适用于不进行质量系统审核的供应商

1适用于不进行质量系统审核的供应商供应商资料公司名称：工厂地址：审核日期：评分总结类别得分加权比重加权后分数1.0虫鼠害控制13%2.0清洁卫生13%3.0操作及设施13%4.0良好的操作规范（GMP）13%5.0产品保护17%6.0产品回收和产品安全17%7.0成品、原料和包装材料的追溯和控制14%100%总分：食品安全审核指导2FOODSAFETYAUDITGUIDELINES(2009版)以下评估准则适用于对百胜的食品供应商进行资格批准评估和现场食品安全审核。1．括弧内的分数（10分）代表可获得的分数2．所有的黑体字部分属于审核自动失效项。发现自动失效，该条目将被评为“零分”。只有标有下划线的黑体字项目才会导致审核立即失效。审核员发现任何Yum产品被污染的现象都可以判定审核/评估自动失效；但审核员应继续完成所有其它项目的评估，以期发现是否存在其他任何问题。在供应商资格批准评估中若出现“自动失效”，则该供应商将不能获得资格批准。3．任何一个被判定为自动失效的条目，需要在审核得分表的自动失效项栏内填写。4．若供应商的加工工艺不能完全符合以下某些审核要求，供应商需要向百胜餐饮公司R&D/QA申请“最低替代标准”。“最低替代标准”只能针对特殊情况，由具体负责该供应商的百胜QA发出。“最低替代标准”应由百胜QA总监签字并由QA提供给供应商。供应商保存原件并每年更新“最低替代标准”。最低替代标准只对有效期内的偏差有效，评估当天收到“最低替代标准”不作为当次评估的凭据，但是可以用于以后的评估。5．评估期间不接受临时传真给工厂的文件。6．此评估指导适用于所有提供给百胜的产品。7．供应商所有的系统和程序必须全部落实到位才能被批准为百胜供应商。审核员审核的目的是确认所有程序是否已经建立，即使该供应商还没有为百胜提供产品。8．对于那些不适用的评估项目或对某些供应商不适合，可以在得分栏内注明N/A。名词解释由于不能对每一个偏差都在审核指导中进行详细的描述，因此用下列专用术语来指导审核打分：完全符合满足所有审核指导的要求较小不符单一的/个别(一到三个)的事例不满足审核指导的要求较大不符数个（多于三个）事例不满足评估规则的要求零分如果系统性的不能满足审核指导的要求，或没有记录、没有书面的管理规程和程序审核部分名词解释：类别（Category）被评估的章节(如1.0,2.0)项目（Element）在评估章节中具体描述的详细条目(如1.1,1.2).标准（Criteria）对每个条目的解释。本审核专用术语：单个（single）发生过一次个别（isolated）发生过两次或三次许多（numerous）多于三次保持（maintained）含至今为止的所有记录，并归档保存以备审核3已制定的（established）指有书面文件并已贯彻实施的文件（documentation）为满足本审核指导要求所制定的文件程序/步骤（program/procedures）指书面规程或书面的操作步骤记录（record）指根据所制定的程序的要求而收集并保存的实际数据。审核员需抽查从上次评估以来1%-10%的记录，要求选择具有足够代表性的记录样本。评估中如果发现问题，则需要追加样本的检查量，以确定所发现的问题是“个别事例”还是重复发生的事例。所有记录的修改应在原始记录上用单线划出(保持原记录的可辨认性)并由修改者签名。不允许采取涂改液或涂黑的方式对记录进行修改。GMP’s良好的操作规范重大的（significant）系统性的失效系统性的（systematic）没有建立系统，或系统明显的没有被完全执行工厂食品安全审核肉（meat）红肉和白肉（鱼，海鲜，牛肉，羊肉，猪肉，家禽等）分析实验（analyticaltests）经化学、微生物或仪器测试，以确认是否符合百胜标准。百胜全球餐饮公司保留对评估中所提及的所有改进措施进行审核的权利。在某些情况下，会发现同一个事例被几个评估项目所涉及的现象。这时，审核员需运用他/她的经验，将发现的问题记录在最适合的评估项目下。同时也允许审核员对一个事例在几个不同的评估项下扣分。有一点非常重要，我们要认识到当地的法律和实际操作惯例可能和本评估中的要求存在差异。在这种情况下，以最严格的要求来执行。重要的是审核员要认识到这种不同，并作出相应的判断。评估指导1.0虫鼠害控制（不接受审核期间临时得到的传真文件）1.1制定书面的虫鼠害防治计划。虫鼠害防治员有执照、上了保险、有许可证书(程序－文件)满分（20分）：供应商必须提供一份书面的虫害鼠害防治计划，虫害鼠害防治服务应该由具有执照、上了保险、有许可证的消杀人员，或者是具有执照、上了保险、有许可证的消杀服务单位来承担。供应商自己内部的虫鼠害防治人员，如果他有执照、上了保险、具有许可证，也可以从事杀虫剂的喷洒作业。如果地方政府许可，虫鼠害防治培训生也可以从事杀虫剂的喷洒作业。有些地方，执照和许可证是同一件证书，但是名称必须与消杀服务报告上所签署的名称相同。如果工厂员工具有执业许可证，他/她可以监督其他人进行杀虫剂的喷洒作业。不管哪种情况，工厂应保留所有文件的复印件。执照、保险、许可证必须在有效期内。虫鼠害防治计划应包括以下内容：指定的虫鼠害防治员（pestcontroloperator）或虫鼠害防治服务公司名称制定消杀频率，至少每月一次如何对诱饵站、捕鼠器、粘鼠板、灭蝇灯进行标签标识管理，包括虫鼠害防治人员的签名和检查日期如何核实是否执行了日常的例行检查（例如，如果采用电子扫描仪或打孔卡进行记录，那么检查员应在报告上签名并记录检查日期）批准使用的杀虫剂清单，用在何处，如何使用最新的虫鼠害防治部署示意图。示意图有更新日期，图上标示所有的诱饵站、捕鼠器、粘鼠板、灭蝇灯的放置位置和识别标志，便于有效的进行追踪并了解虫鼠害变化趋势杀虫公司的保险赔偿证明杀虫公司执照（按要求更新）虫鼠害防治人员的许可证书在不能提供杀虫许可证书的国家，供应商应提供虫鼠害操作人员接受了正规的在职培训和继续培训的证明文件。4在某些地方，对于非限制性化学药剂（如飞虫烟雾弹），不要求使用者需要有执照，但是，不论是由工厂内的有执照或没有执照的员工使用，这些在工厂内使用的所有化学药剂均要列在虫害鼠害防治计划手册中的允许使用的化学药剂一览表中。在评估时临时传真给供应商文件将不被接受，分数应做相应的扣减较小不符合（15分）：以下任何一项将构成较小不符合有一到三个文件描述不清楚或不完全以上要求中有一项未提供文件或文件过期（消杀频率不符合要求属于较大不符）示意图不完全/未及时更新批准使用的杀虫剂清单不完全/未及时更新较大不符合（6分）：以下任何一项将构成较大不符合以上要求中有两项不能提供文件或文件过期消杀频率低于每月一次零分：遇到以下情况则给予零分由无证人员或机构执行虫害鼠害防治工作以上要求中有两项以上不能提供文件或文件过期没有制定虫害鼠害防治计划1.2使用食品加工厂允许使用的杀虫剂；使用和混合程序、安全资料（MSDS）和杀虫剂标签已归档；所有的杀虫剂都有正确的标签，并得到妥善的保管(文件－观察)满分（15分）：所有杀虫剂必须满足下列要求：•必须使用食品加工企业允许使用的杀虫剂•所有的杀虫剂必须有安全资料（MSDS）•必须让员工能够方便地获得安全资料（MSDS）以便使用时参考标签和杀虫剂浓度配置程序已归档如果在工厂内存放杀虫剂，则应该满足以下要求：必须有正确的标签根据杀虫剂使用安全资料要求储存在带锁的、安全的区域，只有被授权的使用者才能取用粘鼠板虽不属于杀虫剂范围，但也应该与食品产品分开储存装杀虫剂的空桶（瓶）应该贴上杀虫剂专用或类似的标签无使用许可证/未经批准的害虫防治药剂（例如：雷达气雾罐）不得在食品厂内使用。审核员应从使用的化学药剂中选择3-4个，检查它们的安全资料（MSDS）和标签。检查虫害鼠害防治人员是否在手册中写了一种新的化学药剂，而在服务记录并没有出现该药剂。备注：粘鼠板不属于杀虫剂范畴工厂应保存安全资料（MSDS）的复印件如果供应商采用传真接收安全资料（MSDS）的服务方式，那么，工厂必须能够在10分钟内拿到传真件，服务方具备24小时开放的电话和传真机，有人负责签发通过传真MSDS服务应该可以获得多种语言的MSDS。如果现场有翻译，则不需要多种语言的MSDS*注意：这是评估时唯一可接受的传真文件事例较小不符合（10分）：以下任何一项将构成较小不符合有标签和MSDS，但档案系统或传真系统管理混乱，不能满足快速查找的要求一到三个MSDS或标签缺失一到三个存放在现场的杀虫剂虽然得到了妥善的保管，但是没有正确的标签一到三个杀虫剂空桶（瓶）没有贴上杀虫剂专用或类似的标签5粘鼠板和食品存放在一起较大不符合（5分）：以下任何一项将构成较大不符•超过三个正在使用的杀虫剂没有MSDS或标签•正在使用的杀虫剂使用浓度配比指南遗失•杀虫剂配制记录显示未按规定浓度配制•多于三个存放在现场的杀虫剂虽然得到了妥善的保管，但是没有正确的标签•现场的杀虫剂虽然做到了隔离保管，但是没有上锁多于三个杀虫剂空桶（瓶）没有贴上“杀虫剂专用”或类似的标签零分：遇到以下情况则给予零分•使用了未经政府机构许可的杀虫剂•杀虫剂没有得到安全保管和/或贴以标签，发现杀虫剂与食品或包装材料一起存放在普通仓库•任何因杀虫剂或虫害鼠害防治设备储存不当而引起产品或包装材料污染的事例1.3有最近的PCO（虫鼠害防治人员）作业报告，包括使用记录(记录)满分（10分）：供应商必须提供虫鼠害防治机构的作业报告。如果是由供应商自己的虫鼠害防治人员进行防治作业，则需提供完整的监测报告。报告中必须包括：•服务项目•所进行的工作•作业日期•使用的方法•使用的药品、用量和浓度•作业者签名•若有需要，应根据害虫活动情况制定跟踪计划•对于高发性虫鼠害活动，或在杀虫服务报告或其它报告中提到的其他问题，记录所采取的纠正措施使用记录需记录每种化学药品的使用方法。审核员需检查其是否符合标准，是否是虫鼠害防治合同上指定的方法，是否符合药剂制造商建议的方法。审核员需确认填写服务记录的人，在捕鼠器记录表签字的人和虫鼠害防治计划中有许可证的人为同一个虫鼠害防治人员。较小不符合（7分）：以下任何一项将构成较小不符合•检查频率与虫鼠害防治计划所定不符•一到三个记录/信息丢失或不完整•报告中缺少上述一项记录要点较大不符合（3分）：以下任何一项将构成较大不符合•多于三项以上记录/信息丢失或不完整缺少上述两项记录要点•零分：遇到以下情况则给予零分•无虫鼠害防治作业报告•不完整记录的数量表明系统失效•缺少上述两项以上记录要点1.4有虫鼠害活动趋势的报告以及相应的纠正措施(记录)满分（5分）：有文件可查，文件内容包括：•对虫鼠害活动情况进行鉴别和分析6•对所有年度内发生过虫鼠害防治/监控装置（包括诱饵站、粘鼠板、捕鼠器、生物诱捕器、电子灭蝇器、电子脉冲灭虫装置等）进行趋势分析•根据虫鼠害趋势分析制定的跟踪改进措施审核员应该查看过去一段时期的捕鼠器或诱饵站的虫鼠害活动分析图表。图表可以是排列图（Pareto），频率图或检查清单（百胜对图表类型不作特殊要求）。较小不符合（3分）：以下任何一项将构成较小不符合•已进行趋势分析但没有正式记录纠正措施•有一种虫鼠害控制/监控装置未做趋势分析一到三个记录缺失•较大不符合（1分）：以下任何一项将构成较大不符合•两种虫鼠害控制/监控装置未做趋势分析多于三种记录缺失零分：遇到以下情况则给予零分•没有虫鼠害活动历史记录•超过两种虫鼠害控制/监控装置未做趋势分析1.5厂房内部没有虫鼠害活动的迹像(观察)满分（10分）：所有区域都没有虫鼠害活动。特别是：•厂房范围内没发现老鼠活动，也没有鸟巢•厂房范围内部没发现活的动物存在，如猫、狗、鹿等•没有发现以上动物的排泄物(尿，粪便)•厂房内或产品、原料、包装物上不得发现昆虫、蜘蛛/蜘蛛网、老鼠、蜥蜴、蚂蚁或鸟等害虫•任何存货区域不得发现被咬坏的袋子/箱子，不得