政务项目建议书和可行性研究报告编制要求

国家电子政务工程建设项目项目建议书和可行性研究报告编制要求主讲人：徐红二OO七年十月九日讲授主要内容编制要求适用范围编制工作依据编制工作基本原则编制工作重点编制工作要求编制格式和提纲编制说明编制要求适用范围适用于中央政务部门编制的国家电子政务建设项目的项目建议书和可行性研究报告。对于省级（及以下）地方政务部门编制的电子政务项目建议书和可行性研究报告，可参照本要求执行。编制工作依据《国务院关于投资体制改革的决定》及中央、国务院有关文件。《国家电子政务工程建设项目管理暂行办法》和《中央预算内投资补助和贴息项目管理暂行办法》以及《国家电子政务工程建设规划》等文件。《中华人民共和国招标投标法》和《工程建设项目施工招标投标办法》有关土地、环保、节能等法律、法规和政策文件。其它与电子政务项目相关的技术、经济文件，如标准、方法与参数等。编制工作基本原则从政府部门履行经济调节、市场监管和改善社会管理、公共服务职能出发，注重促进信息资源开发利用、提升电子政务应用水平、带动信息产业发展、充分发挥项目对加强和完善宏观调控等方面的作用。从提高项目投资效益、规避投资风险的角度出发，注重电子政务项目现状及需求分析、建设目标、建设方案、投资规模、资金落实、运行管理、绩效评价的分析论证，力求项目建设方案的合理、适用与可行，以发挥电子政务系统效能，推动系统的互联互通、信息共享和业务协同。从以人为本的角度出发，注重项目实现社会管理、公共服务、维护不同利益相关者的合法权益、促进经济社会和谐发展的能力和效果。从协调发展的角度出发，注重项目建设对所涉及部门、地区、社会等方面的影响，确保项目与社会发展的促进性、协调性和适应性，兼顾当前利益和长远利益、局部利益和整体利益。从可持续发展的角度出发，注重提高各类资源的综合利用水平，统筹考虑各类资源的节约和利用，以及生态环境承载力、土地合理利用、节能降耗等因素，确保项目符合建设资源节约型、环境友好型社会的要求。编制工作重点强化项目的应用需求分析。结合政务部门的职能，促使系统建设目标紧紧围绕政务目标、业务目标和作业目标的实现；强化业务逻辑（业务功能结构和业务量）分析、信息量分析和系统能力需求分析。强化项目建设目标中量化指标的制定。要求项目提出的政务目标、业务目标、作业目标和系统建设目标等各类目标是定性和定量相结合，使目标明确且可量化、可考核，以实现可持续发展。强化项目建设方案的先进、适用和可扩展性。要求项目建设方案应与现状、需求、差距、投资逻辑对应，方案先进且成熟，更重要的是适用（装备能力适度），以实现较高的系统效能，且系统具有可扩展性和安全性，以利提高项目的投资效益。编制工作重点强化项目对我国信息装备制造业贡献。要求以同等优先的原则，通过招投标和政府采购方式选择国产的信息化装备（含硬件和软件），带动我国信息装备制造业的发展。强化项目综合效益的提高。一是详细比选设备和软件的性能与价格，提高装备配置的合理性和投资效益；二是详细分析系统对业务运行支撑能力、系统复用能力、可持续发展能力和系统运行管理能力；三是系统对提高行政效率、降低行政成本、带动信息化和经济社会发展等方面所产生的社会经济效益；四是所建电子政务项目对行为规范、公共服务、决策支持所产生政策的社会引导作用；以利项目的绩效评价。编制工作要求项目立项阶段（1）项目立项的任务━━旨在结合国家和本部门电子政务现状和实际需求，分析项目建设的必要性，确定项目建设的原则和目标，并提出项目建设内容、方案框架、组织实施方式、投融资方案和效益评价等方面的初步设想。（2）项目建议书编制侧重点━━项目建设必要性、需求分析、总体建设方案框架、主要建设内容、投资估算与资金来源、项目对行使政务职能的贡献等内容。（3）项目建议书编制要求━━项目建设单位主要依据中央和国务院的有关文件精神、国家电子政务工程建设规划，并参考项目需求分析报告、项目审批部门组织专家对需求分析报告提出的评议意见，按照本文件的要求，本着客观、公正、科学的原则，开展项目建议书编制工作。（4）项目建议书报送和审批流程━━项目建议书审批部门咨询评估审核批准编制工作要求项目可行性研究阶段（1）项目可行性研究的任务━━旨在通过对实施条件和项目实际需求的进一步分析，提出项目建设的原则、目标、内容、方案、组织实施方式、投融资方案和效益评价。（2）项目可行性研究报告编制侧重点━━需求分析、建设方案、建设投资的细化、各项建设条件的落实、项目的效益和风险分析等内容。可行性研究报告是项目建议书的深化。（3）项目可行性研究报告编制要求━━项目建设单位应招标选定或委托具有相关专业甲级资质的工程咨询单位编制可研报告。（4）项目可行性研究报告报送和审批流程━━可研报告审批部门咨询评估审核批准编制格式和提纲项目建议书编制提纲第一章项目简介第二章项目建设单位概况第三章项目建设的必要性第四章需求分析第五章总体建设方案第六章本期项目建设方案第七章环保、消防、职业安全、职业卫生和节能第八章项目组织机构和人员第九章项目实施进度第十章投资估算和资金筹措第十一章效益与风险分析附表（四张）附件可行性研究报告编制提纲第一章项目概述第二章项目建设单位概况第三章需求分析和项目建设的必要性第四章总体建设方案第五章本期项目建设方案第六章项目招标方案第七章环保、消防、职业安全和卫生第八章节能分析第九章项目组织机构和人员培训第十章项目实施进度第十一章投资估算和资金来源第十二章效益与评价指标分析第十三章项目风险与风险管理附表（六张）附件附图（三幅）编制说明第一章项目概述项目概述。简述项目名称、建设单位（含共建单位）及负责人和责任人、报告编制单位、编制依据、建设背景、建设目标、建设规模、建设内容（任务）、建设周期、投资估算、资金来源、效能指标等主要情况，为后续对项目建设内容的分析奠定基础和预设前提。变化内容。对于可行性研究报告，要根据项目前期工作的进展情况、前期审查研究情况，简述对于项目建议书批复所调整变化的内容。编制说明第二章项目建设单位概况项目建议书和可行性研究报告对项目建设单位的描述基本相同项目建设单位的描述应包括：项目建设单位的基本情况是项目建设的重要依托，对项目建设单位基本情况的阐述和分析，表现出项目承建单位的建设资格和能力。简述项目申报单位、共建单位、实施单位的性质、主要职能（职责）、组织机构、人员（技术力量）情况、相关工作和承担项目的主要建设责任等内容。项目申报单位项目共建单位项目实施单位编制说明第三章项目建设的必要性本章是立项阶段的重要内容。1、项目提出的背景和依据简述有关政策法规、体制改革、社会环境以及政务职能、业务管理、技术手段等方面对项目建设的有关需求。2、现有信息系统装备和信息化应用状况对项目建设单位信息化建设现状的分析，是项目主要建设内容建设必要性与合理性的重要参考，是对已有资源综合利用和确定项目新增资源配置的参考基础。详细描述项目建设单位现有网络系统、数据资源开发利用、数据处理与存储系统、应用系统、安全系统、运维系统等装备状况、系统能力、业务应用水平和普及状况，列出现有的主要软硬件设备清单。编制说明3、现有信息系统装备和信息化应用存在的主要问题和差距结合项目需求分析，描述现有的信息系统装备和信息化应用存在的主要问题和差距。注意：需求、现状、差距和建设内容应尽可能逻辑对应。4、项目建设的意义和必要性结合需求和现状，以及要实现的政务目标、业务目标和信息化系统建设目标，从电子政务项目在加强国家宏观调控、市场监管、改善社会管理、提高公共服务水平、促进国民经济发展等方面简述项目建设的意义。从行使政务职责的角度、从满足业务需求的角度论述各项建设内容的必要性。编制说明第四章需求分析本章是立项阶段的重要内容。需求分析不仅是项目建设必要性的重要体现，而且是项目信息系统建设的重要依据。1、与政务职能相关的社会问题和政务目标分析在需求分析中，应按照项目建设单位政务职能，明确提出项目建设所要解决和改善的社会问题，分析产生这些社会问题的根源，提出解决项目所涉及社会问题的政务目标、实现政务目标的相关业务目标、实现业务目标的相关作业目标、实现关键作业目标的信息化目标（手段）。政务目标分析业务逻辑分析信息量分析系统能力分析编制说明2、业务功能、业务流程和业务量分析业务逻辑分析是按照政务职能实现政务目标、业务目标、作业目标的重要体现，是提出信息系统功能、性能需求和信息量测算的重要依据。业务逻辑分析包括业务功能、业务结构、业务流程描述和业务量（作业量、人员劳动量、作业处理量）的测算。业务逻辑一般可分解为信息监测作业、行政执法作业、内部管理作业、财政功能作业、宏观决策作业、社会应急作业和政务公开作业等。编制说明3、信息量分析与预测信息量（存量和增量）分析目的是为了确定政务业务所需的系统支撑能力。根据业务逻辑分析，提出项目的信息处理量、存储量、传输流量及相关变化量的分析过程和测算结果，并分别提出这些数据量的现值和3～5年的预测值。同时，还需提出对系统的服务响应速度、服务质量等级、安全等级、信息资源使用效率等作业品质的需求。编制说明4、系统功能和性能需求分析系统功能和性能需求分析是信息系统支撑政务目标、业务目标、作业目标实现的重要体现，也是系统软硬件选型和合理配置的参考依据。结合业务逻辑分析和信息数据量分析，分析信息系统的功能需求和性能需求；对系统的处理能力、存储能力和传输能力进行总量分析，提出系统能力的总量指标；结合现状和差距，提出信息系统装备的处理、存储、传输能力的增量指标，分析信息应用系统的功能增量。并分别提出主机设备、存贮设备、网络设备及通信线路、系统软件（含操作系统、数据库、中间件等）、应用软件、终端外设、安全系统等信息系统关键组成部分支撑能力的功能需求、性能需求和量化的系统支撑能力指标（包括总量和增量）。编制说明说明一可行性研究报告将第三章和第四章合并为一章“需求分析和项目建设的必要性”。说明二可行性研究报告应充分利用项目建议书的相关信息对需求分析进行更进一步的详细阐述。编制说明第五章总体建设方案（可行性研究报告第四章）建议书与可行性研究报告内容基本相同。1、建设原则和策略2、总体目标与分期目标（注重目标的可量化与可考核）项目建设目标是考核电子政务效能实现的重要体现，也是项目信息系统建设的重要依据。项目建设目标涉及5～10年的电子政务总体建设目标和2～3期的分期建设目标。根据前述需求分析，提出项目建设的总体目标，包括：政务目标、业务目标、工程建设目标和建设规模、效益目标等。分阶段提出政务目标、业务目标、工程建设目标和建设规模、效益（效能）目标等，清晰界定各期目标的边界和演进的内容，并用定性和定量（可考核、可量化的指标）相结合的方式对目标进行刻画。编制说明3、总体建设任务与分期建设内容总体建设规模、建设任务和分期建设内容是实现项目总体建设目标和分期建设目标的具体体现。结合项目总体目标和政务信息化现状，提出项目总体建设规模和建设任务；结合项目分期目标和政务信息化发展状况，提出分期工程建设内容。4、总体设计方案总体设计方案是项目涉及的电子政务系统整体架构体系，包括本电子政务系统内部结构和与外部系统间的联系，并能够区分出已建系统及功能和新增系统及功能。通过文字和图表等描述政务信息系统整体框架，包括本政务系统内部结构和与外部系统间的联系，并区分出已建系统及功能和新增系统及功能。编制说明总体设计方案框图决策支持层信息资源管理层应用支撑和应用层数据处理层网络物理传输层标准规范安全保障内部结构外部结构数据交换业务协同资源共享编制说明第六章本期项目建设方案（为可行性研究报告第五章）1、建设目标、规模与主要建设内容——提出可量化、可考核的目标和内容。2、标准规范建设——结合国家电子政务建设标准体系框架，描述项目的工程建设规范和技术标准规范建设内容。3、信息资源规划和数据库建设——信息（数据）资源规划和数据库建设是信息系统建设和应用的基础。信息资源规划包括数据资源目录