18不合格品控制程序

XXXX制造有限公司管理体系文件文件名称不合格品控制程序(试行)版本1/A页码文件编号生效日期2014年8月01日1OF8XXXX制造有限公司不合格品控制程序（试行）版本：1/A编制：审核：批准：实施日期：二〇一四年八月一日受控印章XXXX制造有限公司管理体系文件文件名称不合格品控制程序(试行)版本1/A页码文件编号生效日期2014年8月01日2OF8发文范围：□总经理□综合管理部□技术部□品保部□制造工程部□采购部□物流部□焊装车间□总装车间□售后服务部□财务部会签单会签部门会签人/日期会签部门会签人/日期修订历史序号更改标识更改页码修订内容概要修订日期实施日期修订人XXXX制造有限公司管理体系文件文件名称不合格品控制程序(试行)版本1/A页码文件编号生效日期2014年8月01日3OF81目的对可疑的和不合格的产品或材料进行标识、记录、评审、隔离和处置，使生产过程中各阶段所产生的不合格品得到有效控制，防止不合格产品和材料被误用，确保不合格品不流入下一流程或交付至顾客。2适用范围适用于公司以下不合格品的控制a.采购产品（原、辅材料，外购、外协件）；b.在制品，半成品；c.成品；d.售中、售后产品。3术语和定义3.1不合格：未满足要求。即未满足顾客明示的、通常隐含的或必须履行的需求和期望。3.2不合格品：质量特性不符合要求的产品、状态不明的产品、可疑产品、超期库存产品等。3.3关键特性[A]：如发生故障，会发生人身安全事故、丧失产品主要功能、严重影响产品使用性能和降低产品寿命、对环境产生违反法规的污染，以及必然会引起顾客申诉的特性。3.4重要特性[B]：如发生故障，会影响产品使用性能和寿命，顾客可能提出申诉的特性。3.5—般特性[C]：如发生故障，对产品的使用性能及寿命影响不大及不至引起顾客申诉的特性。4职责4.1总经理负责批量报废品和月度报废汇总表的批准；4.2质量副总负责不合格品让步接收的批准；4.3品保部负责：4.3.1组织责任部门对不合格品和不合格原因进行分析，参与不合格品及不合格品让步接收的评审提出处置意见；4.3.1对不合格品供方进行质量索赔；4.3.2不合格信息的统计分析，并督导责任部门采取纠正预防措施对不合格问题进行处理；4.3.3生产过程工、料废的判定。4.4公司各专兼职检验员：负责不合格品的标识，负责及时向责任部门、工序和上级反馈不合格信息，并提出评审和处置意见。4.5技术部：参与不合格品及不合格品让步接收的评审提出处置意见；4.6采购部：4.6.1负责联系不合格品供方对不合格品进行处置；XXXX制造有限公司管理体系文件文件名称不合格品控制程序(试行)版本1/A页码文件编号生效日期2014年8月01日4OF84.6.2负责不合格品处理使用的跟进，直至重新入库。4.7物流部：负责在库不合格品的管理及清退。4.8各工场：负责生产过程中不合格品的处置。4.9售后服务部：负责对三包件的清退。4.10财务部：负责对不合格品供方进行扣款；4.11各相关部门：负责对质量问题进行反馈。5流程说明5.1不合格品发现5.1.1检验员、过程检验员以及仓储管理员、操作者等，在生产全过程都有可发现疑似不合格品；发现疑似不合格品要及时交质量部门判定，不合格品必须有《不合格品报告单》。5.1.2采购部对进厂的零部件及时填写《送检单》送至品保部质量统计员,品保部统计员记录后传递至零部件检验员。5.1.3品保部零部件检验员在接到《送检单》检验后出具判定结果，针对正常供货质量稳定的零部件8小时出具检验结果,在《零部件检验报告单》上判定检验结论，并对零部件进行标识。5.1.4对检验结论判定为不合格的零部件，不准入库；如需暂存仓库时，由仓库管理人员对不合格品分类隔离存放，并在产品标识卡上做好相应标识。5.2采购产品的不合格评审和判定。5.2.1检验员依照有关检验文件对采购产品作出不合格判定，填写《零部件检验报告单》，并记录、统计、传递有关数据。5.2.2生产过程中接受采购产品的操作者，装配前应对采购产品进行检验和判定，如发现不合格，经过程检验员进行确认，并对不合格状态进行标识；若检验员难以判定，则提交品保部相关检验主管进行判定。不合格品均应填写《不合格品报告单》报品保部进行判定记录。5.2．2因其它原因造成在库的采购产品需重新判定的，由物流部仓库负责报检，品保部授权检验员进行判定，对已判定的在库不合格采购产品，由采购部需填写《送检单》。5.3不合格品的处置5.3.1不合格品的处置方式5.3.1.1返工：为使不合格产品符合要求而对其所采取的措施，原则上由供货商处理。5.3.1.2返修：为使不合格产品满足预期用途而对其所采取的措施，原则上由供货商处理。XXXX制造有限公司管理体系文件文件名称不合格品控制程序(试行)版本1/A页码文件编号生效日期2014年8月01日5OF85.3.1.3让步接收：对使用或放行不符合规定要求的产品的许可。5.3.1.4拒收或报废：为防止不合格产品的非预期使用而对其采取的措施。5.3.1.5挑选使用:对使用或放行部分不符合规定要求的产品的许可。5.3.2采购产品的不合格处置5.3.2.1采购产品在入库验收出现不合格项时，由检验员出具《零部件检验报告单》并做好标识，采购部根据《零部件检验报告单》所判定内容，按相应的程序进行处理。5.3.2.2采购产品不合格让步接收a、对于采购产品判定不合格时，原则上退回厂家；如生产急需，由采购部（或仓库）填写《让步接收申请单》提交让步接收申请，按规定的让步权限转技术部和品保部会签评审认可后，经总经理或质量副总批准后，方可办理入库或出库手续，并做好记录和标识。b、产品关键特性及关重件的重要特性不合格时，不得办理让步接收。c、让步接收的不合格产品，应按《质量保证协议书》由品保部向采购部提报《质量整改通知单》，由采购部发给供货商，并跟踪供货商按时间节点反馈整改措施，交品保部审核。必要时要进行质量索赔，由财务部按规定办理扣款。d、采购部负责跟踪让步接收审批，在2天内完成审批流程。e、对于让步接收申请判定为返工/返修/挑选使用的零部件,处理完成后交品保部复检后方可办理入库手续。5.3.3生产过程中不合格品的控制管理5.3.3.1车间操作工和过程巡检人员发现不良零部件时，应将不良零部件移入“待处理区”。5.3.3.2各生产车间、品保部、技术部相关人员，每周2次对“待处理区”的零部件进行共同判定。5.3.3.3工废与料废a）“待处理区”的零部件进行共同判定，品保部检验员在《不合格品报告单》上注明零件缺陷产生的原因结果：“工废”或“料废”。b）“工废”能返修的零件，车间应在技术部技术人员的指导下进行返修，必要时技术部门需出具书面返修方案，返修完成后由检验员进行确认；技术部门应协同车间确定返修费用，以便考核责任者。若返修过程中产生报废，按零部件价值为基数考核责任者。XXXX制造有限公司管理体系文件文件名称不合格品控制程序(试行)版本1/A页码文件编号生效日期2014年8月01日6OF8c）“料废”零部件原则上做退货处理，若可经过简单返修即可满足使用要求的零件，技术部门应协同车间确定返修工时，以便后续索赔；若返修过程中产生报废，退货并按返修工时索赔。d)若对零件判定为“报废”，则根据工废或料废分别处理，判定原则：1)若总成件上某一附件报废，则判定该总成件为“返修”，将返修后替换下的附件判定为“工废”或“料废”；2)若总成件产生缺陷的原因为“料废”，则判定该总成件为“料废”；3)若由于“甲供应商”零件的原因，在拆卸进行更换或返修时，导致“乙供应商”的零件损坏，则“乙供应商”零件料废的责任应判定为“甲供应商”（甲、乙为独立的供应商主体）。e)大总成件、价值较高的总成件（如：电机、变速箱等）报废或需经评审处置的，由各车间、技术部和品保部相关人员共同评审，并在《不合格品报告单》上注明处置意见，若判定结论为报废的，需经公司副总或总经理批准后，方可进入报废程序；f)制造工程部和车间按照判定的结论，将不合格品移入报废区（工废区、料废区）和返修区，并进行处置及信息入账管理。5.3.4生产过程中自制件的不合格处置生产过程中产生的不合格自制件，若经过返工、返修能达到使用要求的，则进行返工、返修，并重新检验；未达到规定要求但可让步接收的，由责任部门填写《让步接受申请单》提出让步申请，经相关部门评审后报主管质量副总批准，对不合格品进行处置；无法继续使用的，报总经理批准后则进行报废处理。5.3.5成品车的不合格处置成品车出现不合格时，由品保部判定责任部门，责任部门组织返工或返修，直至达到规定要求。若通过返工或返修未能达到规定要求的，则由责任部门提出申请，填写《不合格品报告单》经技术部、品保部共同确认后，提交质量副总批准后进行处置。5.3.6售后产品的不合格处置售后产品发现不合格时，由售后部门实施三包服务，采取适当措施予以解决，如修理、更换零部件等。XXXX制造有限公司管理体系文件文件名称不合格品控制程序(试行)版本1/A页码文件编号生效日期2014年8月01日7OF8对更换下来的零部件，售后部门或经销商应进行包装标识后(标明零部件生产厂家、批次、生产日期等)，填写《不合格品退库单》，售后服务部通知相关检验员进行鉴定，售后服务部根据鉴定结果，对于符合三包要求的退库，不符合的退回经销商处。对整车确实难以修复，顾客要求退换的，且符合三包政策的情况，由售后部门填写《不合格品退库单》，由售后工程师（或鉴定员）提出鉴定和处理意见，部门领导和主管领导审核，报总裁批准后执行。5.3.7需要时，在不合格品评审和判定的各个环节,可邀请品保部、技术部、采购部、各分厂相关人员参与评审和判定，并提出处置意见。5.3.8可疑产品5.3.8.1有下列情况之一者为可疑产品：a.原有的检验和试验状态遗失、受损；b.检验和试验设备受损后怀疑失准，则原有的检测结果的准确性值得怀疑；c.最终产品发现漏检或错检；d.按全尺寸检验和全功能检验后发现有不合格的产品；e.超过封存期、复验期、保管期的器材。5.3.8.2可疑产品的标识各分厂检验（调试）人员对可能涉及的未发运可疑产品做出标识。5.3.8.3可疑产品的处置各厂部检验（调试）人员对可疑产品（已发运的产品应通知顾客，追回产品），按《标识和可追溯性控制程序》实施追溯，并重新报检。对检验和试验设备受损后怀疑失准造成的可疑产品，应对曾使用该测量设备测量的所有产品进行追溯，直到合格批为止。若确认为不合格品应采取纠正措施。5.3.9对生产过程中出现的任何质量问题，相关部门可依据问题的严重程度填写《质量问题反馈单》报责任部门和品保部。5.4记录与标识5.4.1仓库设“不合格品区”，各生产工场设“不合格品隔离区/架”，并明确标识。5.4.2在库/退库不合格外购件由不合格品库负责，集中隔离存放。采购部按规定办理退货手续，及时清退。不合格品在评审和处置前不得挪用。XXXX制造有限公司管理体系文件文件名称不合格品控制程序(试行)版本1/A页码文件编号生效日期2014年8月01日8OF85.4.3经检验发现不合格品或不合格批时，区域责任人立即按规定做出明确标识。5.4.4过程不合格品由生产工场按规定负责标识和隔离。5.4.5经确认报废的在制品，由责任单位将废品隔离标识或按相关规定处置。5.3.6判定报废的批量不合格产品，由责任部门按《标识和可追溯性控制程序》进行标识，并填写《报废申请单》，经相关部门领导审核、总经理批准后，送至不合格品库进行处置。5.3.7不合格品处置所造成的损失，各职责部门应予以记录。外购件、生产过程中产生的在制品、半成品不合格损失，由品保部组织索赔；售中、售后产品发生的不合格损失，由销售和售后部门按公司相关规定处理。6引用文件6.1《标识和可追溯性控制程序》6.2JB/T5058-2006《机械工业产品质量特性重要度分级导则》7使用表单7.1《送检单》7.2《不合格品报告单》7.3《不合格品退库单》7.4《质量信息反馈处理单》7.5《零部件检验报告单》7.6《报废申请单》7.7《让步接收申请单》7.8《质量整改通