消费，但却不愿意支付其生产成本的现象。2、通过观看礼花表演的例子来说明，由于搭便车行为的存在，使得私人企业不愿意提供公共产品。二、博弈论与提供公共产品1、博弈论（Gametheory）或叫对策论，主要研究决策主体的行为发生直接相互作用时候的决策以及这种决策的均衡问题。在博弈论里，个人效用函数不仅依赖于他自己的选择，而且依赖于他人的选择，个人的最优选择是其他人选择的函数。博弈论可以划分为合作博弈和非合作博弈。合作博弈和非合作博弈之间的区别主要在于人们的行为相互作用时，当事人能否达成一个具有约束力的协议，如果能达成协议则为合作博弈，反之，则为非合作博弈。2、“囚徒困境”模型3、“修路博弈”模型——私人部门提供公共产品的低效率2、“囚徒困境”模型囚徒困境讲的是两个嫌疑犯作案后被警察抓住，分别被关在不同的房间里进行审讯。警察告诉他们：如果两人都坦白，各判刑8年；如果两人都抵赖，因证据不足各判1年；如果其中一人坦白另一人抵赖，遵循“坦白从宽、抗拒从严”的原则，坦白的人将被放出去，抵赖的人将被判刑10年。囚徒困境的战略式表述“囚徒困境”模型的启示囚徒困境反映了一个很深刻的问题，这就是个人理性与集体理性的矛盾，即个人理性的结果不一定导致集体的理性或集体的最优。如果两个人都抵赖，各判刑1年，显然比都坦白各判刑8年好。但由于这种帕累托改进不能满足个人理性要求、不是纳什均衡，所以很难得以实现。换个角度来看，即使两个囚徒在被警察抓住之前建立了一个攻守同盟（死不坦白），但这个攻守同盟也不会发挥太大的作用，因为它不构成纳什均衡，没有人有积极性遵守协定。3、“修路博弈”模型设想乡下地方有一个只有两户人家的小居民点，由于道路情况不好，与外界接触的交通比较困难。如果修一条路，则能解决这些不便。假设修路的成本为4，每家得到的好处为3。如果两家联合修路，每家分摊成本2，各得好处3，两家的纯“赢利”都是1；如果一家修路，另一家坐享其成，修路的一家要支付全部成本4，获得好处3，净“赢利”为-1；如果两家都不修，结果两家的赢利都为0。“修路博弈”模型的战略式第三节公共产品的有效供给一、私人如何有效提供公共产品二、政府提供公共产品的必要性三、政府如何有效提供公共产品四、公共产品有效供给的局部均衡分析五、政府供应公共产品的范围一、私人如何有效提供公共产品1、私人之间的协商与合作2、通过找到合理的收费方式有效提供公共产品二、政府提供公共产品的必要性1．“智猪博弈”模型——政府为何提供公共产品2．政府提供公共产品的必要性1．“智猪博弈”模型猪圈里有两头猪，一头大猪，一头小猪。猪圈的一端有一个猪食槽，另一端安装一个按钮，控制着猪食的供应。按一下按钮会有10个单位的猪食进槽，但是按电钮是需要付出劳动的，谁按按钮谁就需要付2个单位的成本。问题是电钮和食槽分别放置于猪圈的两端，当付出劳动按电钮的猪跑到食槽的时候，坐享其成的另一头猪已吃了不少。具体情况如下：若大猪先到，大猪吃到9个单位，小猪只能吃1个单位；若同时到，大猪吃7个单位，小猪吃3个单位；若小猪先到，大猪吃6个单位，小猪吃4个单位。“智猪博弈”模型的战略式小猪就相当于私人部门大猪就相当于政府穷户－－－私人部门富户－－－政府路－－－－公共物品2.政府提供公共产品的必要性(1)市场力量提供公共物品的局限性要求政府供应公共物品。(2)政府履行其经济职能需要政府提供公共物品。公共物品的充分提供既是政府履行好其经济职能的重要条件，同时也是政府履行其经济职能的重要手段。因此，政府要履行好其所应该履行的经济职能，成为有效政府，就应该提供公共物品。(3)政府具有更强的提供公共物品的能力。第一，政府作为公共权力机构，它具有市场力量所不具有的合法强制力；第二，政府是一种长期存在的公共权力机构，它能够持续地向社会提供公共物品；第三，政府可以通过立法赋予政府提供公共物品的责任，并授予其筹资和分配资源的权力，从而可以使公共物品的提供具有稳定性；第四，政府是代表公共利益的公共权力机构，民主政府受到选民监督，因而能够保持公正，从而适合提供公共物品。三、政府如何有效提供公共产品1、通过收税直接提供公共产品2、通过公有企业提供公共产品3、通过收税间接提供公共产品——资助私人企业4、政府采购四、公共产品有效供给的局部均衡分析有效供给即为供需平衡。影响供需平衡的两个因素：产量和价格由产品的供给曲线和需求曲线的交点决定。私人产品的有效供给公共产品的有效供给私人产品的有效供给PDBP1GSSDAEP0DD=DA＋DBOQAQBQ0Q私人产品有效供给的关键：价格机制同一价格水平下的消费量不同：QB﹥QA不同价格水平下的消费者不同：G点转折时，DD＝DA私人产品有效供给的实质是有支付能力的消费指数的加总公共产品的有效供给PDD＝DA＋DBSSEP0PBGPADADBOQ0Q1Q五、公共产品最佳供给:一般均衡分析公共产品最佳供给的简单假设1.存在两种消费品供最后消费,私人产品X和公共产品G2.生产的可能性边界已经确定3.两个消费者偏好已经给定五、政府供应公共产品的范围1．公共性程度高的公共产品。(如国防、全国性立法)2．不宜或不应由非政府力量供应的公共产品。(如国防、公安)3．非政府力量不愿意或无力提供且外部性大的公共产品。（如传染病防治、基础科学研究）4．非政府力量没有能力提供和虽有能力提供但非竞争性程度高的公共产品。（跨地区的道路、大江大河的整治、桥梁、港口、消防设施）案例：110警察该不该为居民代买早点?案例内容2002年冬天的—一个早晨，某市110指挥中心接到一个电话。对方说，他是一个工人，因前一天晚上加班太累了，不想起床，但肚子饿了，指挥中心能否派一辆警车帮他代买一份早点，并送到他家门口。考虑到公安部门曾经许愿：有事找110，有困难找警察。该市110指挥中心最后还是派警察帮这位工人代买了一份早点。此事经媒体披露后，市民议论纷纷。有人认为，这件事体现出警察与人民之间的深厚感情；也有人说，警察这样做是不务正业。案例评析