危险化学品从业单位安全生产标准化资料清单(12个档案盒)

档案盒名称序号存放的资料标准内容备注1识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及政府其他有关要求的管理制度；1.1.1-1见4.1.1-12适用的法律法规、标准及政府其他要求的清单和文本数据库；1.1.1-23形成法律法规、标准及政府其他有关要求的清单和文本数据库定期更新记录。1.1.1-34适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求等文件发放记录；1.1.2-15适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求等培训记录、告知书、宣传材料。1.1.2-26适用的安全生产法律、法规、标准及其他有关要求的符合性评价报告、记录；1.2.1-17不符合项整改记录。（包括不符合项的原因分析，制定整改计划和措施）1.2.2-11企业安全生产方针和目标文件2.1.12企业的年度安全生产目标和安全生产工作计划文件2.1.2-13各级组织年度安全生产工作计划文件2.1.2-24各级组织的安全生产目标责任书2.1.2-35安全生产目标责任书的考核与奖惩记录2.1.2-46安全生产责任制2.2.17安全生产标准化实施方案2.2.2-18安生标准建设及实施的相关记录（包括主要负责人组织和参与安全生产标准化建设的记录）2.2.2-29安全文化建设方案或计划2.2.2-310安全文化体系文件2.2.2-4二级企业应初步形成安全文化体系11安全文化体系文件2.2.2-5一级企业有效运行安全文化体系12主要负责人安全承诺书2.2.313安全生产委员会或领导小组会议签到表及会议记录2.2.414领导干部带班制度2.2.5-1见4.1.1-115领导干部带班签到表或记录表2.2.5-216安全管理职责2.3.1见2.2.117安全生产责任制2.3.218安全生产责任制考核制度2.3.3-1见4.1.1-119考核、奖惩决定文件2.3.3-220安委会、安全生产管理部门或专职安全管理人员配备文件2.4.1-1根据国家安全监管总局《关于印发危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准的通知》（安监总管三〔2011〕93号）以及贵单位现状，需要至少建立下述12个档案盒，并将相应资料置于相关档案盒内1法律、法规和标准2、机构与职责危险化学品企业安全生产标准化工作内容21注册安全工程师、安全主任资质复印件（至少3年化工安全生产经历）2.4.1-222专职安全管理人员学历资质复印件（必须化工或安全管理相关专业中专以上学历，有从事化工生产相2.4.1-323各组织机构设立文件（生产、储存剧毒化学品、易制毒危险化学品的单位，应当设置治安保卫机构,配备专职治安保卫人员。）2.4.224安全生产委员会与管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络的设置文件。2.4.325安全投入保障制度2.5.1见4.1.1-126安全生产费用台帐2.5.227企业社会保险凭证或明细2.5.3-128实行全员安全风险抵押金制度或安全责任保险2.5.3-2见4.1.1-111.风险评价管理制度3.1.1-1见4.1.1-122.风险评价记录3.1.2-231.作业活动清单3.2.1-142.设备设施清单3.2.1-253.风险评价报告3.2.1-364.风险分析记录3.2.2-175.风险评价有关会议记录或纪要3.2.2-281.重大风险清单3.3.1-192.风险控制措施3.3.1-2103.风险管理培训教育计划3.3.2-1见5.1.1-3114.风险管理培训教育记录3.3.2-2见5.1.1-4121.隐患治理制度3.4.1-1见4.1.1-1132.隐患治理台账3.4.1-2143.隐患治理记录3.4.1-3154.重大隐患项目档案3.4.2-1165.重大事故隐患的防范措施3.4.3-1176.向主管部门和当地政府、安全监管部门提交的无力解决重大隐患的原因和采取的措施的书面报告3.4.3-2企业原始资料187.隐患整改计划3.4.4-1198.安全生产预警预报体系有关文件3.4.4-2一级达标企业A级要素否决项201.重大危险源管理制度3.5.1-1见4.1.1-1212.安全评价报告或安全评估报告3.5.1-2企业原始资料223.重大危险源档案3.5.1-3234.安全监控报警设施台账3.5.2-1245.重大危险源定期评估制度3.5.3-1见4.1.1-1256.重大危险源的设备、设施定期检查记录3.5.4-1267.重大危险源的设备、设施的检验报告或检验合格3.5.4-2企业原始资料278.重大危险源应急救援预案3.5.5-1企业原始资料289.重大危险源应急预案演练记录3.5.5-2企业原始资料2910.应急救援器材台账3.5.5-3企业原始资料3011.重大危险源及相关安全措施、应急措施备案资料3.5.6-1企业原始资料3112.重大危险源防护距离存在问题的整改计划、措施3.5.7-1321.变更管理制度3.6.1-1见4.1.1-1332.变更管理记录3.6.1-2343.变更申请、审批、验收、实施手续3.6.2-1354.变更的风险分析记录3.6.2-2365.变更风险的控制措施3.6.2-32、机构与职责3、风险管理376.变更实施验收报告3.6.2-4381.危险性作业许可证3.7.1-1见7.1.1-2392.年度评审或检查报告，或者评审记录3.7.2-1401.供应商管理制度3.8.1-1见4.1.1-1412.合格供应商名录、档案3.8.1-2423.供应商选用、续用、评价记录3.8.1-3434.与采购有关的风险信息3.8.1-41适用的法律法规和标准、规章制度和安全操作规程及清单。4.1.1-12企业安全生产规章制度签发文件4.1.1-2在4.1.1-1中3安全生产规章制度文件发放记录。4.1.24岗位操作规程4.2.1-1在4.1.1-1中5岗位操作规程文件发放记录4.2.1-26操作规程签发文件4.2.1-3在4.1.1-1中7新项目的操作规程。4.2.2在4.1.1-1中8管理制度评审和修订制度；4.3.1-1在4.1.1-1中9安全生产规章制度、操作规程4.3.1-2在4.1.1-1中10评审和修订记录。4.3.1-3在4.1.1-1中11安全生产规章制度和操作规程评审和修订记录4.3.2-1在4.1.1-1中12安全生产规章制度和操作规程4.3.2-2在4.1.1-1中13发布修订的安全生产规章制度或操作规程的文件。4.3.2-3在4.1.1-1中14发布最新版本安全生产规章制度或操作规程的文件发放记录。4.3.31安全培训教育制度5.1.1-1见4.1.1-12《安全培训教育需求记录表》5.1.1-23《安全培训教育计划表》5.1.1-34《安全培训教育记录》5.1.1-45《安全生产费用台帐》5.1.2-16《安全培训教育计划变更表》5.1.4-27《培训教育效果评价记录》5.1.58从业人员岗位标准5.2.1-1见4.1.1-19员工入职资料（包含招聘资料、员工台帐）5.2.2-210主要负责人及安全管理人员证书及再教育记录复印5.3.311《从业人员上岗证》复印件5.4.112《三级安全培训教育台帐》5.4.213《特种作业人员及特种设备作业人员管理台帐》5.4.3-114特种作业操作证及年审复印件5.4.3-215危险化学品运输有关人员资格证复印件5.4.4-116《危险化学品运输人员管理台账》5.4.4-217《外来参观、学习等人员培训记录》5.5.218《承包商安全培训教育记录》5.5.319外来施工单位入厂证5.5.320班组安全活动形式、内容、要求；管理部门安全活动形式、内容、要求5.6.1-221《班组安全活动记录》5.6.222《管理部门安全活动记录》5.6.31新建、改建、扩建项目可行性研究报告、专家评审意见及属地安监部门的批复6.1.2-1企业原始资料2新建、改建、扩建项目初步设计、专家评审意见及属地安监部门的批复企业原始资料3安全设施设计审查资料6.1.2-2企业原始资料6、生产设施及工艺安全3、风险管理4、管理制度5.培训教育4建设项目设立安全评价报告6.1.2-3企业原始资料5建设项目试生产方案、安全设施竣工安全检查报告及备案资料6.1.2-4企业原始资料6建设项目安全设施竣工验收资料(安全设施检验检测报告、安全监管部门出具的“安全设施竣工验收意见书”和“建设项目竣工验收安全评价报告”等)。6.1.2-5企业原始资料7设计单位、监理单位、施工单位的相关资料（包括营业执照复印件、资质复印件）6.1.3-1企业原始资料8施工现场安全检查记录6.1.3-2企业原始资料9变更资料（包括变更后向负责安全审查的安全监管部门报告的文件）6.1.4-1企业原始资料10变更风险分析记录6.1.4-2见3.6.2-111安全评价报告和审查报告6.1.4-3企业原始资料12工艺设计文件6.1.5-1企业原始资料13新工艺小试、中试、工业化试验的报告6.1.5-2企业原始资料14关于工艺安全论证的相关报告与专家意见（限于国内首次采用的化工工艺），要通过省级有关部门组织专家组进行安全论6.1.5-3企业原始资料15安全设施管理台账6.2.1见6.2.1-116涉及危险化工工艺和重点监管危险化学品的化工生产装置安装资料6.2.2企业原始资料17安全设施管理制度6.2.3-1见4.1.1-118安全设施维护保养检查记录6.2.3-2见6.2.3-219设备检维修计划6.2.4-1见6.2.4-120安全设施检维修记录6.2.4-2见6.2.4-221安全设施拆除、停用资料6.2.4-3见6.2.4-322监视和测量设备管理制度6.2.5-1见4.1.1-123监视和测量设备台账6.2.5-2见6.2.5-224监视和测量设备检验报告6.2.5-3企业原始资料25校验和维护记录6.2.5-4见6.2.5-426特种设备管理制度6.3.1-1见4.1.1-127特种设备台账和定期检验报告6.3.1-2见6.1.2-2及企业原始资料28特种设备维护保养记录6.3.4见6.3.429特种设备校验报告、检修记录6.3.5见6.3.530特种设备档案和事故隐患台账6.3.7-1见6.3.7-131报废的特种设备注销手续6.3.7-2见6.3.7-232员工培训记录（指企业内或外部有关工艺安全信息的培训记录）6.4.1见5.1.1-433压力容器和压力管道及安全附件检验报告6.4.2-1企业原始资料34爆破片、防爆膜合格证及更换记录6.4.2-2企业原始资料35紧急停车系统分布图及维护记录6.4.2-3企业原始资料36监控、报警系统、联锁系统维护、调试记录6.4.2-4见6.2.4-437各类动设备，包括备用设备维护保养记录等6.4.2-5见6.2.4-538工艺控制流程图及自动化控制资料6.4.2-6企业原始资料39工艺过程风险评价记录6.4.3-1见3.1.2-140岗位操作规程6.4.3-2见4.1.1-141定期应用先进的工艺（过程）安全分析技术开展工艺（过程）安全分析的记录、报告6.4.3-3企业原始资料42生产装置开车前安全条件确认检查表6.4.4-1见6.4.4-143系统气密、置换及动设备空试记录6.4.4-2见6.4.4-26、生产设施及工艺安全44装置开车方案6.4.4-3见6.4.4-345操作规程和应急预案6.4.4-4企业原始资料46操作人员培训记录6.4.4-5见5.1.1-447开车前隐患排查与整改记录6.4.4-6见6.4.4-648生产装置停车方案6.4.5-1见6.4.5-149生产装置停车操作记录6.4.5-2见6.4.5-250生产装置泄压系统或排空系统排放的相关资料（包括生产装置泄压排放系统排放的危险物质处理记录，排空系统及火炬管理情况）6.4.7企业原始资料51工艺操作记录及交接班记录6.4.8见6.4.852关键装置、重点部位管理制度6.5.1-1见4.1.1-153关键装置、重点部位台账6.5.1-2见6.5.1-254联系人对所负责的关键装置、重点部位进行的安全监督指导情况6.5.2见6.5.255联系点活动记录