安全生产行政执法文书规范制作

安全生产行政执法文书制作2010年10月20日提纲一、总局新文书简介二、行政执法文书的内涵三、安全生产行政执法文书制作要求四、几点建议一、总局新文书简介（一）修订情况：国家安监总局于2010年7月15日发布了---------关于印发《安全生产行政执法文书（式样）》的通知，对2006年印发的文书式样进行了修订：1、文书原来36种，增加《现场处理措施决定书》1种；2、修改《责令改正指令书》为《责令限期整改指令书》；3、对《责令限期整改指令书》、《先行登记保存证据处理决定书》、《强制措施决定书》、《现场处理措施决定书》设置了复议、诉讼等权利告知项。（二）总局3点要求：1、安全生产行政执法文书由各省级安全监管部门按照式样自行印制。2、各级安全监管部门认真组织学习培训，保证执法文书的正确使用。3、修订后的文书自2010年10月1日起使用。（三）省局2点要求2010年8月30日省局转发总局文件，并要求：1、各安监部门应依照总局印发的《安全生产行政执法文书（式样）》自行印制使用，总局式样中没有的，可参照省局下发的执法文书，并统一公布文书式样。省局现有自制样式3种：《查封（扣押）决定书》、《解除查封（扣押）决定书》、《查封（扣押）清单》。2、各级安监部门自行下载《安全生产行政执法文书（式样）》，并组织学习培训，确保正确使用。二、行政执法文书的内涵（一）相关概念法律文书是指一切具有法律效力或具有法律意义的文件、文书、公文的总称。分为：规范性法律文书和非规范性法律文书。规范性法律文书是由国家机关制定的，要求人们普遍遵守的行为准则，它是法律规范的表现形式，具有普遍约束力，它包括宪法、法律、法规、规章等。（一）相关概念非规范性法律文书是指国家机关或当事人制作的办理刑事、民事、行政等案件和非诉讼事件的各种文书。它只适用于特定的人和特定的事，不具有普遍约束力。如行政处罚决定书、行政许可申请书。（一）相关概念安全生产行政执法文书是安全生产行政执法主体应用安全生产法律、法规、规章和规范性文件，处理安全生产违法案件等执法过程中制作的具有法律效力或法律意义的文书。是非规范性法律文书。（二）分类1、按用途分：内部文书和外部文书。2、按形式分：填空（表格）式文书、文字叙述式文书和笔录式文书。3、按性质分：行政处罚文书、行政许可文书、行政强制文书等。(三)作用行政执法文书的根本作用在于保证法律、法规的具体实施。体现在4方面：1、执法文书是实施法律的重要手段。2、执法文书是办案活动的记录和凭证。3、执法文书是考察执法人员素质的重要依据。4、行政执法文书是行政执法人员培训的实用教材。二、安全生产行政执法文书制作要求（一）制作基本要求6方面1、格式统一内容按照要求填写，技术符合以下规定：一是纸张规格要整齐划一，与现行公文管理的规定相一致。二是印章要合乎规范。“骑年盖月、朱在墨上”。三是数字书写要统一。除文书编号、表格清单、序号、专用术语和其他必须用阿拉伯数字外，一般用汉字书写。（一）制作基本要求2、用语准确。一是语义要单一，排除任何易生歧义的语言文字。绝对排斥“大概”、“也许”、“可能”之类的词语。二是专业术语要确切，力戒生造。三是称谓要恰当。要全称，与证件相符。四是执法文书里的数量词要确切，避免含混不清。切忌出现“若干”、“左右”、“余”等词语，对数字的个、十、百、千、万甚至小数点后的数都要写清楚写确切;对量词要使用普通话中通用的量词，且前后要一致。（一）制作基本要求3、叙事清楚。要写清事实要素，“五何”：何人（违法行为人或单位）、何时、何地、何行为（目的、方式、过程）、何情节（包括主观过错、违法所得、涉案物品数量价值、危害后果和影响等）。重点要写清证明主要事实的关键证据和决定或影响案件定性的关键行为及情节。（一）制作基本要求4、说理充分。执法文书中的理由包括认定事实的理由和适用法律的理由两个组成部分。认定事实要有针对性系统性的证据，适用法律要引用原文、表意完整。5、逻辑严密。执法文书要符合形式逻辑的原理。做到概念准确，前后一致；推理严谨，合乎逻辑；来龙去脉，符合事理。6、文字简洁。（略）（二）、常用安全生产行政执法文书的制作1.立案审批表简要说明立案审批表，是行政执法机关执法人员对案件进行初步核实后，认为存在违法事实，并属于本机关管辖，拟依法予以处罚，但需对案件作进一步调查，报请本机关负责人批准立案的内部文书。对于违法事实清楚，证据确凿，不适用当场处罚。1.立案审批表制作要求1.文书文号，即立案审批表的编号，由地区简称+文书简称+年份+序号组成。序号可以按照本单位统一编写，也可以按照内设机构分部门编写，如“(温)安监管立〔2010〕1号”或“(温)安监管立〔2010〕调查—1号”。“(温)安监管立〔2010〕1号”明显便于填写。2.案由，是对案件性质的初步定性，可以按照违法行为提炼填写。如：（1）安全生产行政许可类违法等，参见《安全生产行政执法文书使用手册》（以下简称《手册》）P4。1.立案审批表3.案件来源，主要记录案件的发现和由来，应当根据实际情况分类填写，包括：执法检查、事故、举报、上级交办、下级报请、有关单位移送或其他等。时间应当填写知道案件的第一时间。案件来源“事故”的理解：《生产安全事故报告和调查处理条例》第三十二条第二款“有关机关应当按照人民政府的批复，依照法律、行政法规规定的权限和程序，对事故发生单位和有关人员进行行政处罚，对负有事故责任的国家工作人员进行处分。”因此对事故责任单位的立案，应当按照人民政府的批复，依照法律、行政法规规定的权限和程序立案处罚。1.立案审批表4.案件名称，应当简洁描述。《手册》将案件名称分为三大类：一是事故类，二是违法行为类，三是非法行为类。参见浙江省法制办对《浙江省行政处罚参考文书样式》的说明，建议案件名称表述：(1)事故类：由违法主体+涉嫌对XX事故负有责任+案；如：“XX公司涉嫌对2.2较大爆炸事故负有责任案”；(2)违法行为类和非法行为类：由违法主体+涉嫌违法行为+案组成，如：“XX公司涉嫌非法转让安全生产许可证案”；1.立案审批表5.当事人，是涉嫌违法行为的责任主体，包括自然人、单位（法人或其他组织）。填写要求见:《手册》P5当事人是自然人的，在当事人一栏填写自然人全名，在当事人基本情况一栏填写性别、年龄、职务等基本情况，在当事人地址一栏填写自然人的家庭住址或者工作单位地址，在邮政编码一栏对应家庭住址或者工作单位填写。当事人是单位的，在当事人一栏填写单位全称，在当事人基本情况一栏填写法定代表人基本情况，在当事人地址一栏填写单位具体地址，在邮政编码一栏对应单位具体地址填写。1.立案审批表“当事人”是一个必须明确的概念《安全生产违法行为行政处罚办法》第六十七条第一款：本办法所称的生产经营单位，是指合法和非法从事生产或者经营活动的基本单元，包括企业法人、不具备企业法人资格的合伙组织、个体工商户和自然人等生产经营主体。该法条把单位和人员混为一谈，造成很多人误解。按照《中华人民共和国行政诉讼法》、《最高人民法院关于执行〈中华人民共和国行政诉讼法〉若干问题的解释》等规定当事人分3类：公民、法人、其他组织。1.立案审批表（一）公民：分自然人、个体工商户、农村承包经营户、个人合伙四类。（二）法人：分企业、事业、机关、团体法人四类。企业法人：有全民所有制企业、集体所有制企业、中外合资经营企业、中外合作经营企业、外资企业、有限责任公司、股份有限公司等。（三）其他组织，共九类：（１）依法登记领取营业执照的私营独资企业、合伙组织（合伙企业）；（２）依法登记领取营业执照的合伙型联营企业；（３）依法登记领取我国营业执照的中外合作经营企业、外资企业（不具备法人条件的）；1.立案审批表（４）经民政部门核准登记领取社会团体登记证的社会团体（不具备法人条件）；（５）法人依法设立并领取营业执照的分支机构；（６）中国人民银行、各专业银行设在各地的分支机构；（７）中国人民保险公司设在各地的分支机构；（８）经核准登记领取营业执照的乡镇、街道、村办企业（不具备法人条件的）；（９）其他符合规定条件的组织。6.案件基本情况，是对当事人涉嫌违法行为的简要描述，是立案的依据。应当简要说明初步掌握的违法事实，包括违法嫌疑人、违法行为的时间、地点、目的、手段、经过、后果、初步证据材料等。1.立案审批表7、承办人意见，应当列出当事人涉嫌违反的法律、法规和规章的条、款、项、目。拟同意立案的，应当表明承办人“建议立案”的意见，由承办人填写并签名，同时填写法定执法证件号码和具体日期。承办人应当两名以上。建议：优先用省政府制发的《浙江省行政执法证》号码。法律依据：《浙江省行政执法证件管理办法》（浙江省人民政府令第85号）第三条本省的行政执法人员应当依照本办法规定申领《浙江省行政执法证》。根据法律、行政法规和国务院所属工作部门制定的规章规定，由国家行政主管部门统一印制和加盖印章的行政执法证件可以继续使用，并由使用机关统一造册向本级人民政府备案；有关使用机关根据需要也可以申领《浙江省行政执法证》。1.立案审批表第十八条除本办法第三条规定以外，各级行政执法机关自行制发的行政执法证件，自1998年1月1日起停止使用，并由制发单位负责收回统一销毁。虽然总局15号令第十三条也有规定，但《浙江省行政执法证件管理办法》符合特殊法优先原则,制作主体优先。8、审核意见，主要由行政执法机关内设执法机构或者指定机构负责人签署。如同意立案的，应当填写“拟同意立案”，并签署姓名和日期；不同意立案的，应当注明理由。建议：可适当增加审核层数，其他内部审批文书同理。1.立案审批表9.审批意见，主要由行政执法机关主要负责人或者分管负责人签署。如同意立案的，应当填写“同意立案”，并指定两名或者两名以上执法人员进行调查，签署姓名和日期；不同意立案的，应当注明理由。注意事项1.确认是否符合立案条件①是否存在违法行为；②该违法行为是否依法应当给予行政处罚；③是否属于本机关管辖；④是否适用一般程序。1.立案审批表2.立案时间，是指行政执法机关有关负责人签署审批意见的时间。一般来说，应在调查取证之前，但对确需立即查处的安全生产违法行为，可以先行调查取证，并在5日内补办立案手续。建议：事故调查报告经过批复后也要在5日内办理立案手续。3.分并案，对于同一违法行为存在若干责任主体时，应当分别立案。事故类案件，可以统一立案。见《手册》P61.立案审批表上页《手册》P6的表述还要推敲，建议：作出一份行政处罚决定书立一个案件，事故也不例外。4.回避，不应指定与本案有利害关系或者其他关系可能影响公正处理的人员为案件承办人。5.应该确定一名主办人。6.该文书可以手写或者打印制作，但签名应当手写。手写用笔为蓝、黑色钢笔（碳素笔）。立案审批表(瑞)安监管立〔2011〕8号案由安全生产培训教育类违法案件来源执法检查时间2011年3月9日案件名称XX公司涉嫌特种作业人员未持证上岗案当事人XX公司电话XXXX-XXXXXXXX当事人基本情况法定代表人：XXX，男，45周岁，总经理当事人地址XX省XX市XX区XX街XX号邮政编码XXXXXX立案审批表文书范例立案审批表文书范例案件基本情况：2011年2月1日，我局执法人员在对XX公司进行监督检查时，发现该公司正在从事电焊作业的人员张某、李某未取得特种作业人员操作资格证，当场下达了《责令限期整改指令书》，责令限期1个月整改完毕。3月8日，我局执法人员在复查中，发现该公司未完成整改，正在实施电焊作业的张某、李某仍未取得特种作业人员操作资格证。承办人意见：该行为涉嫌违反《中华人民共和国安全生产法》第二十三条第一款，建议立案。承办人（签名）：赵某证号：XXXXX钱某证号：XXXXX2011年3月9日审核意见：拟同意立案审批意见：同意立案审核人（签名）