2011年考试大纲实务

2011年考试大纲实务档案专业基础（中级）》、《档案专业实务（中级）》考试大纲前言根据原北京市人事局《北京市人事局关于工程技术等系列中、初级职称试行专业技术资格制度有关问题的通知》（京人发[2005]26号）及《关于北京市中、初级专业技术资格考试、评审工作有关问题的通知》（京人发[2005]34号）文件的要求，从2005年起，我市档案系列中级专业技术资格试行以考代评的评价方式，为了做好考试工作，我们编写了本大纲。本大纲既是申报人参加考试的复习备考依据，也是专业技术资格考试命题的依据。在考试知识体系及知识点的知晓程度上，本大纲从对档案专业中级专业技术资格人员应具备的学识和技能要求出发，在基本要求中提出了“掌握”、“熟悉”和“了解”共3个层次的要求，这3个层次的涵义为：掌握系指在理解准确、透彻的基础上，能熟练自如地运用并分析解决实际问题；熟悉系指能说明其要点，并解决实际问题；了解系指概略知道其原理及应用范畴。在考试内容的安排上，本大纲从对档案专业中级专业技术资格人员的工作需要和综合素质要求出发，主要考核申报人专业基础知识、专业理论知识和相关知识，以及解决实际问题的能力。命题内容在本大纲所规定的范围内，考试将采取笔试、闭卷的方式。考试题型分为客观题和主观题。《档案专业基础（中级）》《档案专业实务（中级）》考试大纲编写组二○一一年一月档案专业实务第一部分公文管理基本要求：了解：公文的格式和稿本，文书立卷的定义和组织熟悉：公文的概念、特点和分类，文书工作的具体内容和基本要求，文书立卷的基本原则掌握：《国家行政机关公文处理办法》中规定的上列公文文种的名称和用途，文书办理程序和要求，行文规则，常用公文的拟写（通知、通报、函、请示、批复、报告、决定、会议纪要、会议记录、简报），特殊类型文书的处理（会议文书、信访文书），案卷整理规范，归档制度一、公文概述（一）公文的概念、特点和分类公文，即公务文书，是国家机关及其他社会组织为处理公务、行使职权而按规范体式形成的具有法定效用的信息记录。特点：第一、公文是由法定作者制成的。第二、公文具有法定的权威和特定的效用第三、公文具有法定的规范体式第四、公文具有规定的处理程序。第五、公文与文件、文书既有联系又有区别。1、公文的概念和特点2、公文的分类（1）从公文来源的角度分类（2）从公文行文方向的角度分类（3）从公文涉密程度的角度分类（4）从公文稿本的角度分类（二）《国家行政机关公文处理办法》（国发[2000]23号）中规定的下列公文文种的名称与用途：命令（令）、决定、公告、通告、通知、通报、议案、报告、请示、批复、意见、函、会议纪要（三）公文的格式和稿本1、公文的格式简称就是公文的表现形式。一般包括公文的结构、公文的排版形式、公文的印装要求等。2、公文各种稿本的名称和作用公文稿本有：1草稿。供讨论、征求意见、修改审批之用。2定稿。是日后对文高内容查考的最直接最原始的凭证，能产生正式法定效用。3正本。具有查考价值和现行执行效用。4存本。作用限于存档备考。5副本。供备查、知照、传阅使用。二、文书工作（一）文书工作的具体内容和基本要求内容：1发文的办理2收文的办理3公文材料的日常收集管理与提供利用服务。4公文材料的立卷归档、销毁及机要文件的定期清退5其他各种有关公文处理事务。基本要求：1公文处理工作必须加强集中统一管理。1）统一领导2）统一制度3）统一管理4）统一归档。2公文处理工作必须准确、周密。3必须及时、迅速4必须安全、可靠、确保国家机密5精简公文，反对官僚主义和文牍主义。（二）行文规则1公文要统一管理，公文的收发、审核、用印、归档和销毁等工作要由文秘部门专职文秘人员统一完成。2需翻印上级机关公文时，要经本机关负责人或办公室主任批准，并注明翻印的机关、日期、分数和印发范围。3传递密级公文时，必须采取一定的保密措施。4公文复印件作为正式公文使用时，应加盖复印机关证明章，并是同正式公文管理。5机关合并时，全部公文应当随之合并管理。6不具备归档和存查价值的公文，应当经过鉴别和办公室负责人批准，定期销毁。（三）常用公文的拟写（通知、通报、函、请示、批复、报告、决定、会议纪要、会议记录、简报）（四）文书办理程序和要求1、发文办理程序和要求1）草拟。要符合党和国家的方针、政策、法律、法规及有关规定，达到情况确实、观点明确、条理清楚、文字精练、标点准确、篇幅力求简短。2）审核。一般由机关秘书部门负责人或指定有经验的秘书人员担任工作。3）签发。联合发文时，需经所有连署机关的领导人会签。4）复核。5）缮印。缮印公文要忠于原稿，不允许随意改动原稿的文字，标点等。6）校对。7）用印。要与制发公文机关、部门或单位一致。8）登记。9）分发。要注意文件密级和紧急程度，凡密件等要在封套上盖章注明。2、收文办理程序和要求1）签收2）拟办。凡两个以上部门办理公文应当明确主办单位。3）批办4）承办，应按时限要求办理，办文确有困难，应及时予以说明。5）催办6）注办3、特殊类型文书的处理（会议文书、信访文书）三、文书立卷（一）文书立卷的定义和组织1、文书立卷的定义是指将办理完毕的，具有查考利用价值的公文，按照一定原则对其进行系统分类、组合、排列、编号、和基本编目，使之有序化的过程。2、文书立卷的组织机构3、文书立卷的组织形式(二)文书立卷的基本原则遵循公文形成规律，保持公文之间的有机联系，区分不同价值，便于保管和利用。（三）案卷整理规范（书71页）1、填写卷内目录和备考表2、拟写案卷题名3、案卷排列和编号4、编制案卷目录（四）归档制度1、归档范围（以国家档案局2006年12月18日发布的8号令《机关文件材料归档范围和文书档案保管期限规定》为准）即归档公文整理的范围。一个单位归档范围的规定要考虑三个要素：1本机关的职能活动。2公文办理完毕3具有查考利用价值。2、归档时间办理完毕的公务一般应在第二年6月低前向本单位档案部门移交。3、归档要求1应归档的公文材料其种类、分数及每份文件的页数均应齐全、完整，并要进行分类立卷，正确划分保管期限，使之达到系统有序。2归档案卷封面的各个项目，均应填写清楚。3归档案卷要按一定次序系统排列，编制顺序号及案卷目录一式数份。第二部分文书档案管理基本要求：了解：档案鉴定工作的内容和原则，档案鉴定工作制度的内容，档案著录和标引的含义，档案检索工作的内容，档案检索工具种类，档案利用工作的基本内容和要求，档案用户需求的构成，档案提供利用的基本途径与方式，开放档案，档案统计工作的步骤熟悉：文书档案收集工作的内容和要求，文书档案整理工作的内容和原则，鉴定档案价值的标准，档案利用工作的要求，档案登记工作的内容掌握：文书档案收集工作的方法，文书档案整理工作的方法和步骤，档案鉴定工作的方法和步骤，档案保管期限表的作用和类型，档案销毁工作，计算档案检索效率的方法，常用档案检索工具的编制方法一、文书档案的收集工作（一）文书档案收集工作的内容和要求（二）文书档案收集工作的方法1、档案室收集工作的具体内容和要求2、档案馆档案的来源、收集范围和要求3、档案馆收集撤销机关档案收集的要求4、历史档案的接收和征集二、文书档案的整理工作（一）文书档案整理工作的内容和原则（二）文书档案整理工作的方法和步骤1、区分全宗（1）立档单位的概念和构成条件（2）立档单位的变化和全宗的划分（3）联合全宗、全宗汇集、档案汇集、全宗群的概念2、全宗内档案常用的分类方法和应用（1）年度分类法（2）组织机构分类法（3）问题分类法（4）复式分类法3、档号及编制方法4、立档单位和全宗历史考证的编写方法三、档案的鉴定工作（一）档案鉴定工作的内容和原则（二）档案鉴定工作制度的内容（三）鉴定档案价值的标准1、档案来源标准2、档案内容标准3、档案形式特征标准4、相对价值标准（四）文书档案鉴定工作的方法和步骤（五）档案销毁工作（六）档案保管期限表的作用和类型四、档案检索工作（一）档案检索工作的内容（二）计算档案检索效率的方法（三）档案著录和标引的含义（四）档案检索工具种类1、按体例分2、按载体形式分3、按功能分（五）常用档案检索工具的编制方法1、卷内目录2、案卷目录3、全引目录4、分类目录5、专题目录6、主题卡片7、文号索引8、人名索引9、全宗指南10、专题指南11、档案馆指南五、档案利用工作（一）档案利用工作的基本内容和要求（二）档案用户需求的构成（三）档案提供利用的基本途径和方式1、基本途径（1）以档案原件提供利用（2）以档案复制品提供利用（3）综合档案内容编写参考资料提供利用（四）开放档案1、开放档案的含义2、开放档案的期限六、档案登记和统计工作（一）档案登记工作的内容1、档案状况登记的主要形式2、档案工作登记的主要形式（二）档案统计工作的步骤第三部分科技文件与科技档案管理基本要求：了解：科技文件和科技档案的概念，科技文件工作与科技档案工作的基本内容熟悉：科技档案的特点、种类与内容构成，科技档案工作的内容与原则掌握：科技文件鉴别、整理与归档，科技档案收集、整理、保管与开发利用工作一、科技文件管理（一）科技文件和科技文件工作概念和基本内容1、科技文件和科技文件工作的概念2、科技文件工作的基本内容（二）科技文件的鉴别与整理1、科技文件形成积累的措施2、科技文件的鉴别3、科技文件组卷方法4、科技文件案卷编目内容与方法（三）科技文件归档制度的内容1、归档范围2、归档时间3、归档手续和要求二、科技档案管理（一）科技档案工作的任务与基本原则1、科技档案工作的内容2、科技档案工作的基本原则3、微观科技档案机构的任务（二）科技档案的概念、种类和特点1、科技档案概念2、科技档案种类（1）工业生产技术档案（2）基本建设档案（3）设备档案（4）自然科学研究档案3、科技档案特点（三）科技档案收集工作的方法和要求1、科技档案收集方法与渠道2、科技专业档案馆的接收制度（四）科技档案整理工作1、科技档案整理工作的内容2、科技档案分类的基本方法3、科技档案号的编制（五）科技档案鉴定工作1、科技档案鉴定工作的内容2、科技档案鉴定的原则3、科技档案内容鉴别方法（六）科技档案的保管1、科技档案的方法与要求2、科技档案保管制度（七）科技档案的开发利用1、科技档案开发利用工作的基本内容2、科技档案检索工具的种类3、科技档案编研成品的基本类型4、科技档案提供服务的方式第四部分会计档案管理基本要求：了解：会计档案的概念和特点熟悉：会计档案的归档、鉴定和销毁掌握：会计档案的整理一、会计档案的概念和特点概念：会计档案是指会计凭证、会计账簿和会计报表以及其他会计资料等会计核算的专业材料，它是记录和反映单位经济业务的重要历史资料和证据。成分：会计档案的内容一般指会计凭证、会计账簿、会计报表以及其他会计核算资料等四个部分。二、会计档案的归档三、会计档案的整理（一）全宗内会计文件的分类（1）会计凭证。会计凭证是记录经济业务，明确经济责任的书面证明。它包括自制原始凭证、外来原始凭证、原始凭证汇总表、记账凭证（收款凭证、付款凭证、转账凭证三种）、记账凭证汇总表、银行存款（借款）对账单、银行存款余额调节表等。（2）会计账簿。会计账簿是由一定格式、相互联结的账页组成，以会计凭证为依据，全面、连续、系统地记录各项经济业务的簿籍。它包括按会计科目设置的总分类账、各类明细分类账、现金日记账、银行存款日记账以及辅助登记备查簿等。（3）会计报表。会计报表是反映企业会计财务状况和经营成果的总结性书面文件，主要有主要财务指标快报，月、季度会计报表，年度会计报表，包括资产负债表、损益表、财务情况说明书等。（4）其他会计核算资料。其他会计核算资料属于经济业务范畴，与会计核算、会计监督紧密相关的，由会计部门负责办理的有关数据资料。如：经济合同、财务数据统计资料、财务清查汇总资料、核定资金定额的数据资料、会计档案移交清册、会计档案保管清册、会计档案销毁清册等。实行会计电算化单位存贮在磁性介质上的会计数据、程序文件及其他会计核算资料均应视同会计档案一并管理。（二）会计文件的立卷1）会计档案的整理立卷。会计年度终了后，对会计资料进行整理立卷。会计档案的整理一般