第七章 工程勘察设计法律制度

第七章工程勘察设计法律制度第一节概述第二节设计文件的编制与审批第三节施工图设计文件审查第四节建设工程勘察设计监督管理第一节概述一、建设工程勘察、设计的概念（一）建设工程勘察、设计的定义勘察——为满足工程建设的规划、设计、施工、运营及综合治理等方面的需要，对地形、地质及水文等状况进行测绘、勘探、测试，并提供相应成果和资料的活动。设计——根据建设工程要求，对建设工程所需要的技术经济资料、环境等条件进行综合分析论证，编制工程设计文件的活动。工程勘察资质分为工程设计资质分为工程勘察综合资质甲级工程勘察专业资质甲乙级工程勘察劳务资质不设级•工程设计综合资质甲级•工程设计行业资质甲乙•工程设计专业资质甲乙•工程设计专项资质甲乙（二）建设工程勘察、设计的一般要求单位资质+人员执业资格注册制度工程勘察专业分为水文地质勘察、岩土工程及工程测量等3个专业。工程设计行业资质分为：(一)煤炭（二）化工石化医药(三）石油天然气（海洋石油）（四）电力（五）冶金（六）军工（含航天、航空、兵器、船舶）（七）机械（八）商物粮（含商业、物资、粮食）（九）核工业（十）电子通信广电（含电子、通信、广播电影电视）（十一）轻纺（含轻工、纺织）（十二）建材（十三）铁道（十四）公路（十五）水运（十六）民航（十七）市政（十八）农林（十九）水利（二十）海洋（二十一）建筑（含建筑、人防）（三）科学合理设计的要求1.经济、社会、环境效益统一2.先勘察、后设计、再施工3.依法进行，执行强制性标准，对质量负责二、建设工程勘察设计法规立法我国工程勘察设计方面的立法主要由建设部及相关部委的规章和规范性文件组成。《建设工程勘察设计管理条例》（2000.9国务院）内容包括：总则；资质管理；勘察设计发包与承包；勘察设计文件的编制与实施；监督管理；罚则三、工程建设标准（一）概念工程建设标准是指建设工程设计、施工方法和安全要求以及有关工程建设的技术术语、符号、代号、制图方法等所作的统一的技术要求。对于下列需要统一的技术要求，应当制定工程建设标准：1.工程建设的勘察、规划、设计、施工及验收的等的质量要求；2.工程建设中的有关消防、安全、卫生、环境保护的技术要求；3.工程建设的术语、符号、代号、量与单位、建筑模数和制图方法；4.工程建设的试验、检验和评定等方法；5.工程建设的信息技术要求（二）分类1.按内容分为技术标准、管理标准、经济标准2.按适用范围分为国际标准（ISO）、国家标准（GB）、行业标准、地方标准（DB）和企业标准（Q）3.按约束性质分为强制性标准（GB）和推荐性标准（GB/T）（三）工程勘查设计标准《建设工程勘查设计管理条例》1.工程建设勘查设计规范——强制性勘查设计标准（一经颁布，就是技术法规）《标准化法》规定：保障人体健康、人身和财产安全的标准和法律、行政法规规定的强制执行的标准是强制性标准。《工程建设标准强制性条文》2.设计标准——推荐性设计标准第二节设计文件的编制与审批一、工程设计的依据《建设工程勘察设计管理条例》规定1.项目批准文件2.城乡规划3.工程建设强制性标准4.国家规定的建设工程勘察、设计深度要求二、工程勘察文件编制内容应当真实、准确，要满足建设工程的规划、选址、设计、岩土治理和施工等方面需要。1、工程测量。提供有关地形地貌的科学依据。2、水文地质勘察。为建设项目的设计提供有关供水地下水的详细资料。3、工程地质勘察。为建设项目的选址(选线)、设计和施工提供工程地质方面的详细资料。三、工程设计文件编制（一）设计阶段一般建设项目：初步设计、施工图设计技术复杂项目：初步设计、技术设计、施工图设计存在总体部署的建设项目：总体（规划）设计、初步设计、施工图设计（二）各设计阶段内容与深度各设计阶段内容：初步设计就是根据批准的设计任务书，进行踏勘测量，并编制初步设计文件。主要是提出施工方案意见，编制设计概算等。施工图设计主要是根据初步设计审定的设计原则，设计方案、技术决定进一步具体和深化，提供满足施工需要的图表资料及施工组织计划等。各设计阶段深度：1.总体设计：文字说明和图纸主要大型设备材料的预先安排、土地征收谈判2.初步设计编制施工招标文件，满足主要设备材料订货和编制施工图设计文件的需要，编制概算3.技术设计确定设计方案中重大技术问题和有关实验、设备制造等方面的要求4.施工图设计设备材料的采购、非标准设备制作、施工的需要，编制预算（三）注意1.设计文件中选用的材料、构配件和设备应当注明其规格、型号、性能等技术指标，其质量必须符合国家规定的标准。2.设计单位要对设计质量全面负责四、工程设计文件审批与修改（一）审批分级管理、分级审批1.初步设计大中型建设项目：由国务院主管部门或各省审批小型建设项目：各省市主管部门审批2.总体设计审批权限与初步设计相同3.施工图设计实行审查制（二）修改1.批准后不得任意更改2.修改权归属：原勘察设计单位3.修改权的转移及责任：经原勘察设计单位同意，建设单位可委托其他具有相应资质的勘察设计单位更改，修改单位承担修改部分责任4.修改的报告权、要求权：施工、监理单位发现勘查设计文件不符合工程建设强制性标准、合同约定的质量要求的，应报告建设单位，建设单位有权要求勘察设计单位进行补充、修改。5.重大修改权：报经原审批机关批准后，方可修改第三节施工图设计文件审查一、施工图设计文件审查概念施工图审查是国务院建设行政主管部门和省自治区直辖市人民政府建设行政主管部门依法认定的设计审查机构，根据国家的法律法规、技术标准与规范，对施工图进行结构安全和强制性标准、规范执行情况等进行的独立审查。施工图设计文件审查主要对涉及公共利益、公众安全、工程建设强制性标准的内容进行审查。未经审查的，不得使用。二、施工图审查范围及内容1.范围（新建、改建、扩建）2.内容（1）安全性、稳定性（2）消防、人防、抗震、节能、环保、卫生等强制性标准、规范（3）深度要求（4）公共利益三、施工图审查机构1）具有独立的法人资格2）具有符合设计审查条件的注册工程师3）有固定的工作场所，注册资金不少于20万元4）有健全的质量保障体系5）设计审查人员必须具备的条件如下：（1）10年以上结构设计经历，独立完成5项二级以上工程项目。（2）一级结构工程师+高级工程师（3）35-65周岁四、施工图审查程序（一）报送施工图+批准立项文件+初步设计文件，由建设行政主管部门委托有关审查机构进行审查。凡需进行消防、人防、环保、抗震等专项审查的项目，应当逐步做到有关专业审查与结构安全性审查统一报送、统一受理，通过有关专项审查后，由建设行政主管部门统一颁发设计审查批准书。(二)施工图审查要求①审查机构在审查结束后，应提交项目施工图审查报告，报告应经审查人员签字、审查机构盖章。②建设行政主管部门对于审查合格的项目，颁发施工图审查批准书；对于审查不合格的项目，审查机构提出书面意见，并将施工图退回建设单位，建设单位将其交由原设计单位修改后，重新报送。③工作时限20个工作日；特级、一级30个工作日。（三）争议解决建设单位或设计单位申请专家论证五、施工图审查各方责任1.设计单位与设计人员—质量责任----直接责任2.审查机构及审查人员（1）设计文件质量责任——免责（2）审查责任——间接责任（经济责任、行政责任和刑事责任）3.政府主管部门审批责任—间接责任（行政责任、刑事责任）【案例】某房地产开发公司与某出租汽车公司共同合作，在某市市区内共同开发房地产项目。该项目包括两部分，一是6.3万平米的住宅工程，另一部分是和住宅相配套的3.4万平米的综合楼。该项目的住宅工程各项手续和证件齐备，自1998年开工建设到2001年4月已经竣工验收。而综合楼工程由于种种原因用地、规划审批手续未能办理。由于住宅工程已开工建设，配套工程急需跟上，在综合楼建筑工程规划许可证未审核批准的情况下，开发公司自行修改了综合楼的平面图，在东西方向增加了轴线长度，增加了约2680平方米的建筑面积，并开始施工。该行为被市规划监督执法大队发现后及时制止，并勒令停工。违反工程设计方面法律规定的行为：1.未依法变更设计《建设工程勘察设计管理条例》第28条：“建设工程勘察设计文件内容需要作重大修改的，建设单位应当报经原审批机关批准后，方可修改。”2.对变更的设计未依法进行审查《建筑工程施工图设计文件审查暂行办法》第6条：“建设单位应当将施工图报送建设行政主管部门，由建设行政主管部门委托有关审查机构，进行结构安全和强制性标准、规范执行情况等内容的审查。”第12条：“凡应当审查而未经审查或者审查不合格不得交付施工。”财政部门项目单位行政部门设计咨询部门施工部门财政审核财政审核工程结算竣工财务决算工程预算工程概算工程估算投资分析项目审批立项建设工程报批建设用地规划报批施工图报批建设工程规划报批建设施工许可证施工建设竣工验收办理产权登记项目储备库制度项目建议书可行性研究报告发改局核发项目建议书批复文件发改局核发可行性研究批复文件规划局总归审批规划局核发《建设用地规划许可证》建设局施工图审批或代审规划局核发《建设工程规划许可证》建设局核发《建设工程施工许可证》规划选址用地预审环评审批规划局核发选址意见书国土局审批土地方案设计和初步设计施工图设计项目法人专业代建机构项目主管部门资产交接施工单位招标方式咨询公司设计任务书第四节建设工程勘察设计监督管理(一)建设单位发包给不具备相应资质条件的勘查设计单位，责令改正，处以50万以上100万以下的罚款（二）勘察设计单位1.非法承揽业务（1）未取得资质的，取缔；（2）欺骗手段取得的，吊销资质证书；（3）超越承揽、外借资质证书的，停业整顿、降低资质等级、吊销资质证书2.非法转包责令改正，没收违法所得，处以勘查设计费25％以上50％以下的罚款；还可责令停业整顿、降低资质等级、吊销资质证书3.不按规定设计责令改正，处以10万以上30万以下的罚款；造成工程事故的，停业整顿、降低资质等级、吊销资质证书（三）勘察、设计执业人员违法责任未经注册，责令停止违法行为注册而未受聘或同时受聘两个以上的单位，责令停止执行业务或吊销资格证书，还要没收违法所得，处以违法所得2倍以上5倍以下的罚款（四）国家机关、工作人员违法责任刑事责任，行政处分规划设计管理工作流程项目经理研发中心设计工程相关职能部门ABCD开始设计基础资料收集编制规划方案设计任务书委托设计单位规划方案设计确认规划方案设计提交项目经理部编制施工图设计，样板房设计任务书施工图，样板房方案图评审施工图提交经理部结束审批审批确认签订合同进行规划方案设计施工图设计样板房设计提交设计成果营销中心提供市场调查报告产品建议书财务中心根据合同支付设计费用财务中心配合结算设计费用