第三章 专利文献检索

1第三章第三章专利文献检索专利文献检索吴吴秀秀玲玲材化学院材料化学系材化学院材料化学系Tel:62277991,67884596E-mail:[e-mail]2特种文献检索专利文献检索标准文献检索科技报告检索会议文献及学位论文检索3第三章专利文献检索千里之行，始于足下，知识经济的腾飞——从专利资源的检索开始！4™专利的基础知识™专利文献的检索工具™专利文献的检索步骤™中国专利文献及其检索™国外专利文献及其检索™专利文献的计算机检索5第一节专利的基础知识♦专利文献检索的重要性♦什么是专利♦专利说明书及其构成♦国际专利分类法6专利文献检索的重要性近年来，随着知识产权观念逐渐为人们所接受，申请专利的技术成果普遍受到重视，人们可以从专利文献中了解和借鉴新的发明构思，了解最新技术信息。学会利用专利检索能迅速、准确地获得专利信息，可以掌握国内外同类技术产品的发展动态,预测技术发展趋势。7什么是专利专利—是指建立了专利制度的国家通过其政府机构(专利局)以法律形式保护发明人在一定时期内享有的技术专有权利。专利有3种类型:™发明专利(patent)—指受到专利制度保护的、具有新颖性、先进性和实用性的新产品或新方法的发明，日本人称之为“特许”。8™实用新型专利(utilitymodel)-指对机器、设备、装置、器具等的形状、构造或其组合的革新改造。有的国家称之为“小专利”，日本称之为“实用新案”。™外观设计专利(designpatent)-是针对产品形状的外观美感、不涉及技术效果而进行的设计，日本称之为“意匠”。9专利说明书及其构成专利说明书—其是专利申请人为获得某项发明的专利权，在申请专利时必须向专利机构递交该发明创造的详细技术说明书，说明该发明的目的、用途、特征、采用何种原理或方法及其效果，作为专利审查的主要依据之一，主要涉及发明创造的技术内容和权利内容。10各国的专利说明书都有固定的独特的出版格式，其结构通常由以下三个部分构成：(1)标识部分专利说明书的标识部分著录事项相当复杂，其丰富的信息，是其它信息所没有的，为我们检索同类专利或相关专利提供了重要线索。11标识部分的著录事项共有八大项，它们为：文件证别项、国内登记项、国际优先项、披露日期、技术项、法律上有关联的文件、人事项及国际专利。每大项又分为若干小项。(2)正文部分其行文也有大体统一的模式，顺序描述发明所属技术领域、12现有技术介绍、发明目的、发明内容、所具有的优点和积极效果、附图和最佳方案的说明。(3)权项以正文部分为依据，用最简洁的法律语言归纳该项发明的核心技术特征，明确划定要求保护的范围，具有直接的法律效力，是判定他人是否侵权的依据。13国际专利分类表分类表是使各国专利文献获得统一分类的一种工具。♦国际专利分类表(InternationalPatentClassification，简称Int.cl或IPC)自1951年开始酝酿至1968年9月1日公布开始使用至今，基本上每五年修订一次，14它是一个在世界范围内，由政府间组织执行的专利体系。♦IPC的体系结构是以等级形式将技术内容按部、分部、大类、小类、主组、分组逐级分类，组成一个完整的分类体系。15以下用实例说明IPC号的具体使用方法：A63H3/42部大类小类大组小组A人类生活必需(农、轻、医)A63运动、游戏、娱乐活动A63H玩具，如：陀螺、玩偶、滚铁环、积木A63H3/00玩偶A63H3/36.零件；附属物A63H3/38..玩偶的眼睛A63H3/40...会动的A63H3/42...眼睛的制作(人用的假眼睛入A61F2/14)16IPC国际专利分类表A部－人类生活必需(农、轻、医)B部－作业、运输C部－化学、冶金D部－纺织、造纸E部－固定建筑物(建筑、采矿)F部－机械工程G部－物理H部－电学17专利编号的种类和编号方式1、专利编号的种类专利编号是指各国专利局为每类专利申请编制的在不同场合下使用的各种序号，它包括：①申请号，又可细分为临时申请号和申请号两种。18②文献号，又可分为公开号、公告号、专利号三种。其中公告号的构成较复杂，它有申请公告号和审查公告号组成。审查公告号又表现为公告号、展出公告号、审定公告号三种形式。公告号的种类主要受专利种类、专利审批制度等因素的影响。192、专利编号方式①申请号的编号方式：编制申请号主要有两种方式，一是按年编号，如CN85100463.6、JP53/003514等；二是连续编号，如US4243663等。②文献号的编号方式：主要编号方式有两种，一是沿用申请号，包括一号多用、延迟审查制中的公开号、20沿用申请号等多种情况；二是重新编号，包括连续编号、按年编号、混合编号三种，如SU3276099、WO83/03394等。专利文献种类代码由于专利审查制度存在差别等因素的影响，专利说明书的种类相当繁多，为了便于识别和管理，国际上通用一系列代码作为专利文献种类代码。21主要有以下几种：•用于原始发明说明书的种类代码:用A代表第一次出版物，如美国专利说明书、中国发明专利申请公开说明书；用B代表第二次出版物，如中国发明专利申请审定公告说明书；用C代表第三次出版物，如中国发明专利说明书。22•用于实用新型说明书的种类代码:用U代表第一次出版物，如中国实用新型专利申请说明书；用Y代表第二次出版物，如中国实用新型专利说明书；用Z代表第三次出版物。•用于特殊种类专利说明书的代码:用E表示第一次出版物，如美国的再版专利说明书。23•用于特定的专利说明书的代码:用M代表医药专利；用P代表植物专利；用S代表外观设计专利。•用N代表非专利文献；用X代表专利局内部使用的文献。以上各种文献种类代码一般出现在专利文献号末尾，如WO9417742A、EP337797B。24第二节专利文献的检索工具♦专利公报：专利公报是各国专利局或国际性专利组织报导专利申请审批状况及相关法律、法规信息的定期出版物。多为周刊，也有旬、半月或月刊形式。中国专利局于1985年按发明类型出版3种公报：《发明专利公报》、《实用新型专利公报》和《外观设计专利公报》。25♦专利索引：专利索引是以专利说明书的某一著录项目为依据编制的检索目录。如：《中国专利索引》、《世界专利索引》♦网上专利信息检索工具：国内外专利网站、专利数据库系统。26第三节专利文献的检索步骤♦专利文献——是包含已经申请或被确认为发现、发明、实用新型和工业品外观设计的研究、设计、开发和试验成果的有关资料，以及保护发明人、专利所有人及工业品外观设计和实用新型注册证书。27持有人权利的有关资料的已出版或未出版的文件（或其摘要)的总称。♦检索——就是从大量文献中找到所需要的资料。具体而言，就是根据课题要求，选择合适的检索工具来实现目的，找到文献的过程。28专利文献检索流程明确归纳检索课题专利分类号关键词申请人、专利权人年度利用检索工具专利号专利说明书29检索举例以检索“毛织物洗涤防变色防缩整理”这一课题的专利文献为例,主要步骤有:(1).分析课题内容,选择切题的主题词:woolfabric;wooltexile;wash;clease;washigmachie;shinkproot.30(2).使用《ＣＡ》Vol.133的普通主题索引(GeneralSubjectIndex)进行检索,检索到两条专利文摘：Ｐ351831ｚdrycleaningsolventcompn.fortextilesＰ351828ｄdrycleaningsystemusingdensifiedcarbondioxideandasiliconesurfactantadjunctforremovaloftoughstainsfromfabrics31根据专利文摘号检索到2条文摘,以及与本类相关的专利文献3条可扩大检索范围的途径。(3).根据专利号查找到专利说明书(4).注意事项：a).了解专利文献检索的方法和途径b).同一课题可以从不同角度进行分析和检索c).选择自己比较熟悉的语言阅读专利文摘或专利说明书32第四节中国专利文献及其检索♦中国专利文献概述♦手工检索♦网上检索33中国专利文献概述我国于1980年1月14日由国务院正式批准在我国建立专利制度，并成立了中国专利局。1985年4月1日在我国正式开始实施《中华人民共和国专利法》。专利制度自产生以来发挥了重要的作用。34它既保护专利权人的权益不受侵害，又促进了人类的新发明、新成果的产业化和交流。WTO的加入,我国对专利、商标、版权等知识产权的保护必须与国际接轨。我国专利信息的检索工具,包括专利公报、专利索引和网上专利信息检索工具等等。35手工检索一、中国专利公报中国专利局于1985年按发明类型出版3种公报：《发明专利公报》、《实用新型专利公报》和《外观设计专利公报》。36¾发明专利公报—由发明专利申请公开(文摘)，发明专利权授予(题录)，发明专利事务，申请公开索引(包括IPC索引、申请号和申请人索引、公开号/申请号对照表)，授权公告索引(包括IPC索引、专利号及专利权人索引、授权公告号/专利号对照表)五部分组成。37¾实用新型专利公报—主要由三部分组成：实用新型专利授予（文摘）、实用新型专利事务，授权公告索引（包括IPC索引、专利号索引、专利权人索引、授权公告号/专利号对照表）。第一部分按IPC号编排。38¾外观设计专利公报—主要由三个部分组成：外观设计专利权授予(题录及设计图)，外观设计专利事务，授权公告索引(包括分类号索引、专利号索引、专利权人索引、授权公告号/专利号对照表)。第一部分按国际外观设计分类号编排。39中国专利公报的编排结构“发明、实用新型、外观设计三种专利公报”的编排结构基本一致。每种公报均为１卷／年，１期／周。1993年后调整了部分公报的结构，把原“申请公告”和“专利权授予”合并为“授权公告”报道。三种公报的编排结构见下表:40三种专利公报编排结构编排项目公报名称目录文摘题录索引申请公开(告)审定、授予专利事务(生效、驳回等)申请公开(告)*审定公告*授予公告*号码对照表发明专利√√√√√√√√实用新型专利√√**√√√**√√外观设计专利√√**√√√**√√备注*均有IPC、申请号(专利号)、申请人/专利权人索引；授予公告中1993年起有授权公告索引。**1993年开始撤消，并入审定授予公告栏。号码对照表为申请号/公开(告)号对照表1989年开始;发明专利还有审定号/申请号对照表.1993年后有授权公告号/专利号对照表41二、中国专利索引《中国专利索引》是一部按年度累积的题录型索引，是三种公报的辅助索引，它将中国专利分成《分类年度索引》、《申请人、专利权人年度索引》和《申请号、专利号索引》。42¾当我们知道分类号、申请人名、申请号或专利号时，即可以其为入口，从索引中查出公开(公告)号，根据公开(公告)号就可以查到专利说明书，从而了解某项专利的全部技术内容和要求保护的权利范围。¾若要了解该专利的法律状态，可通过索引查出它所刊登的公报的卷期号43¾如果想了解某一技术领域的现有技术状况，或者说，既不知道申请人，又不知道专利号，但又想了解自己所从事的发明创造项目的专利技术状况，可以根据该项目所属技术领域或者关键词，去查阅国际专利分类表，确定其分类号，从分类索引中的专利号、申请人所申请的专利名称，进一步查阅其专利说明书。44其所报道的内容有专利申请案的公开号(或审定号、公告号、专利号)、发明名称、国际专利分类号、申请人或专利权人和刊载公报的卷期号等。《中国专利索引》是检索中国专利文献的一种十分有效的工具,其不足之处为出版速度较慢，仅有年度索引,不能适应查阅近期专利的需要,又无文摘,不便于判断取舍。45中国专利索引的编排结构1.分类年度索引《分类年度索引》指的就是按《国际专利分类表》分类和排序的索引，或简称“IPC索引”。该索引实际是三种专利全年各期“IPC索引”的累积本。索引按发明、实用新型、外观设计三种专利的申请公开(告)、审定公告、授予公告分列。其编排结构见下表：46分类年度索引编排结构编排项目专利名称申请公开（告）索引审定公