中国和谐新能源及电动车产业投资基金募集方案

内部材料中国和谐电动车产业投资基金募集方案（初步方案）一、前言汽车产业是国民经济重要的支柱产业，产业链长、关联度高、就业面广、消费拉动大，在国民经济和社会发展中发挥着重要作用。为应对国际金融危机的影响，落实党中央、国务院保增长、扩内需、调结构的总体要求，稳定汽车消费，加快结构调整，增强自主创新能力，推动产业升级，促进我国汽车产业持续、健康、稳定发展，中国政府于2009年3月出台了《汽车产业调整和振兴规划》，该规划作为汽车产业综合性应对措施的行动方案。规划期为2009－2011年。以新能源汽车为突破口，加强自主创新，培育自主品牌，形成新的竞争优势，促进汽车产业持续、健康、稳定发展是该规划的指导思想之一。坚持自主创新，注重改造传统产品与推广新能源汽车相结合，积极发展节能环保的新能源汽车则是该规划的基本原则之一。在规划期内的目标则包括：汽车消费环境明显改善，建立电动汽车基础设施配套体系，为汽车市场稳定发展提供保障；电动汽车产销形成规模，改造现有生产能力，形成50万辆纯电动、充电式混合动力和普通型混合动力等新能源汽车产能，新能源汽车销量占乘用车销售总量的5%左右；整车研发水平大幅提高，新能源汽车整体技术达到国际先进水平；关键零部件技术实现自主化，新能源汽车专用零部件技术达到国际先进水平。规划中重点支持企业自主创新，控制新能源汽车的设计和制造成本；支持建立汽车产业战略联盟，形成产、学、研长效合作机制。实施技术改造专项，重点支持新能源汽车动力模块产业化和“产、学、研”相结合的汽车关键零部件技术中心建设。规划中明确强调实施新能源汽车战略和自主品牌战略。推动纯电动汽车、充电式混合动力汽车及其关键零部件的产业化。掌握新能源汽车的专用发动机和动力模块（电机、电池及管理系统等）的优化设计技术、规模生产工艺和成本控制技术。建立动力模块生产体系，形成10亿安时（Ah）车用高性能单体动力电池生产能力。加强推广使用节能和新能源汽车。启动国家节能和新能源汽车示范工程，由中央财政安排资金给予补贴，支持大中城市示范推广混合动力汽车、纯电动汽车、燃料电池汽车等节能和新能源汽车。县级以上城市人民政府要制订规划，优先在城市公交、出租、公务、环卫、邮政、机场等领域推广使用新能源汽车；建立电动汽车快速充电网络，加快停车场等公共场所公用充电设施建设。二十一世纪可谓是“时代呼唤绿色环保”的时代，不但要求人们注重节约能源，更重要的是要求人们更加注重居住环境和绿色环保，以实现社会的可持续发展。中国石油资源比较贫乏，燃油与尾气的排放污染又是未来大中城市大气污染的主要污染源。为此中国发展电动车辆无疑是未来发展的必然趋势，也是符合绿色环保革命的需求，更是一种社会可持续发展的工具。成立中国和谐电动车产业投资基金的宗旨和目标非常明确，就是充分利用和协助《汽车产业调整和振兴规划》政策的实施和落实，解决汽车污染和汽油价格飙升及能源消耗日益突出的矛盾，为中国汽车产业的可持续发展做出应有的贡献。中国电动车技术经过数十年的技术创新和实践，包括电池、电机、控制系统及轻量化汽车材料零部件等系列关键领域的水平已经接近国际先进。新能源战略和自主品牌战略明确表明了中国在电动车领域将实现弯道超车，要借发展电动车等新能源汽车，使中国的汽车产业达到国际先进水平。基金管理团队不仅是明确地意识到新能源汽车正面临空前的发展机遇，更是带着一种历史责任感和使命感来组建中国和谐电动车产业投资基金（以下简称投资基金）。国际产业发展经验证明，投资基金将成为中国电动车产业走向产业化和成功的重要平台。内部材料二、基金概况(一)基金规模投资基金设计总规模为50亿元。为加快投资回收周期，一期基金出资规模预计1亿元，以成立时的规模为准。整体分四期到位，第一期1亿元，第二期9亿元，第三期20亿元，第四三期20亿元。(二)资金来源境内银行、保险、证券、社保、有关企业等机构投资者和境外汽车领域战略投资人及机构投资者，以及美中投资管理公司（总规模的1%，5000万元）。(三)基金性质投资基金的组织形式为有限合伙制企业，和谐基金管理公司作为普通合伙人承担无限责任，负责投资基金的管理和投资等各项决策权并承担无限责任，有利于出资人避免双重纳税及规避风险。(四)基金管理人美中投资管理（天津）公司作为普通合伙人承担基金管理。(五)存续期限1.存续期限：10年。2.经合伙人会议协商后可提前终止或延期基金期限。(六)基金利益及分配有限合伙人按其交付的资金占基金资金的比例享有扣除费用及基金管理人分成后基金利益；基金管理人可不定期对有限合伙人进行基金利益分配。(七)基金推介期首期基金推介期为：2009年7月1日至2009年12月31日。基金管理人可依据认购情况提前结束推介期成立本基金，基金的成立日以工商登记日期为准。(八)合格出资人1.作为资产配置工具，建议出资金额不超过出资人可控制长期资本的10%。2.一期基金最低出资额1000万元，并可按人民币500万元的整数倍增加。3.建议单一出资人出资不超过基金规模的20%。4.有超额出资意向的出资人，超额承诺出资金额在5000万元以上可与基金管理人签署委托投资管理协议，在优先保证基金在项目中的投资份额的前提下参与基金投资项目的联合投资或后续轮次投资。(九)基金管理公司：美中投资管理（天津）有限公司作为普通合伙人和管理公司：公司注册资本1000万元，拟设立时间为2009年6月。美中投资管理（天津）有限公司是由一批投资银行、财务、法律专家组建的专业化私募股权投资管理机构，团队平均具有超过12年的资本市场历练及6年的直接投资实践。(十)基金认购与设立1.签约合格出资人签署《有限合伙认购协议书》、《风险披露声明书》，草签《有限合伙协议》2.缴款及确认1)基金管理人根据认购情况向认购人发出《缴款通知》、《有限合伙协议》，认购人在五个工作日内缴款，并正式签署协议；2)基金管理人及开户行在收到款项后向出资人出具《交款确认书》；3)为控制基金规模，基金管理人根据认购进展可提前结束认购。内部材料3.召开合伙企业创立会议，签署《有限合伙章程》。三、管理团队介绍中国和谐电动车产业投资基金的管理团队分别由技术专家委员会、投资委员会和执行团队组成。管理团队成员由中外电动车技术领域和投融资领域相关专家组成。其中不仅包含电动车产业的开拓者，而且作为国家汽车行业的领导人在中国的汽车产业已经拥有了几十年的工作经验和领导经验。曾经亲自担任产业政策的制定工作，对产业的发展、战略规划、体系制定、资源配置等有深刻的了解和调控能力。(一)技术专家委员会1.何光远董事会及技术专家委员会名誉主席（正部级）何先生是九届全国政协常委、提案委员会主任。曾任机械工业部部长、党组书记。何先生是中国汽车界最具影响力的权威。2.高潮技术专家委员会委员会名誉主席（正部级）现任中国老年科协副主席、原任国家科学技术委员会党组书记、副主席，多年在国内高科技行业、包括新能源及电动车领域，从事研究和管理的专家，在中国享有很高声誉的专家。3.陈清泰技术专家委员会委员会名誉主席（正部级，待定）4.夏德明董事长兼技术专家委员会主席夏先生在汽车行业拥有极为丰富的领导和管理经验，是原中国汽车工业总公司主要领导人之一，曾任深圳市投资管理公司董事局主席兼总裁、深圳市企业联合会和深圳市企业家协会会长。现任中国企业家协会副会长、深圳市投资商会会长、深港投资联盟首届执行主席等职务。在国内外汽车行业均有极大的影响力，是推动新能源汽车行业发展的强有力的领导人物。5.郭孔辉技术专家委员会首席科学家郭先生是著名汽车专家，首批中国工程院院士，中国车辆工程学科带头人。曾任吉林大学汽车工程学院院长、教授、博士生导师，国务院学科评议组成员，中国科学技术协会常委，中国汽车工程学会副理事长，教育部学科发展与专业设置专家委员会副主任委员，《国际交通与安全科学协会》IATSS专家顾问，《国际车辆动力学》VehicleSystemDynamics编委。曾任美国密执安大学客座研究员、国际太平洋汽车工程学会第五届年会技术委员会主席、世界汽车工程学会（FISITA）第25届年会技术委员会主席、吉林工业大学副校长。现任吉林大学汽车工程学院名誉院长，汽车动态模拟国家重点实验室主任。长期从事汽车技术的开发，具有很强的创新和开拓能力，是国际汽车业著名学者。在产业技术方向上将起决策性的作用。6.刘仪舜技术专家委员会副主席刘先生毕业于长春汽车拖拉机学院，长期在机械工业部科技司、政策研究室任职，后担任全国人大财经委《国有资产法》起草组组长。1996年到财政部，曾经担任财政部国家国有资产管理局司长并兼任国企资产优化配置中心主任。是国内知名资产管理专家，现任中资投资管理有限公司董事长兼总经理。7.钟志华技术专家委员会委员钟先生现任湖南大学校长，中国工程院院士，湖南省侨联兼职副主席，第九届全国人大代表，教授、博士生导师，全国高科技计划“863”计划先进制造与自动化领域专家委员会十一位专家委中最年轻的委员。1982年钟志华毕业于湖南大学机制专业，1984年1月赴瑞典留学直攻博士学位，1988年在瑞典林雪平(Linkoping)大学获工学博士学位并做博士后研究，1992年被聘为林雪平大学终身副教授、博士生导师(Docent)，成为内部材料瑞典当时最年轻的博士生导师，也是当时唯一获此殊荣的中国学者，在国际上享有很高的学术声誉和丰厚的生活待遇。但他为了报效祖国，自1991年起在母校湖南大学兼职工作，每年自费回国二至三次，并于1995年底携家属毅然回到了祖国，全身心地投入到国家建设中，先后主持国家科技部“九·五”和“十五”重点技术攻关项目，国家杰出青年基金项目，国家自然科学基金重点项目和面上项目，福特基金项目，国家机械工业技术发展基金“九·五”重点项目等十多项省部级以上的重要科研课题。8.史践技术专家委员会委员史先生是原东风汽车公司生产部负责新产品试制和中试生产；原神龙汽车有限公司经管会成员，负责整车和发动机的新产品开发、生成、供应、装备、物流、质量、环境、安全体系等的管理。曾作为代表中方与法国PSA商务谈判的首席商务代表。曾牵头主持开发了爱丽舍三厢轿车的开发和SAXO纯电动车的改制与试验。曾负责法国PSA集团和武汉市政府共同开展电动车武汉试验示范区的工作。曾任万丰奥特集团副董事长和汽车事业部总经理。现从事新能源汽车的研发，是新能源汽车的实践者。9.余达太技术专家委员会委员余先生目前任国家教育部科技委学部委员，国家自然科学基金委员会评审委员，国家计委高技术产业化重大专项评审专家，中国机器人工程协会常委理事等职。余先生毕业于北京钢铁学院，1982年在日本九州工业大学研究生院获日本自动控制专业工学修士学位。曾任北京科技大学信息工程学院院长，现任机器人研究所所长。长期从事自动控制理论、机器人系统理论、机器人控制技术及其智能技术的研究、开发、教学与硕士、博士生的指导工作。1987年作为主设计师领导研制成功我国第一台全部自主技术的工业机器人，获部科技进步一等奖。“九五”期间至今，承担着“快中子治癌仪”、“卫星天线跟踪系统”等国家重点科技攻关部委、省市的重点科技开发任务与多项国际合作项目。指导培养了近40名硕士、博士研究生，在国内外学术刊物、会议发表论文50余篇，机器人学方面的专著3本。10.11.(二)财经管理专家委员会1.邓沃霖副董事长兼财经管理专家委员会主席邓先生曾於香港、日本、伦敦、美国及中国工作，拥有逾32年工程，财务及投资银行之国际工作经验，亦曾出任香港、日本、伦敦、美国及中国多间跨国公司之高级行政要职。邓先生早於一九九四年率先为中国大型发电厂之融资推出无追索权专项融资计划。邓先生现为北京InflowFinanceLimited之总裁,而该公司为多间大中华地区之企业(包括私营企业及上市公司)提供各类投资及策略顾问服务，至卓国际(控股)有限公司非执行董事。邓先生曾於台湾修读造船学，其后到剑桥修读生产管理，并於一九七七年在英国CranfieldInstituteofTechnology取得工商管理硕士学位。2.吴鹰财经管理专家委员会副主席吴先生曾获北京工