港航建设基本程序简介

港航建设基本程序及管理要点湖北省港航管理局李锋2011.02.14介绍主要内容基本建设程序项目前期项目建设期项目竣工验收项目资金管理水运投资统计基本建设程序概述（政府投资）基本建设程序是指基本建设全过程中各项工作必须遵循的先后顺序。这个顺序是客观的、不可逆的。目前政府投资水运项目建设的程序（基建程序简图）一般为四个阶段：前期工作阶段：主要包括预可及项目建议书、可行性研究、设计工作；建设实施阶段：主要包括施工准备、建设实施；竣工验收阶段：对项目建设过程及成果的最后评定后评价阶段：对项目决策的评价预可及项目建议书工程可行性研究报告初步设计施工图设计招投标开工备案竣工验收政府投资项目后评价基本建设程序概述（企业投资）目前企业投资项目的建设程序一般为三个阶段：前期工作阶段：主要项目申请报告进行核准或备案；设计阶段对核准的项目，进行复核性技术审查建设实施阶段：主要包括施工准备、建设实施竣工验收阶段：对项目建设过程及成果的最后评定项目申请报告或备案文件工程可行性研究报告初步设计施工图设计招投标开工备案竣工验收企业投资项目一、项目前期工作阶段前期工作：是指从项目酝酿开始并按照国家现行的建设管理程序进行的预可及项目建议书、可行性研究报告、初步设计、施工图设计的编制、评估、论证、申报、批准的过程。..\链接内容\112.基建程序简图.doc（平常所说的项目设想到开工准备前的全过程）（要点：前期工作有主要有工可（预可、工可）、初设、施设3个主要阶段；设计需要进行招标。1、工程可行性研究①、预可及项目建议书(又称立项申请)项目建设筹建单位，根据国民经济的发展、国家和地方中长期规划、产业政策、生产力布局、国内外市场、所在地的内外部条件，提出的某一具体项目的建议文件，是对拟建项目提出的框架性的总体设想。编制项目建议书的依据是规划。规划一般是经发展改革部门初审后报同级人民政府审定。（要点：a、规划是开展项目前期工作的根本依据，未列入规划的项目原则上不予批准建设；b、大中型项目一般需要开展预可行性研究,集装箱码头、大型煤炭、矿石、石油等；小型项目和技术上较成熟的项目，经主管部门认可后可简化工作程序，但深度应达到工程可行性研究要求）②、工程可行性研究——是确定建设项目是否可行的最后研究阶段，以上级主管部门批准的项目建议书为依据，明确建设规模和标准，研究工程措施、技术是否可行、经济数据是否合理。没有项目建议书的项目一般依据规划开展项目工可研究工作。（要点：编制工可的一些规定..\链接内容\工可编制有关规定要求.doc三、四、十一条）批准可行性研究所需要件1、法人组建方案——主管部门的批准2、土地预审意见3、环境影响评价报告的许可4、防洪影响评价许可5、通航环境评价许可6、安全评价（一般项目做通航安全（海事），危化项目还有项目安全评估）7、港口岸线审批（由国家审批、核准的项目以对岸线进行了批复）8、水土保持许可9、水利堤防意见10、节能评估意见11、文物保护意见12、消防意见13、地质灾害意见14、矿产资源压复——以上几项需要征询同级土地管理部门管理的原则15、筹资方案和资金承诺函——需要按照规定要求，资金承诺需要省市级支行）（以上有些作为可以简化或者省略，比如水利堤防、文物保护和矿产资源压复等）2、初步设计设计是工程的灵魂，是加强质量预控制、提高工程建设质量、降低工程造价的首要条件，是工程质量的源头（初步设计、施工图设计）。初步设计——依据批准的工程可研报告(核准、备案项目以核准、备案的批准为准)内容和要求以及国家有关规定和设计规范，编制实施该项目的技术方案。初步设计文件包括设计说明书、有关专业设计的图纸、主要设备和材料表以及工程概算书。（实际上是根据批准的项目可行性研究报告和设计基础资料，设计部门对建设项目进行深入研究，对项目建设内容进行具体设计。（要点：a、地质、水文等外部条件勘测要达到深度；b、技术方案的必选要达到要求；c、概算不能够超过投资估算的10%..\链接内容\工可编制有关规定要求.doc十四条）3、施工图设计施工图设计——是根据已经批准的初步设计文件，对建设项目各单项工程及建筑群体组成进行详细的设计，绘制施工图、编制工程预算书，作为工程施工的依据。要点：a、施工图实现审批制度，港口项目由所在地港口行政管理部门审批（港口建设管理规定..\链接内容\港口建设管理规定.doc十八条）；航道项目由省交通主管部门负责审批（航道建设管理规定..\链接内容\航道建设管理规定.doc二十四条）；b、较大的项目可以分批设计，分批审查，但主体工程不能够分割，但应都批复。c：初步设计、施工图设计都要进行技术审查（平常所说的双院复核）。简要介绍目前项目建设立项批准的三种形式——审批、核准和备案：1)审批：使用政府直接投资或者以资本金注入方式安排政府预算内资金建设的项目采用审批。它是最严格的一种审查批准形式（之所以说最严格是指前期工作的建议书、工可、初设、施设中的每完成一个阶段工作都必须经过相应的审批机关进行审查和批准后方能开展下阶段工作，直至项目开工建设），目的是合理界定政府投资职能，提高投资决策的科学化、民主化水平，建立投资决策责任追究制度。2)核准：对企业不使用政府投资建设的项目，一律不再审批，按照《政府核准的投资项目目录（湖北省2004年本）》和《湖北省企业投资项目核准暂行办法》，按权限划分由各级政府投资主管部门对项目项目申请报告进行审核和批准，项目核准机关主要根据以下条件对项目进行审查：(一)符合国家法律法规；(二)符合国民经济和社会发展规划、行业规划、产业政策、行业准入标准和土地利用总体规划；(三)符合国家宏观调控政策；(四)地区布局合理；(五)主要产品未对国内市场形成垄断；(六)未影响国家经济安全；(七)合理开发并有效利用资源；(八)生态环境和自然文化遗产得到有效保护；(九)未对公众利益，特别是项目建设地的公众利益产生重大不利影响。该种方式是按照“谁投资、谁决策、谁收益、谁承担风险”的原则。要点：不再经过批准项目建议书、可行性研究报告和开工报告的程序。但是初步设计和施工图设计仍然需要通过审查和批准（港口建设管理规定..\链接内容\港口建设管理规定.doc九条）。3)备案：（企业不使用政府投资建设《政府核准的投资项目目录（湖北省2004年本）》以外的项目采取备案）是指政府投资主管部门对企业投资项目就是否符合国家法律法规、是否符合产业政策、是否符合行业准入标准、是否属于政府核准或审批而不应进行备案等内容进行的一项合规性审查。要点：目前我省对投资和投资补助未做明确界定，因此在我们制定的有关管理办法中，凡是使用了政府预算资金的项目无论使用金额多少，而审查批准权限在省级投资主管部门的，均视同为政府投资行为，均需要走最严格的审批程序。特别提示——建议一般中小型项目，由企业或者社会投资民营资金投资建设时采取备案比较好，有利于加快项目的前期工作。港口类项目核准备案权限◇集装箱专用码头不管是沿海、内河，还是新建、扩建，还是新港区、老港区，只要是集装箱专用，一律报国家发改委核准。◇煤炭、矿石、油气专用泊位项目新建港区的，一律由国家发改委核准。◇煤炭、矿石、油气专用泊位年吞吐能力在200万吨及以上，也要报国家发改委核准。除上述项目由国家发改委核准外，其余项目都由省级发展改革委核准或备案。强调：所有项目都要符合国家规划、地方航运规划且与国家有关部委意见一致。航道、枢纽类项目核准备案权限◇航道项目航道建设项目中如果包含了三级（通航标准1000吨级）及以上通航建筑物的（如船闸或者升船机），这一类是要报国家发改委核准，其余项目由地方政府发改委核准◇航电枢纽项目航电枢纽项目主要适用能源电力类的水电站项目，在主要河流上建设的项目和总装机容量25万千瓦及以上项目要报国家发改委核准，其余项目由地方发改委核准二、项目建设实施阶段2007年交通部出台了《航道建设管理规定》和《港口建设管理规定》，根据规定要求，项目建设实施阶段指项目完成前期工作实施开工备案至项目竣工验收前投入正式运行的建设阶段。一般经历以下几个过程，准备阶段、招投标阶段、开工备案、施工管理阶段、交工验收阶段（就是平常所说的项目开工准备到项目完工的全过程）。主要有开工前准备——工程招投标——开工备案——施工管理——交工验收等。1、工程招投标招标是商品经济高度发展的产物，健全的招标行为对于约束交易者行为，创造公平竞争的市场环境，保障招标投标活动当事人的合法权益起到了积极的作用。特点：程序规范、竞争程度高、透明性强。招标准备阶段——招标阶段——投标阶段——评标决标阶段——签约阶段（招投标流程图.doc）（一）招标投标主要法律法规《中华人民共和国招标投标法》《工程建设项目勘察设计招标投标办法》（8部委2003年第2号）《工程建设项目施工招标投标办法》（7部委2003年第30号）《工程建设项目货物招标投标办法》（7部委2004年27号令）《水运工程施工监理招标投标管理办法》（交通部令2002年第3号）《水运工程勘察设计招标投标管理办法》（交通部令2003年第4号）《港口建设管理规定》（交通部2007年第5号令）《航道建设管理规定》（交通部2007年第3号令）《湖北省招标投标管理办法》（第306号省长令）《水运工程标准施工招标文件》（JTS110-8-2008）《标准施工招标资格预审文件》《标准施工招标文件》（九部委2007年第56号令）（二）招标范围和规模标准1、水运工程勘察、设计合同单项合同估算价在50万元人民币以上，或者建设项目总投资在3000万元以上的；2、水运工程施工监理单项合同在50万元人民币以上，或者建设项目总投资在3000万元以上的；3、水运工程施工单项合同在200万元人民币以上，或者建设项目总投资在3000万元以上的；4、水运工程机电设备单项合同在100万元人民币以上，或者建设项目总投资在3000万元以上的。（三）招投标方式公开招标：依法必须进行招标的项目，全部使用国有资金投资或者国有资金投资占控股或者主导地位的，应当公开招标。邀请招标：确需实行邀请招标的，应当履行核准手续。无论采取何种招标方式，实际参加投标的投标人不能少于３个，否则本次招标无效。（四）评标评标委员会由招标人的代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为五人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。根据湖北省306号政府令（链接）以及省招投标办公室和省交通厅联合签订的文件要求，目前由省重管项目的招投标工作均在省招投标办公室进行招投标全过程工作（发布招标公告、抽取评标专家、开标、评标），其中招投标文件备案工作由省交通厅（水运一般由省港航局负责）。省招标中心招标工作需要事项及工作流程1、采用招标代理需要准备资料：招标代理公司的营业执照和资格证书；工程工可批文；业主同招标代理公司所签订的协议或者合同；经办人委托书。经交通主管部门认可后的招标文件。2、自行招标需要准备资料：工程工可批文；经办人委托书；如果在工可批文中没有明确自行招标的，需要主管部门签署意见并加盖公章。3、发招标公告招标公告电子文件及加盖招标单位公章的招标公告；在发布招标公告时要在中心联系好开标室。同时在省交通运输厅网站上公告。4、开标评标在开标前一天到招标中心抽取专家；自己准备开标表格及开标议程。如果不在招标中心开标，或者申请在其他地方开标需要到法规处审批，并由招标中心派人参加监督全过程。招标备案基本要求水运工程招投标实现备案管理。备案主要指招标文件备案、水运工程资格审查结果备案、水运工程评标结果备案）备案依据：省厅《关于进一步规范公路建设项目招标管理工作的通知..\链接内容\关于进一步规范公路建设项目招标管理工作的通知.doc》、部《关于加强水运工程招标备案管理的通知》要点：水运工程招标备案工作主要提交主要有三个资料：一是建设项目法人应依据国家法律法规和有关范本编制招标文件；二是专家审查意见；三是