B股业务规则

汇聚财智共享成长B股业务规则解析主讲人：汤丽红汇聚财智共享成长营销管理总部培训教材B股交易基础知识目录n第一节账户处理n第二节保证金存取n第三节交易规则n第四节权益分派n第五节转托管和指定交易汇聚财智共享成长营销管理总部培训教材第一节账户处理开户B股的投资对象（1）外国的自然人、法人和其它组织；（2）中国港、澳、台地区的自然人、法人和其它组织；（3）持有中国护照并获得境外所在国家或地区永久居留签证的中国公民。（4）居住在境内或虽居住在境外但未获得境外所在国家或地区永久居留签证的中国公民。费用深市:个人投资者120港币机构投资者580港币沪市:个人投资者19美元机构投资者85美元B股证券账户卡挂失补办投资者遗失证券账户卡的，可选择补办原号或新号的证券账户卡。费用:原号深B(个人、机构)50港元，沪B不收费新号按新开卡收费B股证券账户注册资料变更投资者的名称或身份证明文件号码、股东性质、国籍或注册地等发生变化的，应当办理证券账户注册资料变更手续,投资者需凭相关证件到开户代理机构处（深市投资者）和账户指定交易证券部（沪市投资者）办理账户资料变更手续。费用:深市（个人、机构）10港币沪市：不收费B股证券账户注销深B在有登记业务资格券商办理。沪市B股证券账户注销须由指定结算会员受理。费用：免费B股证券账户合并:投资者持有多个B股证券账户的，可办理合并证券账户手续;沪市B股证券账户合并必须由证券账户指定交易的证券公司（或B股托管机构）受理。沪市境外B股证券账户的合并申请加盖B股预留印鉴后通过传真方式报送。B股证券账户查询:证券账户持有人可到开户代理机构查询该账户的注册资料等。费用：免费汇聚财智共享成长营销管理总部培训教材深市投资者沪市投资者个人机构个人机构开立证券账户120港币580港币19美元85美元原号:50港币原号：不收费新号:120港币新号:580港币新号:19美元新号:85美元证券账户资料变更10港币不收费拥股及股份变更记录10港币暂不收费账户注册资料查询不收费暂不收费证券账户合并不收费30元/股票（美元）证券账户注销不收费不收费证券账户挂失补办业务名称第一节账户处理----开户及其它业务费用汇聚财智共享成长营销管理总部培训教材开户常见问题答疑¾办理证券帐户卡，何时可以领取？一般情况，办理证券帐户卡，缴纳费用后当场即可领取。¾开B股证券帐户有什么注意事项？1．境内个人投资者办理B股开户可委托他人代办，但须提供经公证的委托代办书；2．境内法人不允许办理B股开户（只对境内的个人居民开放）；3．境外个人投资者可委托他人代办，但须提供经公证的委托代办书；4．境外居住，但未取得境外永久居住权的,视同境内居民办理；5．除国家法律、法规和行政规章等另有规定外，一个自然人机构只能开立一个B股帐户。¾深、沪B股新开股东账户卡何时可生效？深市B股股东账户卡即开即取，即时生效。沪市B股股东账户卡于申报T+1日生效方可办理指定交易，T+2日指定成功后才可交易。¾旧证券账户如何升位？对于2003年6月20日（包括6月20日）之前开立的8位B股证券账户号码，从2003年6月23日开始，一律在原号码前补“20”，生成10位数字编码的新B股证券账户号码。汇聚财智共享成长营销管理总部培训教材第二节保证金存取—保证金存入1、B股保证金存入来源B股保证金存入来源分为现汇存款和外币现钞存款现汇存款:是指境外汇入外汇或携入的外汇票据转存境内商业银行的存款。外币现钞存款:是指境内居民个人持有的外币现钞存入境内商业银行的存款。2、具体手续:投资者凭B股证券帐户在券商处办理外汇资金帐户（即B股保证金帐户）时：(1)境内居民将从银行转出的现汇或现钞存款,存入B股保证金帐户内；(2)境外（非居民）投资者则须将从境外汇入的外币现汇或境内商业银行的合法现汇存款，存入B股资金帐户内。3、注意事项:（1）投资者在委托买入Ｂ股之前，须在Ｂ股帐户内存入足额的保证金。（2）新开户的投资者汇款时，请在银行汇款单上注明新开户三个字、投资者姓名（汉字或英语）、有效证件号码。（３）境内个人投资者开立沪B证券账户须提供1000美元以上的银行进账凭证。（４）已开户的投资者在汇款时请在银行汇款单上注明投资者姓名、股东帐号和资金帐号。（５）境内居民凭本人有效身份证明文件到其外汇存款银行将其现汇存款或外币现钞存款划入拟开户的证券经营机构在同城、同行的B股保证金帐户，暂时不允许跨行或异地划转外汇资金。境内商业银行将向境内居民个人出具进帐凭证，并向证券经营机构出具对帐单。汇聚财智共享成长营销管理总部培训教材第二节保证金----保证金提取投资者取款时须出示股东代码卡、有效身份证原件、输入密码。经证券营业部柜台人员审核无误后方可办理取款或汇出手续:1、具体手续（1）境内居民须先将B股保证金帐户中资金划回境内商业银行,再到银行提取,而划回银行的资金视同外币现钞,不得向境外支付；（2）境外（非居民）投资者可汇出境外支付，或存入其在内地开立的合法外汇帐户。2、注意事项:（1）投资者提取保证金须在卖出股票后的T+3日，在保证金的实际余额内提取。（2）提、汇款所发生的一切银行费用（如手续费、电汇费等）均由投资者承担。（3）境内个人投资者开立的B股资金帐户中的资金只能划回原外币现钞帐户，或新开外币现钞帐户存储，不能回到原现汇帐户。境内个人投资者也不得从B股资金帐户直接提取外币现钞。如果境内个人投资者提取外币现钞，应当按照《境内个人投资者外汇管理暂行办法》及其他外汇管理规定中有关外币现钞的规定，从原外币现钞帐户或新开立的外币现钞帐户中提取。B股银证转账第三方存管仅涉及人民币账户，外币保证金账户管理仍按现行办法执行，故客户的B股交易不受影响。汇聚财智共享成长营销管理总部培训教材第三节交易规则----基本交易规则交易原则：价格优先、时间优先价格优先：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格买入申报。时间优先：买卖方向，价格相同的，先申报者优于后申报者。先后顺序按交易主机接受申报的时间确定。交易单位：B股买卖数额以一手即100股或其整数倍为单位。不足100股的零股，应当一次性申报卖出。报价单位：深市B股交易以港元计价，价格的最小变动单位为0.01港元;沪市B股交易以美元计价，价格的最小变动单位为0.001美元。交易方式：B股交易与A股一样，也有集合竞价与连续交易。集合竟价：是指对一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竟价方式。连续竟价：是指对买卖申报逐笔连续撮合的竟价方式。涨跌幅：普通股票的涨跌幅不得超过前日收盘价的10%；实施特别处理的股票涨跌幅度限制为5%。汇聚财智共享成长营销管理总部培训教材第三节交易规则---基本交易规则¾单笔申报：流通股份1亿以下的股票，单笔申报最大数量不得超过20万股。流通股份1亿以上（含1亿）的股票，单笔申报最大数量应当低于100万股。¾开市价：B股以集合竞价的方式产生开盘价¾收市价：每天公布的每只证券收市价是该只证券当日有成交的最后一分钟内所有成交价的成交量加权平均价（含最后一笔交易）；若该只证券当日无成交，其收市价为上一交易日的收市价¾T＋1交易：当日买入的证券，不得在当日再行卖出，只能在得到确认成交后的第二个交易日方可卖出。¾T＋3交收：在某一个交易日成交的股票将在T+3日完成股份的过户及资金的收付。在此之前，投资者不能提取卖出股票款和进行买入股票的转出托管。¾限价委托：是指客户委托会员按限定价格买卖证券，会员必须按限定的价格低于限定的价格申报买入证券：按限定的价格或高于限定的价格申报卖出证券。¾市价委托：是指客户按市场价格买卖证券。汇聚财智共享成长营销管理总部培训教材第三节交易规则---交易时间交易时间：每个交易日的周一至周五，上午9：30—11：30下午13：00-15：009:159:209:259:3011:3015:0013:009:159:209:259:3011:3015:0013:00集合撮合不可撤单开放式集合竞价14:57开放式集合竞价可撤单集合撮合不可撤单可撤单接收申报，但是不做任何处理上午连续竞价下午连续竞价上午连续竞价下午连续竞价开放式集合竞价不可撤单集合撮合汇聚财智共享成长营销管理总部培训教材第三节交易规则--成交价1、可实现最大成交量的价格2、高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报价格全部成交；3、与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。两个以上申报价格符合上述条件的，使未成交量最小的申报价格为成交价格：仍有两个以上使未成交量最小的申报符合上述条件的，其中间价为成交价格。（上海）两个以上价格符合上述条件的，取距前收盘价最近的价格为成交价（深圳）集合竟价的所有交易以同一价格成交。1、最高买入申报与最低卖出申报价格相同，以该价格为成交价格；2、买入申报价格高于集中申报簿当时（即时揭示上海）的最低卖出申报价格的，以集中申报簿（即时提示）的最低卖出申报价格为成交价格。3、卖出申报价格低于集中申报簿当时（即时揭示上海）的最高买入出申报价格的，以集中申报簿（即时提示）的最高买入申报价格为成交价格。连续竟价集合竟价汇聚财智共享成长营销管理总部培训教材第三节交易规则----大宗交易深市B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币；沪市B股交易数量在50万股（含）以上，或交易金额在30万美元（含）以上可以通过大宗交易的方式来解决。11:3015:3013:009:159:3011:3013:009：3015:3015:00成交确认接收申报接收申报接收申报接收申报15:00成交确认汇聚财智共享成长营销管理总部培训教材第三节交易规则—大宗交易市场类型A股B股基金国债国债回购其他债券上海单只证券50万股、300万人民币50万股、30万美元300万份、300万元1万手、1000万元同国债1000手、100万元单只证券50万股、300万人民币5万股、30万港币300万份、300万元1万张、100万元同国债同国债多只证券500万元、每只不低于20万无500万元、每只不低于100万份500万元、每只不低于1.5万张无同国债深圳汇聚财智共享成长营销管理总部培训教材第三节交易规则—大宗交易长江证券营业部客户办理大宗交易具体流程：1、由客户本人持有效证件，亲笔填写《大宗交易委托申请表》2、营业部柜面员工负责审核资料的真实性、完整性、合法性，并留存证件复印件；3、营业部柜面员工通过OA办公系统提交业务需求（将客户填写的《大宗交易委托申请表》作为附件），流程为：主页－日常办公－营运管理类－大宗交易申报流程；4、营运管理总部业务支持部（以下简称“业务支持部”）负责接受营业部的申请，代理各营业部执行客户大宗交易委托的具体操作；汇聚财智共享成长营销管理总部培训教材第三节交易规则---市价委托深交所五种市价委托方式：对手方最优价格申报本方最优价格申报最优五档即时成交剩余撤销申报即时成交剩余撤销申报全额成交或撤销申报本方最优价格申报进入交易主机时，集中申报簿中本方无申报的，申报自动撤销。其它市价申报指令类型进入交易主机机，集中申报簿中对手方无申报的，申报自动撤销。上交所两种市价委托方式：最优五档即时成交剩余撤销申报最优五档即时成交转限价申报汇聚财智共享成长营销管理总部培训教材第三节交易规则---深市市价委托1、对手方最优价格申报对手方最优价格申报，以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格。就申报执行效果而言，对手方最优价格申报相当于在不考虑行情信息差异的情况下，以即时行情“买一”价格作为卖出价格的限价申报或以即时行情“卖一”价格作为买入价格的限价申报。比如说，在不考虑行情信息差异的情况下，如市场行情揭示“G万科”的“买一”价格为6.10元、数量为6000股，此时某投资者采用对手方最优价格申报委托卖出“G万科”5000股；该投资者的对手方最优价格申报进入交易主机时，将以对手方最优价格、即“买一”价格6.10元作为该申报的卖出价格，并与对手方“买一”队列撮合成交5000股。汇聚财智共享成长营销管理总部培训教材第三节交易规则---