山东省冶金等工贸行业小微型企业安全标准化评定通用标准试行

—1—山东省冶金等工贸行业小微型企业安全生产标准化评定通用标准（试行）考评说明1．本标准适用于冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织、烟草、商贸等行业（简称冶金等工贸行业）小微型企业开展安全生产标准化自评、申请外部评审等相关工作。小微型企业划分标准按照《中小企业划型标准规定》（工信部联企业〔2011〕300号）执行。2.本标准共有13项考评类目、35项考评项目和135项考评内容。3.在标准中的自评/评审描述列中，企业及评审人员应根据标准的有关要求，针对企业实际情况，如实进行得分及扣分点说明、描述，并在自评扣分点及原因说明汇总表（见附表）中逐条列出。4．本标准中累计扣分的，均为直到该考评内容分数扣完为止，不出现负分。5.本评定标准共计1000分，最终标准化得分换算成百分制。换算公式如下：标准化得分（百分制）=标准化工作评定得分÷（1000－空项分之和）×100。最后得分采用四舍五入，取小数点后一位数。6.冶金等工贸行业小微型企业安全生产标准化考评程序、有效期、等级证书和牌匾等可参照《山东省冶金等工贸企业安全生产标准化考评实施办法》（鲁安监发〔2011〕120号）等有关规定执行。冶金等工贸行业小微型企业不参与一、二级安全生产标准化企业评定，依据本标准考评得分达到60分（含）以上的为三级达标企业。—2—冶金等工贸行业小微型企业安全生产标准化评定通用标准（试行）自评/评审单位：自评/评审时间：从年月日到年月日自评/评审组组长：自评/评审组主要成员：考评类目考评项目考评内容标准分值考评方法自评/评审描述实际得分一、目标制定文件化的年度安全生产目标，并围绕目标编制安全生产工作计划。文件化的目标应明确实现目标措施、责任部门、责任人、完成时间、考核方法等五项内容。至少每半年对安全生产目标的完成情况进行一次考核，考核结果应有记录。10未制定文件化安全生产目标和工作计划的，不得分；目标内容缺项的，每缺一项扣2分；未实施目标考核的，扣2分；记录资料保存不齐全的，扣2分。小计10得分小计二、组织机构和职责2.1组织机构(一)从业人员不足100人的，应当配备专职或者兼职（冶金企业应为专职）安全生产管理人员；(二)从业人员在100人以上不足300人的，冶金企业应设置安全生产管理机构，并配备2名以上专职安全生产管理人员，其中至少应当有1名注册安全工程师；其他企业应当配备专职安全生产管理人员。10未按照要求设置安全生产管理机构和配备安全管理人员的，不得分；未以文件形式明确的，不得分。2.2职责应根据《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》等有关法律法规要求明确主要负责人的安全生产职责。10主要负责人安全生产职责不明确的，不得分；没有履行职责的，每缺一项，扣3分。建立、健全安全生产责任制，明确各级单位、部门和人员的安全生产职责，并对落实情况进行考核。10未建立安全生产责任制的，不得分；未以文件形式发布生效的，不得分；每缺一个纵向、横向安全生产责任制的，扣2分；责任制内容与岗位工作实际不相符的，每个扣1分；未对落实情况进行考核的，不得分。小计30得分小计—3—考评类目考评项目考评内容标准分值考评方法自评/评审描述实际得分三、安全生产投入建立安全生产费用提取和使用管理制度，保证安全生产费用投入，专款专用，并建立安全生产费用使用台账。10无制度的，不得分；未按规定提取安全生产费用的，不得分；制度中职责、流程、范围、检查等内容，每缺一项扣1分。无安全费用使用台账的，扣5分；台账不完整的，扣2分。根据实际需要，制定涉及以下内容的使用计划：（1）完善、改造和维护安全防护设备设施；（2）安全教育培训；（3）安全评价、重大危险源监控、隐患评估和整改；（4）安全设施及特种设备检测检验；（5）劳动防护用品、应急救援器材的配备及应急救援演练；（6）安全标志、标识；（7）安全检查、专家咨询和标准化建设；(8)职业危害防治，职业危害因素检测、监测和职业健康体检；（9）其他与安全生产直接相关的物品或者活动。12无使用计划的，不得分；计划内容与实际需要不符的，每一项扣2分；有超规定范围使用的，每次扣4分。足额缴纳工伤保险费等，保障死亡、受伤员工获取相应的保险与赔付。8未缴纳的，不得分；不能全员缴纳的，每少一人，扣2分；无缴费相关资料的，不得分；受伤员工未进行伤残等级鉴定的，不得分；伤残等级鉴定每少一人，扣2分；赔偿不到位的，不得分。小计30得分小计四、法律法规与安全管理制度4.1法律法规标准规范应及时识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范，建立有关安全生产的法律法规、标准规范及规范性文件清单，保存与清单内容一致的相应文本，并及时传达给相关从业人员，从业人员应学习掌握。10未建立清单的，扣2分；未保存最新适用法规文本的，每少一项扣1分；未培训考核的，不得分。4.2规章制度按照相关规定制定健全的安全生产规章制度，并以文件形式下发实施，并对从业人员进行培训考核。规章制度至少包含下列内容：安全生产会议、安全投入、安全教育培训和特种作业人员管理、安全设施和设备管理、建设项目安全设施“三同时”管理、危险源管理、危险作业管理、相关方及外用工（单位）管理、职业病防治管理、劳动防护用品管理、安全生产检查及隐患排查治理、职业健康、事故管理、安全生产标准化自评管理等。20未以文件下发实施的，不得分；每少一项，扣2分；无培训考核记录的，不得分。4.3操作规程应根据岗位生产特点中的特定风险的辨识，编制齐全、适用的岗位安全操作规程。20无岗位安全操作规程的，不得分；不齐全的，每缺一个扣2分；内容没有基于特定风险分析、评估和控制的，每个扣2分。—4—考评类目考评项目考评内容标准分值考评方法自评/评审描述实际得分向员工下发岗位安全操作规程，并对员工进行培训和考核。10未发放的，不得分；每少发一个岗位的，扣2分；无培训和考核记录的，不得分；每缺一个培训和考核的，扣2分。4.4评估修订每年至少一次对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行、适用情况进行检查评估。根据评估情况、安全检查反馈的问题、生产安全事故案例、标准化自评结果等，对安全生产管理规章制度和操作规程进行修订，确保其有效和适用。10未进行的，不得分；无记录的，不得分；应修订而未修订的，每项扣3分。4.5文件和档案管理企业应建立主要安全生产过程、事件、活动、检查的安全记录档案，并加强对安全记录的有效管理。主要对下列安全生产资料进行档案管理：安全生产会议记录、安全费用提取使用记录、员工安全教育培训记录、劳动防护用品采购发放记录、危险源管理台帐、安全检查记录、危险作业许可证、事故调查处理报告、事故隐患整改记录、安全生产奖惩记录、特种设备和特种作业人员登记、管理记录、外来施工队伍安全管理记录、安全设备设施管理台账（包括安装、运行、维护等）、有关强制性检测检验报告或记录、新改扩建项目安全设施“三同时”资料、职业健康检查与监护记录、应急演练记录、技术图纸等。20未实行档案管理的，不得分；每缺少一类档案，扣2分。小计90得分小计五、教育培训5.1教育培训管理建立安全教育培训管理制度。确定安全教育培训主管部门，根据《生产经营单位安全培训规定》（安监总局令第3号），制定各类人员的培训计划。10无该项制度的，不得分；制度中每缺少一类培训规定，扣2分；与国家规定不相符的，不得分；未明确主管部门的，不得分；无培训计划的，不得分；培训计划中每缺一类培训的，扣1分。按计划进行安全教育培训，做好培训记录，并建立档案。10未按计划进行培训的，每次扣2分；记录不完整齐全的，每缺一项扣2分；未进行档案管理的，不得分；档案资料不完整齐全的，每缺一次扣2分。5.2安全生产管理人员教育培训生产经营单位主要负责人、分管安全负责人和安全管理人员应当接受安全培训，具备与所从事的生产经营活动相适应的安全生产知识和管理能力。10相关人员未按规定经培训考核合格的，不得分；培训要求不符合《生产经营单位安全培训规定》（国家安全监管总局令第3号）要求的，每次扣2分。—5—考评类目考评项目考评内容标准分值考评方法自评/评审描述实际得分5.3操作岗位人员教育培训对操作岗位人员进行安全教育培训，使其熟悉有关安全生产规章制度和安全操作规程，并确认其能力符合岗位要求。未经安全教育培训，或培训考核不合格的从业人员，不得上岗作业。12未经培训，或培训考核不合格而上岗作业的，每人次扣2分。新入厂人员在上岗前必须经过厂、车间（工段、区、队）、班组三级安全教育培训。三级安全教育培训无针对性或流于形式的，不得分；新入厂人员上岗前未经三级安全教育培训的，每人次扣2分。在新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用前，应对有关操作岗位人员进行专门的安全教育和培训。在新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用前，未对岗位操作人员进行专门的安全教育培训的，每人次扣1分。操作岗位人员转岗、离岗6个月以上重新上岗者，应进行车间(工段)、班组安全教育培训，经考核合格后，方可上岗工作。未按规定对转岗和离岗者进行培训考核合格就上岗的，每人次扣1分。从事特种作业的人员应取得特种作业操作资格证书后，方可上岗作业。特种作业人员和特种设备作业人员配备不合理的，每人次扣2分；有特种作业和特种设备作业岗位但未配备相应作业人员的，每人次扣2分；无特种作业和特种设备作业资格证书上岗作业的，每人次扣2分；证书过期未及时审核的，每人次扣2分；缺少特种作业和特种设备作业人员档案资料的，每人次扣1分。5.4其他人员教育培训企业应对外来施工作业人员进行安全教育培训，培训合格后，方可入厂施工作业。8未进行培训的，不得分；教育培训内容未根据具体作业活动的特点，或无针对性的，每处扣1分。小计50得分小计六、生产设备设施6.1生产设备设施建设新、改、扩建项目的安全设施、职业病防护设施应与建设项目主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。22未进行“三同时”管理的，不得分；项目未按规定履行“三同时”审查或备案手续的，每缺少一个环节扣10分。厂址选择应遵循《工业企业总平面设计规范》（GB50187）的规定。10厂址易受自然灾害影响或严重影响周边环境的，不得分；有一处不符合规定的，扣2分。平面布置应合理安排车流、人流、物流，保证安全顺行。6未合理安排的，每处扣1分。—6—考评类目考评项目考评内容标准分值考评方法自评/评审描述实际得分厂房的照明，应符合《建筑采光设计标准》（GB/T50033）和《建筑照明设计标准》（GB50034）的规定。照明电气的选型与作业场所相适应：一般作业场所可选用开启式照明电气，潮湿场所应选用密闭式防水照明电气，有腐蚀性场所应选用耐酸碱型照明电气，易燃物品存放场所不得使用聚光灯、碘钨灯等灯具，有限空间、高温、有导电灰尘、离地不足2.5米的固定式照明电源不得大于36伏，潮湿场所和易触及的照明电源不得大于24伏，室外220伏灯具距离地面不低于3米，室内不低于2.5米，普通灯具与易燃物品距离不得小于300毫米，灯头绝缘外壳无破损、无漏电现象。8天然采光和人工照明不符合要求的，每处扣2分。主要生产场所的火灾危险性分类及建构筑物防火最小安全间距，应遵循《建筑设计防火规范》（GB50016）。6有一处不符合规定的，扣1分；构成重大火灾隐患的，不得分。厂区内的建构筑物，应按《建筑物防雷设计规范》（GB50057）的规定设置防雷设施，并定期检查，确保防雷设施完好。4未按《建筑物防雷设计规范》（GB50057）的规定设置防雷设施的，不得分；未定期检查的，不得分；防雷设施不完好的，每处扣2分。厂内休息室、浴室、更衣室应设在安全区域，各种操作室、值班室不应设在可能泄漏有毒有害气体的危险区域。6休息室、浴室、更衣室有一个未设在安全区域内的，不得分；各种操作室、值班室设在可能泄漏有毒有害气体的危险区域内的，不得分；可能泄漏有毒有害气体的危险区域附近的各种操作室、值班室未安装相应气体报警仪的，每处扣2分。安全出入口（疏散门）不应采用侧拉门（库房除外），严禁采用转门。厂房、梯子的出入口和人行道，不宜正对车辆、设备运行频繁的地点，否则应设防护装置或悬挂醒目的警告标志。6有一