内部审核检查表(财务部)

内部审核检查表受审核部门：财务部审核时间：2013.5-22.序号审核依据检查事项及检查方法检查记录备注ISO9001ISO14000OHSMS18001/4.4.14.4.1提问部门负责人本部门的主要职责及部门内的人员配置和分工情况。财务情况分析\成本核算\资金运用\环境因素识别与控制./4.2;4.3.34.2;4.3.34.3.4抽样提问本部门人员是否了解本公司的质量/环境/职业健康安全方针、质量/环境/职业健康安全目标。检查环境目标/分解目标的完成情况.已了解。质量/环境职业健康安全目标已完成/4.4.54.4.5检查文件的编制、审核、批准情况，有无未经批准发布的文件，有无审批权限与规定不一致的情况。编、审、批齐。无未经批准发布的文件/4.4.54.4.5查问《受控文件清单》，核对有无未受控或失效文件，检查是否标明了文件的版本和修订状态，有无未加盖受控标识的情况。查《受控文件清单》，抽三份文件均符合要求。/4.4.54.4.5有无作废文件，是否进行了明确标识？有无文件的销毁，销毁是否符合文件规定？无作废销毁/4.5.44.5.4抽查记录的填写是否符合要求，有无空项或与规定不符之处？抽查记录的保管情况，是否按类和产生的时间顺序进行了编目整理？填写规范/4.4.34.4.3提问信息沟通的方式，抽查沟通相关的记录，如会议纪要等。会议\电话\文件\网络等/4.3.14.3.1检查《环境因素/危险源登记表》，结合现场观察检查有无环境因素/危险源的遗漏。对环境因素/危险源的调查是否覆盖了相关方识别较全面.覆盖了相关方/4.3.24.3.2本部门适用的法律法规和其他要求有哪些？是否进行了部门内部培训？产品质量法\安全生产法\环境保护法等进行培训./4.3.34.3.3本部门相关的目标/指标和管理方案有哪些？完成情况如何？公司统一组织制定均完成/4.4.64.4.6检查办公现场的固废分类情况。资金投入保障情况按规定分类.,按规定进行资金投入4.4.74.4.7检查现场的消防设施配置情况；检查配置图、疏散图等；查定期的检查记录。建立了《相关方名单》,发放相关方通用要求,施加影响/4.5.34.5.2对应纠正和预防措施的采取时机，采取了哪些纠正和预防措施？对纠正和预防措施是否规定了时限要求，明确责任部门？对纠正和预防措施的效果是否进行验证？对各部门采取的纠正和预防措施是形成了一览表？对工作中出现的不符合,及时进行沟通与更改完善.受审核人：审核员：审核组长：