武器装备承制资格现场审查项目及评价标准

现场审查项目及评价标准审查内容审查项目审查要点扣分标准说明A法人资格（70）A1法人资质(15)★a）法人资质应当符合法律法规要求，真实、有效；（5）b）经营范围/业务范围（含武器装备科研生产许可及其他特许经营范围）应覆盖申请承制装备（包括科研、生产、修理、试验和技术服务，下同）；（5）c）注册资本（实收资本）应满足申请承制装备的需要。（5）1）法人资质证书无效扣5分；2）经营范围/业务范围（含特许经营范围）未覆盖申请承制装备扣5分；未覆盖大部分申请承制装备扣3分；未覆盖少部分申请承制装备扣2分；3）注册资本（实收资本）不满足申请承制装备需要的扣5分。1、法人资质证明文件包括法人证书/证明文件、法定代表人（含实际控制人）证书/任职文件等；2、军队建制单位；证明文件为军队编制表；3、保障性企业：《军队企业证书》和《企业法人营业执照》是法定证明文件；4、军队事业单位：证明文件为军队事业单位编制表。A2组织机构(15)▲a)建立与本单位性质、规模、产品相适应、健全的组织机构；（5）b)管理层及职能部门应明确工作职责、权限并有效履行；(5)c）组织制定本单位发展规划和发展战略，确立目标和方针，制定实施计划并配置资源。(5)1）组织机构不健全扣2-5分；2）未明确管理职责扣5分；部分管理职责不明确3分；管理职责存在交叉、不协调扣2分；3）未制定发展规划扣5分，有发展规划但内容不符合本单位实际扣2分；无发展规划落实计划扣1分。该项目审查包括：GJB9001B标准5.5职责、权限与沟通条款；或GJB9001C标准5.3组织的岗位、职责和权限、7.4沟通等条款。A3风险管控（10）a）建立风险评估制度，完善风险管理机制；（4）b）分析、确定影响发展的内外部因素和相关方及其要求；（3）c）制定应对风险和机遇的措施，把控经营风险。（3）1）未建立风险评估制度扣4分；风险管理机制不完善扣2分；2）未分析、确定影响发展的内外部因素和相关方及其要求扣3分；分析、确定不完整扣2分；3）未制定应对风险和机遇的措施或措施无效扣3分；应对措施效果不明显扣2分。该项目审查包括：GJB9001B标准7.1产品实现的策划、7.2.2与产品有关的要求的评审、7.4.1采购过程有关条款；或GJB9001C标准4.1理解组织及其环境、4.2确定相关方及其要求6.1应对风险和机遇的措施等条款。审查内容审查项目审查要点扣分标准说明A法人资格（70）A4管理制度(20)a)建立健全管理制度，包括经营管理、技术管理、质量管理、人事管理、财务管理、保密管理、安全管理、环保管理等；(15)b)加强管理，确保各项管理制度落实。（5）1）管理制度不健全，发现一例扣2分；管理制度缺乏可操作性，发现一例扣1分；2）管理制度未落实，每发现一例扣1分。A5工作场所(10)a）具有土地使用权与房屋所有权证书的申请单位，其权属单位应与申请单位一致，合法有效；需租赁土地、房屋建筑的，其租赁合同应符合法律法规要求，租赁期不少于五年；(5)b)土地面积与房屋建筑面积满足申请承制装备的需要。(5)1）不能提供土地使用权与房屋所有权证书及其他有效证明文件的扣5分；提供的租赁合同不符合法律法规要求扣3分；提供租赁合同但不能提供土地使用权与房屋所有权的权属单位证明的扣2分；租赁期每少一年扣1分；2）土地面积和房屋建筑面积不满足申请承制装备需要的扣1-5分。1、申请单位的土地使用权与房屋所有权属于其上级机关(或集团公司)，其上级机关(或集团公司)出具证明文件，并提供权属证书复印件；2、正在办理征地手续的，应提供《建设用地规划许可证》及其相关证明文件；3、在建设过程中尚未取得《房屋所有权证》，应提供《建设工程规划许可证》、《建设工程开工许可证》和《竣工验收报告》等证明文件；4、因历史原因尚未办理《房屋所有权证》，但申请单位实际享有所有权的，由房屋主管机关或其上级机关出具证明文件；5、承担软件开发任务或小型装备(配套设备)研制任务的，可不提供《国有土地使用证》或土地租赁合同，但需提供房屋所有权证或房屋租赁合同。审查内容审查项目审查要点扣分标准说明B专业技术资格(250)B1科技管理(20)a）建立健全专业技术管理制度，包括技术管理、标准化管理、技术文件管理，以及科研成果管理和技术档案管理等制度；(10)b）研发与试验经费投入，每年不低于主营业务收入的2.5%；(5)c）开展技术创新，具有与申请承制装备有关专利、科技成果或技术革新成果等。(5)1）专业技术管理制度完善，每缺一项扣2分；制度缺乏可操作性，每发现一例扣1分；2）研发与试验经费未投入扣5分；研发与试验经费投入每低于0.5％扣1分；3）无专利、科技和技术革新成果，或专利、科技成果与申请承制装备无关联扣1-5分。1、研发与试验经费投入=（本年研发与试验经费支出合计/主营业务收入）×100%；2、研发费的开支范围见财政部《关于企业加强研发费用财务管理的若干意见》（财企2007年194号）；3、高新企业和国家对研发费投入有特殊要求的单位，应达到相关规定要求。B2人力资源（50）★a)制定人力资源发展规划，采取必要措施予以落实；(5)b)各类人员配备齐全，岗位职责及能力要求明确；(10)c)专业技术人员队伍的数量、构成(包括专业结构、知识结构、年龄结构)、业务能力和综合素质应满足申请承制装备的需要；(10)d)专业技术人员和行业规定的特殊工种人员应具有规定的资质；(10)e)制定培训计划，实施专业技术和相关知识培训，增强国防意识和质量意识，提高人员综合素质和能力，并进行有效性评价；(10)f)制定各类人员考核办法，适时进行考核评价。(5)1）未制定人力资源发展规划扣5分；有规划无落实措施每发现一例扣1分；2）无人员岗位职责扣5分；各类人员能力要求不明确扣3分；有职责但不够明确每发现一例扣1分；3）专业技术人员队伍数量不满足产品要求扣5分；构成不合理扣3分；缺少技术带头人扣3分；专业门类不满足产品要求，每缺少一种专业扣1分；无中级（含）以上职称人员扣2分；4）专业技术人员不具备规定资格条件，每发现一例扣2分；综合素质和业务能力不满足要求，每发现一例扣1分；行业规定的特殊工种人员不具有规定的资质，每发现一例扣1分；5）未建立质量培训及持证上岗的管理机制扣3分；无年度培训计划扣3分；有计划未落实，每发现一例扣1分；未进行培训的有效性评价，每发现一例扣1分；未提供相关知识和人员能力提高的证据扣3分；6）未制定人员考核办法扣2分；有办法但未组织实施考核扣2分；考核评价效果未达到要求扣1分。该项目审查包括：GJB9001B标准6.2人力资源条款；或GJB9001C标准7.1.2人员、7.1.6组织的知识、7.2能力、7.3意识条款。审查内容审查项目审查要点扣分标准说明B专业技术资格(250)B3设备设施(50)▲a)制定设备设施管理制度，并有效实施；(10)b)建立设备设施台账，并进行动态管理；(5)c)设备设施的性能、精度、数量和配置应满足研制、生产、修理合格产品的要求；(10)d)制定设备设施维修保养计划，组织实施，确保其处于良好状态；(10)e)设备设施使用管理，应满足安全生产、环境保护等法律法规的要求；(5)f)对过程运行环境进行分析，确定装备任务需要控制的环境因素；(5)g)对需要控制的环境因素进行持续监视或定时测量，并保持工作环境控制的监视与测量记录。(5)1)未制定设备设施管理制度扣10分；制度不完善每缺一项扣2分；制度不落实每发现一例扣1分；2)未建立设备设施台账扣2分；有台账但与现状不符，每发现一例扣1分；3)设备设施的性能、精度、数量和配置不满足承制装备要求，每发现一例扣2分；4)未制定设备设施维修保养计划扣5分；有计划未落实，每发现一例扣2分；维修保养效果未达到要求，每发现一例扣2分；5)设备设施使用管理不满足安全生产、环境保护等要求，每发现一例扣2分；6）未对需控制的过程运行环境进行分析识别扣5分；过程运行环境控制不满足要求每发现一例扣1分；7)未保持过程运行环境控制的监视与测量的记录，每发现一例扣1分。1、设备：包括加工制造设备、工装模具、信息化系统等；现场抽查大型企业30～50台；中型企业20～30台；小型企业10～20台设备；设备总数少于小型企业抽查数量的，全部检查；2、设施：包括研究室、实验室、生产或修理车间、仓库等工作场所，通信、运输及水、电、气、防静电、防雷电等保障设施；现场抽查研究室、实验室、生产或修理车间、仓库等设施不少于60％；设施较少的单位，全部检查；3、该项目审查包括：GJB9001B标准6.3基础设施、6.4工作环境等条款；或GJB9001C标准7.1.3基础设施、7.1.4过程运行环境条款。审查内容审查项目审查要点扣分标准说明B专业技术资格(250)B4测量设备(30)▲a)制定测量设备（含计量标准）检定、校准与使用管理制度，并有效实施；周期检定率和检定合格率应满足规定要求；(10)b)建立测量设备（含计量标准）台账，并进行动态管理；(5)c)测量设备（含计量）功能、准确度和量值范围等应满足申请承制装备需要；(10)d)按规定配备具有资质的专(兼)职计量检定管理人员；(2)e)建立测量设备（含计量标准）档案，并保证资料齐全。(3)1)未制定测量设备管理制度扣5分；制度不完善，每缺一项扣2分；周期检定率和检定合格率低于规定要求，每低于1％扣1分；未按规定进行检定或校准每发现一例扣1分；2)未建立测量设备台账，每发现一项扣2分；有台账但与现状不符，每发现一项扣1分；3)测量设备的功能、准确度和量值范围不满足申请承制装备要求，每发现一项扣2分；4)专(兼)职计量检定管理人员不具备规定资质，每发现一例扣1分；5)未建立测量设备（计量标准）档案扣2分，有档案但不完整扣1分。1、计量标准至少应抽查50％；计量标准少于20项的，应全部检查；2、计量检测设备一般应抽查l0～20台；计量检测设备数量少的，应全部检查；3、该项目审查包括：GJB9001B标准7.6监视和测量设备的控制条款；或GJB9001C标准7.1.5监视和测量资源条款。审查内容审查项目审查要点扣分标准说明B专业技术资格(250)B5产品标准与技术文件(50)★a)具有满足产品合同要求的装备（产品）技术标准（规范），并严格贯彻执行；(10)b)设计文件应全面、准确地表述产品设计信息以及在制造、验收、使用、维护和修理时所必须的技术数据和说明；并满足产品规定的技术要求；（20）c)工艺文件应满足产品设计要求和相关标准的规定，并有效贯彻；（10）d)实施技术文件管理，确保其完整、准确、协调、统一、清晰；并控制技术文件的更改；(5)e)各类技术文件应及时归档。(5)1)提供不出申请承制装备（产品）的技术标准（规范），每发现一例扣3分；使用的产品技术标准（规范）不准确，每发现一例扣2分；2)提供的申请承制产品设计文件每发现一个问题扣2分；设计文件不满足产品规定的技术要求，每发现一例扣1分；3)提供的申请承制产品工艺文件每发现一个问题扣2分；工艺文件不符合产品设计要求和相关标准的规定，或未有效贯彻，每发现一例扣1分；4)技术文件管理制度不落实，每发现一例扣2分；5)技术文件未按规定及时归档，每发现一例扣1分。1、本项目主要检查申请承制装备（产品）的技术标准、设计文件、工艺文件和技术文件的完整性、准确性、统一性；包括策划、设计开发、试制、试验、生产等过程形成的主要文件；2、产品技术标准（规范），是指与申请承制装备有关的国家标准、国家军用标准、行业标准、企业标准和产品规范，不包括管理标准；3、设计文件，主要包括图样、规范、技术条件、设计计算文件、产品试验文件、工程更改文件、汇总目录(清单)、软件资料等；4、工艺文件，主要包括工艺总体方案(协调方案)、工艺规范(生产说明书)、工艺规程(卡片)、关键工序目录、标准样件(样机、样品)、工艺试验文件、产品检测(检验)文件(图样)等；5、该项目审查包括：GJB9001B标准4.2.3文件控制、4.2.4记录控制和7.1产品实现的策划、7.3设