纠正与预防措施控制程序

纠正与预防措施控制程序1目的查明并消除实际的和潜在的不合格原因，有效地制定和实施纠正和预防措施，防止不合格发生和再发生，实现环境管理体系的持续改进。2范围本程序适用于公司环境管理体系运行的全过程。3职责3.1管理者代表负责审批信息的处理意见和纠正、预防措施计划，并对实施情况进行协调和监督；3.2办公室负责收集和处置各类环境信息，公司各部门负责收集、传递各自管理权限内的信息，并按相关要求制定、实施纠正、预防措施。4程序4.1环境信息的反馈和收集4.1.1公司所有员工对相关方意见及信息处理、不合格报告、影响环境业绩的过程和作业、审核（评审）结果、环境记录分析等活动中出现的信息都有权直接填制《信息联络单》向公司办公室反映。4.1.2公司各部门应及时收集本部门管理权限内的信息，填制《信息联络单》向办公室反映。4.1.3收集的各种相关方意见和不合格报告可直接附于《信息联络单》后。4.1.4办公室组织对信息的性质及其原因做初步调查分析后提出处理意见并填入《信息联络单》报管理者代表审批。处理意见可以是：a)由主管部门/主管人员直接处理；b)根据问题的重要性和承受的风险程度确定采取纠正/预防措施。4.1.5办公室负责将处理意见及时通知责任部门进行实施，并在规定期限内组织对实施情况进行验证。4.2纠正措施4.2.1采取纠正措施的内容包括：a)评审不合格（包括相关方的抱怨）；b)确定不合格的原因；c)评价确保不合格不再发生的措施的需求；d)确定和实施所需的措施；e)记录所采取措施的结果；f)评审所采取的纠正措施。4.2.2不合格原因调查与分析a)对环境管理体系审核中发现的不合格项，由责任部门进行调查分析；b)对环境运行过程中产生的不合格，由办公室组织相关部门对不合格原因进行调查分析。4.2.3制定纠正措施计划a)对环境管理体系审核中发现的不合格项，由相关责任部门依据原因分析制定纠正措施计划；b)对环境运行过程中产生的不合格项，有办公室依据原因分析制定纠正措施计划，报部门负责人审批；c)纠正措施计划应包括纠正措施的内容及预期完成期限；4.2.4纠正措施计划的实施相关责任部门的负责人应组织落实纠正措施计划并有效实施。对实施情况加以记录，在规定的期限内报送纠正计划确定部门。4.2.5纠正措施实施情况的验证a)纠正措施计划确定部门应分别组织对各自职责范围内的纠正措施执行情况及有效性进行验证；b)纠正措施验证内容包括：计划是否按规定日期完成；计划中的各项措施是否都已完成；完成效果如何；实施情况是否有记录可查。c)如验证所实施的措施无效，不能达到错策划的结果，应重新分析措施的可行性及原因是否正确重新制定纠正措施计划并实施，直至验证合格为止。4.3预防措施4.3.1采取预防措施的内容包括；a)确定潜在不合格及其原因；b)评价防止不合格发生的措施和需求；c)确定和实施所需的措施；d)记录所采取措施的结果；e)评审所采取的预防措施。4.3.2职能部门对信息进行汇总、归纳、分析，采用4.3.3预防措施计划的制定和实施4.3.3.1对环境运行过程中容易出现不合格/重要环境因素的场所，应分析该过程所采取的措施对环境因素的控制有效性。4.3.3.2办公室负责环境管理体系运行中预防措施的应用，并对各部门进行监督指导。4.3.3.3预防措施由相关执行部门负责实施。4.3.4预防措施的验证实施情况和结果由管理者代表负责对预防措施的有效性进行跟踪验证，验证结果应有记录。4.3.5提交管理评审各相关部门负责将采取的预防措施的有关信息并提交管理评审。4.4当纠正和预防措施的实施有效性得以证实时，涉及到文件更改应按《文件控制程序》规定的要求执行。4.5为消除实际和潜在的不合格原因所采取的任何纠正和预防措施，应与该问题的重要性及伴随的环境影响相适应。5相关文件5.1《文件控制程序》5.2《记录控制程序》5.3《内部审核程序》6记录6.1《信息联络单》6.2《纠正和预防措施处理单》