专线贵州段安全质量激励约束日常考核暂行办法》的通知

1沪昆筹安质〔2010〕35号关于印发《沪昆铁路客运专线贵州段安全质量激励约束日常考核暂行办法》的通知沪昆客专贵州段各超前地质预报，第三方检测，施工、监理单位：为全面落实“高标准、讲科学、不懈怠”和“六位一体”管理要求，强化对安全质量的过程控制，确保安全质量目标的全面实现，现将《沪昆铁路客运专线贵州段安全质量激励约束日常考核暂行办法》印发给你们，请遵照执行。二〇一〇年九月十五日沪昆铁路客运专线贵州公司筹备组2沪昆铁路客运专线贵州段安全质量激励约束日常考核暂行办法第一章总则第一条为强化各参建单位安全质量意识，细化对安全质量过程控制的考核，确保沪昆铁路客运专线贵州段工程安全质量始终处于有序可控状态，根据《沪昆铁路客运专线贵州段工程安全生产管理办法》、《沪昆铁路客运专线贵州段工程质量管理办法》以及相关激励约束考核办法和有关合同，制定本办法。第二条本办法旨在通过红、黄、灰、绿牌和经济奖罚手段有效地预防和控制现场施工质量安全方面存在的问题，鼓励先进、鞭策后进，实现现场质量安全管理的均衡发展。第三条本办法适用于沪昆客运专线贵州公司（含段落指挥部）对全线各参建的施工、监理、检测、超前地质预报单位安全质量行为的日常考核工作。第二章管理机构第四条在沪昆铁路客运专线贵州段参建单位激励约束考核领导小组的领导下，由沪昆铁路客运专线贵州公司安全质量部负责安全质量激励约束日常考核工作。第三章考核内容及标准3第五条对参建单位的考核分为沪昆铁路客运专线贵州公司考核与段落指挥部考核两级。沪昆铁路客运专线贵州公司考核单位为各参建的施工单位局指挥部和监理、检测、超前地质预报单位项目部；沪昆铁路客运专线贵州公司各段落指挥部考核单位为管段内参建的施工单位局指挥部和监理、检测、超前地质预报单位项目部及各施工单位的项目部和监理组。沪昆铁路客运专线贵州公司和段落指挥部两级考核不重复处理。第六条对施工、监理单位实行红、黄、灰、绿色通知单制度；红、黄、灰色通知单用于信用评价日常检查扣分；绿色通知单用于激励约束考核奖励。红色通知单：安全质量行为不符合标准、规范或设计要求，并已造成实体安全质量隐患；或同一处所安全质量行为已受到三次黄色通知单处理，未加以整改。黄色通知单：安全质量行为不符合标准、规范或设计要求，正在实施但未进入工程实体，经过整改可符合要求。灰色通知单：安全质量行为不规范，如不整改将造成安全质量隐患。绿色通知单：安全质量行为规范，过程控制严格，工程实体质量良好，具有样板作用。（一）每张红、黄、灰色通知单在施工单位信用评价考核中的扣分分值分别为5分、1分、0.2分；在监理单位信用评价中的扣分分值3分、1分、0.2分。4（二）每张绿色通知单对施工单位奖励5万元，对监理单位奖励1万元，对检测、超前地质预报单位奖励2000元。各单位的奖励费用在激励约束费用中计列。（三）沪昆铁路客运专线贵州公司段落指挥部专项检查、巡检过程中，对发现的安全、质量问题，给责任单位下发红、黄、灰色通知单；对安全质量好的单位下发绿色通知单。其中：黄、灰色通知单可由段落指挥部副指挥长、总工程师及以上负责人现场签发，绿色通知单由段落指挥部常务副指挥长签发；红色通知单由沪昆铁路客运专线贵州公司总经理签发，常务副指挥长对可发红色通知单的情况，报沪昆铁路客运专线贵州公司总经理同意后可现场签发。段落指挥部其他人员可现场填写相关通知单，由具有签字权的负责人签字后生效。现场填写的各类通知单签发时须有被考核单位责任人签字。（四）沪昆铁路客运专线贵州公司领导和业务部门检查中发现问题后应现场签发通知单。其中：灰色通知单可由各部门负责人、安质部成员现场签发；黄色、绿色通知单可由安质、工程部负责人和沪昆铁路客运专线贵州公司分管安全质量的副总经理现场签发；红色通知单由沪昆铁路客运专线贵州公司总经理签发，沪昆铁路客运专线贵州公司分管安全质量的副总经理及安质部长对可发红色通知单的情况报沪昆铁路客运专线贵州公司总经理同意后现场签发。沪昆铁路客运专线贵州公司其他人员可现场填写相关通知单，由具有签字权的负责人签字后生效。现场填写的各类通知单签发时须有被考核单位责任人签字。5（五）考核处理均按附件1格式填写《安全质量日常考核处理通知单》，并送有关单位。其中报送沪昆铁路客运专线贵州公司的，每季度汇总报送一次。（六）对因现场管理好，沪昆铁路客运专线贵州公司（段落指挥部）组织了现场观摩经验交流会的；受沪昆铁路客运专线贵州公司通报表扬的；坚持技术创新、管理创新，全面推行标准化管理，在机械化、信息化、工厂化、专业化方面成绩显著的可发绿色通知单。第七条参建的施工、监理及检测单位得到一次红牌或三次黄牌的，对项目经理、监理组长、检测和超前地质预报负责人予以清退；对局指挥长、监理项目部总监予以警告，从作出警告之日起，设立一个月的警戒期，在警戒期内安全质量全面受控的，到期后自动解除，在警戒期内整改不力的，则直接清退出场。第八条为强化对现场作业过程的控制，在施行红、黄、灰、绿牌进行日常考核的同时，对参建的施工、监理、检测和超前地质预报单位在施工过程中，发生的违反合同约定的不当工程行为或因过失造成不良影响的情况进行经济扣款处罚。处罚对象为发生问题的主要责任单位或人员及相关单位或人员，处罚内容及标准为：（一）在沪昆铁路客运专线贵州公司组织的季度综合检查、日常巡查、集中专项检查及铁道部有关部门、监督总站（区域监督站）现场检查中，对发现施工质量、安全等方面存在较大隐患、重大质量、安全问题及反复出现的顽症问题，或现场管理混乱等6不规范的工程行为，由沪昆铁路客运专线贵州公司予以通报批评并作相应的经济处罚。（二）发生质量、安全事故的，按《沪昆铁路客运专线贵州段施工企业激励约束管理办法》、《沪昆铁路客运专线贵州段监理企业激励约束管理办法》及有关合同执行。（三）根据目前全线现场施工进展情况，暂列重点问题违约处罚标准（见附件2、附件3、附件4、附件5）；随着项目工程的推进，对今后出现的重点问题的处罚内容另行发文补充。第九条违约处罚程序（一）沪昆铁路客运专线贵州公司各部门（段落指挥部）日常巡查中发现需要扣款的问题，由现场巡查人员提议，部门（段落指挥部）领导报请沪昆铁路客运专线贵州公司主管领导同意，按附件1格式现场下发《安全质量日常考核处理通知单》。（二）沪昆铁路客运专线贵州公司组织的信用评价检查、季度综合检查和集中专项检查中发现需要扣款的问题，由检查组报请沪昆铁路客运专线贵州公司主管领导同意，按附件1格式现场下发《安全质量日常考核处理通知单》。（三）铁道部有关部门、部监督总站（区域监督站）现场检查中发现的严重问题，由相关部门提议，报请沪昆铁路客运专线贵州公司主管领导同意，按附件1格式下发《安全质量日常考核处理通知单》。（四）施工现场发生的安全质量事件、监理管理、信息化等方面的问题，由相关部门提议，报请沪昆铁路客运专线贵州公司7主管领导同意，按附件1格式下发《安全质量日常考核处理通知单》。（五）被扣款单位在收到《安全质量日常考核处理通知单》后3日内，在本单位公示栏的醒目位置悬挂“红、黄、灰、绿”牌公示。其中：“红”牌公示3个月，“黄”牌公示1个月，“灰”牌公示15天，“绿”牌公示1个月。对应挂“红、黄、灰”牌而未挂的单位，每发现一次，挂牌时间延长一倍，且扣分分值每日增加10%。第四章考核兑现第十条沪昆铁路客运专线贵州公司各段落指挥部在每季度最后月份的28日前，将本考核期内对各单位的考核处理分别统计汇总，并形成各考核单位的激励约束费用扣减及奖励意见，经常务副指挥长签字后生效，报沪昆铁路客运专线贵州公司安全质量部和计划财务部核备，红黄灰绿牌考核须附相应的《安全质量日常考核处理通知单》。考核处理结果由各段落指挥部统一发布。第十一条沪昆铁路客运专线贵州公司各部门在每季度最后月份的26日前，将本考核期内对各单位的考核结果分别统计汇总后交安质部。沪昆铁路客运专线贵州公司安质部在每季度最后月份的28日前，将本考核期内沪昆铁路客运专线贵州公司对各单位的考核处理统计汇总，并形成对各单位激励约束费用扣减及奖励意见，8经沪昆铁路客运专线贵州公司分管副总经理签字后生效，考核处理结果及全线“红、黄、灰、绿”牌情况由沪昆铁路客运专线贵州公司以简报形式统一发布。第十二条沪昆铁路客运专线贵州公司计划财务部建立安全质量日常考核扣款及奖励费用台账，扣款及奖励的费用纳入各单位的激励约束费，并及时扣除或拨付相关费用。第十三条各参建的施工、监理、检测、超前地质预报单位的激励约束费用扣减沪昆铁路客运专线贵州公司和段落指挥部安全质量日常考核费用后，剩余部分按沪昆铁路客运专线贵州公司激励约束考核办法（另行制定）的规定可进行其它单项奖罚考核处理。第五章附则第十四条各单位应按本办法的相关要求细化奖罚制度，使安全、质量责任落实到相关责任人。第十五条本办法由沪昆铁路客运专线贵州公司安全质量部负责解释，自发布之日起试行。附件：1.安全质量日常考核处理通知单;2.施工现场安全质量重点问题违约处罚标准;3.工程监理现场重点问题违约处罚标准;4.检测单位现场重点问题违约处罚标准;5.超前地质预报单位现场重点问题违约处罚标准。9附件1：安全质量日常考核处理通知单贵广（××指）安质考核字【】号被考核单位负责人考核事由考核决定沪昆铁路客运专线贵州公司或段落指挥部考核人员（签字）日期：被考核单位责任人（签字）日期：签发人（签字）日期：本通知一式四份，分别由沪昆铁路客运专线贵州公司、段落指挥部、监理单位与被考核单位各持一份10附件2施工现场安全质量重点问题违约处罚标准工程内容重点质量安全问题单位扣款（元）原材料擅自使用招标之外的甲控甲供材料或使用不合格材料次20000未按要求做工艺试验或未按试验参数施工次·处10000地表处理不符合要求而进行路堤填筑或不按设计和验标要求进行地基处理而造成较为严重质量问题或隐患的次·处20000填料类别、质量控制指标（级配、粒径等）不符合要求的次·处20000不按设计或验标要求做好过渡段的地基处理、基坑回填、排水、表层及以下填筑等，存在较为严重质量问题或隐患的次·处20000路基施工路基加固或防护工程存在较严重质量问题或隐患的次·处10000桩基经第三方检测，每发现1根Ⅲ类桩或Ⅳ类桩的根/次10000桩基未经第三方检测而灌注承台的次30000桥梁深基坑开挖无专项施工方案，或不按专项施工方案施工，防护措施不足，存在较严重安全隐患的次20000墩台模板及支架、钢筋和混凝土施工不满足设计要求，不符安全技术规程和验标规定，存在较严重安全质量问题或隐患的次·处10000支架、移动模架、挂篮等大型非标设备的设计、制造、使用不符安全技术规程的，即未由有相应资质的厂家进行设计、制造，正式投入使用前未进行载荷试验，验收、核对、检查不符要求的。次·处30000桥梁施工现浇梁在模板、钢筋、预留管道、砼浇筑、养护、拆模、张拉、压浆、封端等环节违反验标和设计，存在较为严重质量问题或隐患，线形、高程误差大，外观质量很差的。次·处20000地质超前预报未按设计要求开展，手段缺少的或频次不足，造成安全隐患的次·处10000无钻爆设计或不按钻爆设计参数进行爆破开挖，超欠挖较严重的次·处10000初期支护、防排水设施、二衬不按设计或验标施工，存在较严重质量问题或隐患的次·处10000喷射混凝土未按设计要求采用湿喷工艺的次·处10000隧道施工仰拱、二衬距掌子面的距离不符合铁道部要求。在整改期间不重复扣款，但未完成前一次整改指标的，仍按此标准扣款处10000至3000011工程内容重点质量安全问题单位扣款（元）无仰拱专用模板，仰拱、填充或矮边墙、填充一次灌注或仰拱、矮边墙施工存在较严重质量问题的次·处10000衬砌厚度小于设计厚度的次·处20000衬砌表面出现渗漏水的次·处20000衬砌表面随意用砂浆修补的次·处10000测量事故违反测量程序、规程，造成测量错误或测量事故的次·处20000综合接地不按设计进行综合接地，造成安全质量隐患的次·处10000信息化视频监控由于施工单位的原因不能正常工作的，或者不能及时反映现场施工实际的；隧道内光线不足，强