契约基金全套文书4_基金委托协议

基金委托协议本协议由如下双方于200年月日在中国签署。委托方：基金发起人之一：，其注册地址为中国______。基金发起人之二：，其注册地址为中国______。基金发起人之三：，其注册地址为中国______。受托方：基金管理人：道生创业投资管理有限公司，其注册地址为中国______。目录：第一章释义...........................................................................................................................1第二章协议的生效及期限...................................................................................................2第三章基金管理人的职能...................................................................................................2第四章投资目标及政策.......................................................................................................4第五章投资限制...................................................................................................................5第六章投资过程...................................................................................................................5第七章投资文件的签署和印章的使用...............................................................................6第八章费用...........................................................................................................................6第九章基金管理人的业绩报酬...........................................................................................6第十章会计、评估、记录及报告.......................................................................................7第十一章检查权...................................................................................................................7第十二章提前终止...............................................................................................................8第十三章保密.......................................................................................................................8第十四章对文件之依赖.......................................................................................................9第十五章通知.......................................................................................................................9第十六章转让.......................................................................................................................9第十七章不可抗力...............................................................................................................9第十八章管辖法律及仲裁...................................................................................................9第十九章其他事项.............................................................................................................10鉴于基金发起人拟发起设立契约型封闭式基金---××基金，并根据下列条款与条件，决定委托道生创业投资管理有限公司作为基金资产的管理人，且该公司同意作为基金资产的管理人。为规范双方的权利和义务，本协议双方达成协议如下：第一章释义1．01在不与上下文冲突时，本协议中的下列词语及表述应各自具有以下含义：“基金契约”指××基金契约。“中国”指中华人民共和国，在本协议下未包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾。“本协议”指本基金委托协议。“基金”指中国××基金。“基金发起人”指发起设立基金的××、××、××，即本协议的委托方。“基金管理人”指道生创业投资管理有限公司，即本协议的受托方。“基金持有人”指届时作为基金份额持有者而登记于基金成员登记册的一方。“基金持有人大会”指基金届时的持有人大会。“营业日”指在中国的银行为正常业务之交易而开业的任何一日(中国法定节假日除外)。“基金成本”指应由基金承担的、为基金的建立、清算、融资或日常运作而支出的成本和费用。“托管协议”指由基金发起人、基金托管人签订的基金托管协议。“基金资产”指根据基金的招募说明书发行基金单位而募集的特定资产，及之后在基金管理人对特定资产的业务运作中转化或衍生而来的任何其他资产的总额。“审批机构”指对基金行使主管部门之职能的中国政府部门。“基金托管人”指根据基金的托管协议之规定对基金资产承担托管职责的法人。“会计年度”指始于每一公历年度的1月1日，终于该年度的12月31日的基金的会计年度。基金的首个会计年度应自基金成立之日起计，并于成立当年的12月31日结束。“投资决议”指基金管理人的投资决策委员会根据本协议的规定针对目标项目的投资提案做出的批准投资的决议。“投资限制”指本协议第五章所规定之基金的投资限制。“管理费用”指基金根据本协议第八章向基金管理人支付的年度管理费用。“被投资企业”指基金已投资的公司实体或其他实体。“目标项目”指基金有投资意向的将要投资的公司实体或其他实体。“基金规模”指基金募集期届满时实际募集的资金总和。“人民币”或“RMB”指中国的法定货币。1．02在本协议中：所谓一方包括该方合法的个人代表或继受方；除非上下文另行要求，所谓章、条或附录，指本协议的章、条或附录。1．03附录构成本协议的部分并具有如同规定于本协议正文中一样的效力，对本协议的引用包括对附录的引用。1．04本协议的标题不应影响对本协议的释义。1．05对基金发起人或基金管理人的任何提及包括对其适当授权代理人或代表的提及。第二章协议的生效及期限2．01本协议自签署之日起生效(“生效日”)。除非根据本协议的规定提前终止本协议，本协议的期限为基金存续期。2．02基金管理人可提议延长本协议及基金的期限，并应在本协议届满日前至少三个月召集基金持有人大会审议决定延长基金期限。第三章基金管理人的职能3．01基金发起人兹委托并授权基金管理人，基金管理人自接受该等委托并同意根据有关法律法规以及本协议之规定对基金资产进行管理和运作，并接受基金投资者的全面监督。基金管理人之法定代表人代表基金管理人向基金负责。3．02基金管理人享有如下权利：(1)依法并依照基金契约的规定独立运用基金资产；(2)依据有关法律规定及基金契约制定基金收益分配方案；(3)代表基金行使因运营基金资产而产生的股权、债权及其他权利；(4)依据基金契约及本协议的规定，获取基金管理费及业绩报酬；(5)监督基金托管人，如认为基金托管人违反基金契约或有关法律法规，采取必要的措施保护基金投资者的利益；(6)以自身名义，代表基金持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；(7)召集基金持有人大会；(8)法律法规及基金契约规定的其他权利。3．03基金管理人应履行下列职责：(1)建立完善的内控机制，保证基金资产的安全；(2)执行基金的投资目标及政策；(3)根据中国法律、基金契约及本协议的规定，代表基金管理基金资产及投资，并对被投资企业进行监督、管理；(4)建立投资计划并为基金寻找、筛选、确认、调查以及评估、决策适合的投资；(5)以基金管理人名义代表基金持有人利益行使诉讼权及其他权利；(6)执行生效的基金持有人大会决议；(7)根据托管协议的条款向基金托管人发出指示和指令；(8)为执行本协议之目的，就基金应向基金管理人支付的费用从基金的银行账户提款；(9)根据税收有关管理规定，代基金持有人缴纳应付的各项税费(应避免双重纳税，由基金管理人根据有关规定列出科目，由基金持有人在属地缴纳)；(1O)向被投资企业委派董事及管理人员；(11)制订基金的会计制度和会计核算方法，就基金资产建立分立的会计账簿，并根据分立会计账簿结算账目；(12)根据基金契约制定红利分配方案并在基金持有人大会审议通过后及时向基金持有人分配基金收益：(13)定期向基金持有人提供未经审计的基金季度财务报告和经审计的基金半年度及年度财务报告(财务报告至少应包括资产负债表、利润表，现金流量表、利润分配表、长短期投资增减变动表、会计报表附注)，供基金持有人审查；季度报告应在每个季度结束之日起15日内编制完毕并于每个季度结束之日起20日内向基金持有人报告；半年度报告在会计年度半年终了后40日内编制完毕并于会计年度半年终了后60日内向基金持有人报告；年度报告在会计年度结束后120日内编制完毕并于会计年度终了后150日内向基金持有人报告。(14)根据本协议附录1所列之格式、第10．03条和第10．04条的规定制作基金资产运作的财务报告，并向基金持有人提交该等报告供审查；(15)监督基金托管人，基金托管人因违反基金契约造成基金资产损失时，代表基金持有人向基金托管人追偿；(16)根据基金契约在基金期限届满后或基金提前终止后组织并参加基金资产清算小组，参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配；(17)经基金持有人合理要求的与基金业务相关的其他事项；(18)保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等。3．04基金管理人应承担如下义务：(1)严格遵守中国法律、法规、基金契约及本协议的有关规定；(2)在诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金资产的前提下以谋取和维护基金的合法利益为最高目标；(3)不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动：(4)在基金利益与基金管理人自身利益间发生冲突时尽快召集基金持有人大会协商加以解决；(5)向基金持有人提供被投