浅谈资格审查文件及其编制

浅谈资格审查文件及其编制目录一、资格审查介绍1、资格审查方式2、资格审查的要素标准二、资格审查的程序1、招标公告或资格预审公告2、招标人发布的资格预审文件基本内容3、编写投标人资格预审申请文件4、招标人对资格审查的评审三、与资质审查相关的法律、法规、文件1、相关法律法规2、格式文本四、对做好资格审查工作的几点想法一、资格审查介绍招标人在“公开、公平、公正和诚实信用”的基础上，遵守科学、择优和合法原则，对投标人进行投标资格审查。一、资格审查介绍1、资格审查方式资格审查分为资格预审和资格后审两种方式。(1)资格预审资格预审是招标人通过发布招标资格预审公告，向不特定的潜在投标人发出投标邀请，并组织招标资格审查委员会按照招标资格预审公告和资格预审文件确定的资格预审条件、标准和方法，对投标申请人的经营资格、专业资质、财务状况、人员、类似项目业绩、履约信誉、企业认证体系等条件进行评审，确定合格的潜在投标人。资格预审的办法包括合格制和有限数量制，一般情况下应采用合格制，潜在投标人过多的，可采用有限数量制。一、资格审查介绍资格预审可以减少评标阶段的工作量、缩短评标时间、减少评审费用、避免不合格投标人浪费不必要的投标费用，但因设置了招标资格预审环节，而延长了招标投标的过程，增加了招标投标双方资格预审的费用。资格预审方法比较适合于技术难度较大或投标文件编制费用较高，且潜在投标人数量较多的招标项目。目前我公司在投标的黄骅港设备维修基地土建及道路管网工程就属于此类，在6月19日提交资格预审文件。一、资格审查介绍(2)资格后审资格后审是招标评标的一个重要内容在组织评标时由评标委员会负责的，审查的内容与资格预审的内容一致。资格后审方法可以避免招标与投标双方资格预审的工作环节和费用，缩短招标投标过程，有利于增强投标的竞争性，但在投标人过多时会增加社会成本和评标工作量。资格后审方法比较适合于潜在投标人数量不多的招标项目。目前我公司这种形式参与的比较多，尤其是天津港和天津地区的项目。一、资格审查介绍2、资格审查的要素标准1)建筑业企业资质建筑业企业资质分为施工总承包、专业承包和劳务分包三个序列，目前已在推广设计与施工一体化资质标准。我公司是总承包企业，共有9项资质，其中总承包资质4项，专业承包资质5项。同一专业的单位组成的联合体，按照其较低的资质等级确定联合体投标人的资质等级。不同专业按分工，确定联合体投标人的资质等级。联合体各方签订共同投标协议，承担单独和连带责任。作为联合体一方参加投标，则不得再单独以自己的名义或者参加其他联合体对同一标段投标。2)投标人类似项目业绩和能力。投标资格申请人近年已完成和已承接施工，且功能类型、标准、规模相似或相近的工程建设项目数量、质量以及使用情况。招标人一般要求投标资格预审申请人提供证明这些类似项目情况的中标通知书、合同协议书或工程竣工验收证明文件等资料。一、资格审查介绍3)投标人可投入的技术和管理人员。投标资格申请人可投入招标项目的主要管理和专业技术人员构成和素质能力，包括项目经理、施工管理、专业技术人员（电气、工艺、给排水等）、质量管理、安全管理（环保）、合同管理以及设备、材料管理的专业施工员。项目经理一般应提供工作简历、身份证、建造师资格、安全考核合格证书、专业技术职称、完成类似项目业绩、目前工作岗位、行政或技术职务等身份和工作能力的证明材料。4)投标人财务状况。投标资格申请人通过提供会计师事务所或审计机构审计的近年财务报表证明其财务能力状况，例如资产负债表、现金流量表、损益表和财务情况说明书等，5)投标人可投入设备能力。投标资格申请人现有的设备能力，以及可投入施工设备的来源、规格(型号、容量)、数量、制造年份、现值、功率、工况、所在地、可到达工地时间等，以评定其是否具有完成招标工程的设备能力。一、资格审查介绍6)其他工程技术管理要求。投标资格预审申请人为确保工程的顺利实施，除施工承包人应满足的正常技术要求外，还应满足其他必要的辅助技术和管理要求。A.技术支持体系。B.专项技术要求。C.分包队伍技术实力。D.专有安全及检测设备。E.企业ISO9000质量管理体系、ISO14000环境管理体系、OHSAS18000职业健康安全管理体系等认证证书，企业、工程的获奖、荣誉证书等。F.其他应急技术预案。7)投标人信誉。是指投标人履行合同的信誉情况和银行资信状况。8)投标人限制情形。一、资格审查介绍投标资格申请人不得存在以下情况之一：①为招标人不具有独立法人资格的附属机构(单位)；②为本标段前期准备提供设计或咨询服务的，但设计施工总承包的除外；③为本标段的监理单位；④为本标段的代建人；⑤为本标段提供招标代理服务的；⑥与本标段的监理单位或代建人或招标代理机构同为一个法定代表人的；⑦与本标段的监理单位或代建人或招标代理机构相互控股或参股的；⑧与本标段的监理单位或代建人或招标代理机构相互任职或工作的；⑨被责令停业的；⑩被暂停或取消投标资格的；⑾财产被接管或冻结的；⑿在最近3年内有骗取中标或严重违约或重大工程质量问题的。我们通常做法是在投标文件当中做一个相关事项的承诺书。二、资格审查的程序资格预审一般按以下程序进行：1)招标人编制资格预审文件；2)招标人发布资格预审公告；3)招标人出售资格预审文件；4)招标人对资格预审文件的澄清、修改；5)潜在投标人编制并递交资格预审申请文件；6)招标人组建资格审查委员会；7)资格审查委员会评审资格预审申请文件，并编写资格评审报告；8)招标人审核资格评审报告，确定资格预审合格申请人；9)招标人向通过资格预审的申请人发出投标邀请书(代资格预审合格通知书)，并向未通过资格预审的申请人发出资格预审结果的书面通知。我就和我们资格标工作关系密切的过程，挑选着说一下。二、资格审查的程序1、招标公告或资格预审公告工程招标资格预审公告适用于采用资格预审方法的公开招标，招标公告适用于采用资格后审方法的公开招标，文件发售时间不少于5个工作日。通过信息网络或其他媒介发布的招标文件，与书面招标文件具有同等法律效力，但出现不一致时以书面文件为准。招标公告发布媒体：《中国日报》、《中国经济导报》、《中国建设报》、中国采购与招标网为指定依法必须招标项目的招标公告发布媒体。其中，国际招标项目的招标公告应在《中国日报》发布。政府采购信息《中国财经报》、中国政府采购网以及《中国政府采购》杂志为全国政府采购信息发布媒体。机电产品国际招标项目应同时在“中国国际招标网”网站刊登招标公告。二、资格审查的程序公司常用的网站：神华招标网（）、天津建设工程信息网（）二、资格审查的程序2、招标人发布的资格预审文件基本内容(1)资格预审公告(2)申请人须知1)申请人须知前附表。前附表内容包括：①招标人及招标代理机构的名称、地址、联系人与电话，便于申请人联系；②工程建设项目基本情况③申请人资格条件④时间安排⑤申请文件的编写要求⑥申请文件的递交规定⑦简要写明资格审查采用的方法。2)总则。3)资格预审文件。①资格预审文件由资格预审公告、申请人须知、资格审查办法、资格预审申请文件格式、项目建设概况以及对资格预审文件的澄清和修改构成。二、资格审查的程序②资格预审文件的澄清。A.申请人通过仔细阅读和研究资格预审文件，对不明白、不理解的意思表达，模棱两可或错误的表述，或遗漏的事项，可以向招标人提出澄清要求，但澄清必须在资格预审文件规定的时间以前，以书面形式发送给招标人。B.招标人认真研究收到的所有澄清问题后，应在规定时间前以书面澄清的形式发送给所有购买了资格预审文件的潜在投标人。C.申请人应在收到澄清文件后，在规定的时间内以书面形式向招标人确认已经收到。二、资格审查的程序③资格预审文件的修改A.招标人可以对资格预审文件中存在的问题、疏漏进行修改，但必须在资格预审文件规定的时间前，以书面形式通知申请人。如果不能在该时间前通知，招标人应顺延资格申请截止时间，使申请人有足够的时间编制申请文件。B.申请人应在收到修改文件后进行确认。④资格预审申请文件的编制。⑤资格预审申请文件的递交。⑥资格预审申请文件的审查。⑦通知和确认。⑧纪律与监督。二、资格审查的程序(3)资格审查办法1)选择资格审查办法。资格预审的合格制与有限数量制两种办法适用于不同的条件：①合格制：一般情况下，应当采用合格制。其优点是：投标竞争性强，有利于获得更多、更好的投标人和投标方案；对满足资格条件的所有投标申请人公平、公正。缺点是：投标人可能较多，从而加大投标和评标工作量，浪费社会资源。②有限数量制：当潜在投标人过多时，可采用有限数量制。采用有限数量制一般有利于降低招标投标活动的社会综合成本，但在一定程度上可能限制了潜在投标人的范围。2)审查标准，包括初步审查和详细审查的标准，采用有限数量制时的评分标准。3)审查程序，包括资格预审申请文件的初步审查、详细审查、申请文件的澄清以及有限数量制的评分等内容和规则。4)审查结果二、资格审查的程序3、编写投标人资格预审申请文件资格预审申请文件包括以下基本内容和格式。1)资格预审申请函。资料预审申请函是申请人响应招标人、参加招标资格预审的申请函，是同意招标人或其委托代表对申请文件进行审查，并应对所递交的资格预审申请文件及有关材料内容的完整性、真实性和有效性作出声明的文件。2)法定代表人身份证明或其授权委托书。①法定代表人身份证明，是申请人出具的用于证明法定代表人合法身份的证明。内容有申请人名称、单位性质、成立时间、经营期限，法定代表人姓名、性别、年龄、职务等。②授权委托书，是申请人及其法定代表人出具的正式文书，明确授权其委托代理人在规定的期限内负责申请文件的签署、澄清、递交、撤回、修改等活动，其活动的后果，由申请人及其法定代表人承担法律责任。二、资格审查的程序3)联合体协议书。适用于允许联合体投标的资格预审。联合体各方联合声明共同参加资格预审和投标活动签订的联合协议。联合体协议书中应明确牵头人、各方职责分工及协议期限，承诺对递交文件承担法律责任等。4)申请人基本情况。（关键：核查各种证件的有效性，具体核查时间，单位等）一般公司证照放在这部分，有时也放在附件中。关注证件是否齐全有效，比如证照是否为最新版本（年检日期），是否和提供的原件相一致。需要提供副本，我们是否提供的是正本的复印件等等。5)近年财务状况。申请人应提交近年(一般为近3年)经会计师事务所或审计机构审计的财务报表，包括资产负债表、损益表、现金流量表等。必要时，应由开户银行出具金融信誉等级证书或银行资信证明。二、资格审查的程序6)近年完成的类似项目情况。我们应关注项目介绍和招标范围，合理安排类似工程业绩。业绩除了汇总表之外，一般还要提供中标通知书、合同、竣工资料的复印件，有时候还要提供相关业主的评价意见。因为业绩是资格审查文件的重要的组成部分，应和相关负责人沟通之后确定。近几年的工程业绩指的开工日期可以很早，但竣工日期必须是招标文件中要求的近几年的工程。二、资格审查的程序7)拟投入技术和管理人员状况。需要提供人员的简历、证照、项目的组织机构图、人员分工等。管理人员包括项目经理、项目副经理、安全项目经理、技术负责人、相关专业的现场工程师、安全工程师、质量工程师、造价工程师、资料工程师、计划工程师，但是具体还要看标书的要求。要求不同，提供的人员和层次不同。项目经理一般需要提供建造师证书，如在天津地区投标，需要关注建造师的ic卡是否锁卡，是否有B类安全考核合格证书，注册单位和投标单位是否一致。按照标书的要求不同，有时需要提供主要管理人员的工程业绩。因为人员安排也是资格审查文件的重要的组成部分，也需要和相关负责人沟通一下，因为高度不同，角度不同，所以要沟通一下再形成正式的文件。8)未完成和新承接项目情况。9)近年发生的诉讼及仲裁情况。一般都体现无。