已经审核通过的--ISO9001：2015内部审核资料

上海乐荟包装印刷有限公司内部审核资料内部审核通知各部门、车间：为确保本公司质量管理体系能够持续运行良好，以满足ISO9001标准的要求，经总经理批准，公司决定于2017年7月5~6日进行内部审核，2017年7月5日上午8：30在会议室召开内审首次会议，全面的由公司审核小组检查公司质量管理体系的运行情况，以确保发现存在的问题和不足，抓紧改进，确保体系符合标准要求。各部门在接到通知后，抓紧时间，做好相关准备工作，确保通过内部审核的检查工作，取得良好的效果。办公室：徐萍2017.7.4会议签到表时间：2017.7.5会议名称：内部审核首次会议地点：办公室序号部门签到备注1总经理2行政部3生产部4业务部5技术部6品质部会议签到表时间：2017.7.6会议名称：内部审核末次会议地点：办公室序号部门签到备注1总经理2行政部3生产部4业务部5品质部6技术部会议记录编号：TCS-QB9.2-03时间：2017.7.5会议名称：内部审核首次会议地点：办公室记录人：徐萍会议内容：总经理：公司与前段时间按照ISO9001换版标准要求，经过贯标培训，建立了文件化的质量体系。质量管理体系已经运行也有三个多月了，但我们还不知道质量管理体系的执行情况是否达到标准要求，为做好改进，公司计划今天和明天用两天的时间进行内部审核，各部门一定要配合好，使之顺利完成。审核组长：公司按照质量管理体系要求，经体系负责人、总经理批准决定进行内审。我们审核组按照要求，编制了审核计划，已经发放到相关人员手中，并要求各部门按要求进行准备，本次审核本次内审按照发放的计划进行，在审核过程中，将采用查资料、查文件、查记录、提问、检查现场等审核方式进行，各部门人员应按照审核计划安排的时间，在本岗位上做好迎检准备工作，确保审核过程不耽误时间，按计划完成。内审时，各部门要积极提供相关文件，内审过程可能发现不合格项。不合格项分为两种，严重不合格和一般不合格。严重不合格就是系统性的、区域性的不合格。一般不合格就是局部的、偶然性的不合格。出现不合格后，内审员将会开具不合格项，部门负责人要进行确认，并及时整改。会议记录编号：TCS-QB9.2-03时间：2017.7.6会议名称：内部审核末次会议地点：办公室记录人：徐萍会议内容：审核组长：本次内审工作在公司各部门人员的大力配合下，顺利完成。我代表公司审核组向大家的积极配合和支持表示感谢。通过我们内审小组的人员开展的内审情况看，公司经过几个月的努力，通过贯标培训、实际运行，建立的质量管理体系是完善的，符合标准要求的，公司建立的质量管理体系运行的比较好，使得产品质量有了一定的提高。公司的质量管理体系运行成绩是可以肯定的。但在实际运行过程中也存在一些不足之处，本次内审共发现不合格项2项，都是一般不合格项。未出现严重不合格。发生不合格项的部门要积极的对不合格的情况进行整改，采取相关的措施，确保整改到位。总经理：本次内审工作在审核组和公司全体员工的积极工作下，得到顺利完成，本次内审也证实了公司按照质量管理标准建立的体系的运行有效性，对内审发现的不合格项，各部门要积极整改，按时完成，今后严格按照质量管理标准要求，更好的做好质量工作。年度审核计划编号：TCS-QB9.2-01审核目的：评价质量管理体系运行的符合性，有效性，在第三方审核前纠正不符合项。被审核部门：行政部、生产部、品质部、业务部、技术部审核内容：质量体系管理整体运行的所有依据审核依据：■GB/T19001－2015标准■公司质量管理体系文件■适用的法律法规□顾客投诉□其它要求审核方法：■集中全面审核；□局部部门审核□区域性系统审核；□其他形式审核。审核时间：2017年7月5~6日编审：批准：日期：2017.7.3审核实施计划编号：JL-9.2-02审核目的：评价质量管理体系运行的符合性，有效性，在第三方审核前纠正不符合项。审核覆盖产品：审核依据：■GB/T19001-2015■适用的法律法规■公司质量手册第一版及质量管理体系的其他文件。□顾客投拆主要审核内容：被审核部门：行政人事部、生产部、品质部、业务部、技术部审核时间：2017年7月5~6日审核组长：黄奎A廖世刚小组成员：B杨小尾、于吉营现场审核对被审核方人员要求：1.首、末次会议：公司总经理或其代表及与审核有关的管理人员参加。2.按审日程安排，被审核方有关人员在本岗位。审核实施计划编号：JL-9.2-02首次会议：7月5日8时30分日期时间部门4.14.24.34.46.16.26.35.15.25.37.1.17.1.27.1.67.49.29.310.110.37月5日8：30-10：00管理层B10：00-11：30业务部A8.49.1.28.5.38.214：00-16：00行政部B7.1.27.27.37.1.37.1.47.59.29.1.310.216：00-17：00审核组会议：整理审核结果，与部门负责人交换意见。7月6日8:30-11:00生产部B8.18.5.18.5.28.5.48.5.58.5.68.67.1.48.714：00-16：00品质部A7.1.59.1.116:00-17:00末次会议备注编制：审批：内部审核报告审核日期2017年7月5~6日编号：JL-5.6-03审核目的：通过实施管理评审，确保本公司质量方针，质量目标和质量管理体系持续的适宜性，充分性，有效性，以满足ISO9001标准的要求，以及通过评审以评价本公司产品、过程、和体系改进的机会和措施审核范围:上海乐荟包装印刷的设计、生产和销售。审核依据：■GB/T19001-2008idtISO9001:2015■适用的法律法规■公司管理性文件。□顾客投拆参加部门：行政部、生产部、技术部、品质部、业务部审核过程综述：依据2017-7审核计划安排，我公司于2017年7月5-6日进行了内审，在审核过程中，审核组采用抽样的方法，通过面谈、查阅文件、记录、现场观察等方式，全面检查了质量管理体系的建立、实施、保持以及持续改进情况。坚持了客观公正的原则，各级领导和部门给予了积极的配合和支持，对质量管理体系的运行情况的评价得到了充分的理解。总经理和管理者代表对审核发现的不合格项提出了整改要求。不合格项统计与分析（数量、严重程度、特定部门优缺点、存在的主要问题）：本次审核，共发现不合格项2个，均为体系实施过程中的一般性不合格项。不合格项所涉及到的ISO9001标准条款及责任部门的分布情况加“不合格项分布表”。对质量管理体系的评价（体系文件与标准符合程度、实际效果、发现和改进体系运行的机制及措施等）：质量管理体系与ISO9001标准要求是符合的，并得到有效实施。已初步具有防止不合格，满足顾客和适用法律法规要求的能力。建立了自我完善、持续改进的机制。职责权限、管理者代表的职能均得到了落实。存在的问题主要是质量目标分解不到位，质量记录不规范，生产现场卫生与文明生产要求上有一定距离。审核结论：质量管理体系与ISO9001标准要求是符合的，符合企业的实际情况，具有可操作性，并得到了有效实施。存在问题的主要原因是宣传力度不够，个别人员度以体系的要求理解深度还不够，造成执行不全面，出现不到位现象。要求各部门独自对质量体系的要求进行一次学习，规范运行，消除不合格项。纠正措施要求：按照不合格报告要求，各部门按期完成纠正措施的实施任务。审核组长：黄奎批准：张磊日期：2017.7.6不符合报告编号：JL-9.2-04受审核部门业务部负责人李培翠计划验证日期2017.7.6审核员廖世刚审核日期2017.7.6不合格事实描述：（不合格事件出处、时间、地点、当事人职务）检查合同评审记录，有一份本月的合同不能提供已经评审的纪录。不符合标准8.2.2的要求。结论：□严重；■一般原因分析：办公室工作不认真，填写合同评审记录不及时。纠正、纠正措施实施计划对办公室人员进行口头批评，要求其及时填写评审记录。纠正措施实施后验证结论及摘要验证论■纠正有效；□部分纠正有效；□纠正无效验证摘要：复查时，合同评审记录保持良好。审核员：廖世刚日期：2017.7.6不符合报告编号：JL-9.2-04受审核部门生产部负责人廖世刚计划验证日期2017.7.6审核员于吉营审核日期2017.7.6不合格事实描述：（不合格事件出处、时间、地点、当事人职务）发现糊盒车间整理摆放不整齐。不符合标准4.1的要求。结论：□严重；■一般原因分析：生产部在整理车间的时候不够严谨，未对车间进行5S整理执行。纠正、纠正措施实施计划要求5S检查小组不定期对车间进行检查，要求生产部下班前必须将物料摆放到位。纠正措施实施后验证结论及摘要验证论■纠正有效；□部分纠正有效；□纠正无效验证摘要：复查时，已经改善。审核员：于吉营日期：2017.7.6内部审核检查表编号:JL-9.2-05审核部门管理层时间2017-7-5条款检查内容检查结果4.14.24.34.46.16.26.3是否按标准要求在体系策划前确定了组织环境，并对组织环境进行了分析和评审是否充分，是否涵盖了组织内部、外部的影响因素，是否确定了相关方需求？是否根据评审结果确定了风险和机遇，并确定了相应的应对措施？措施是否得以落实，实施效果是否进行了评价？是否确定了质量管理体系的范围？对体系标准有无不适用条款，如有，说明和理由是否充分？是否识别了公司的质量管理体系过程、过程间的顺序、所需的准则和方法、所需的资源、职责、相应的风险和机遇？是否包括了关键过程，所需的资源和信息是否充分？是否策划了公司及过程的质量目标，目标是否适宜，易于测量，对目标的实现是否进行了策划，是否进行了监视、测量、沟通与更新？对质量管理体系及过程是否有分析、评价和改进活动？通过与总经理人座谈，了解质量管理体系的建立、实施、保持和改进的总体思路和过程。查文件并结合其他条款的审核进行验证。是，编制了《风险和机遇分析报告》，提出了应对措施，并融入了质量管理体系的文件中，体系文件于2017年4月20日发布，包括质量管理手册、程序文件、质量方针、目标等。明确了体系范围。识别了公司的主要过程，制定了作业指导书。监视和测量资源。目前资源配备完全满足体系运行需要质量目标的制定与本公司的宗旨及方针一致，形成了文件，对目标进行了量化。编制了《质量目标》规定了考核目标的办法，测量方法合理。公司编制了相应的内审、管理评审、纠正措施及改进控制程序，明确了体系检查、评价、改进的要求。总经理对质量管理体系的总要求和过程理解比较清晰并提供了相应的资源。记录:廖世刚内部审核检查表编号：JL-9.2-05审核部门管理层时间2017-7-5条款检查内容检查结果5.15.25.37.1.17.1.67.4最高管理层对质量管理体系的领导作用和承诺能够提供哪些证据？通过与总经理座谈，了解其对以顾客为关注焦点的理解，并在审核与顾客有关的过程、顾客满意度测量过程以及持续改进方面的证据？总经理是否制定并批准了质量方针,方针能否满足标准的要求？本公司采用什么措施传达和沟通了质量方针？本公司各层次对质量方针的理解程度任何？对应本公司质量管理体系各过程的职能、权限是否明确分配，相应的职责和岗位是否清晰，各部门负责人及岗位员工是否清楚自己的职责、权利及相互关系？人员配置是否能够满足现在的生产需求？查阅本公司组织结构图及规定的各部门、各岗位职责、权利及相互关系的有关文件，并到有关部门、岗位进行询问、了解，予以证实。资源的提供是否满足服务的要求，以及体系运行的需要？是否需要外包或获得外部资源的支持？结合实现质量方针、质量目标、满足顾客需求及持续改进的要求，综合判断所需资源的必要性，识别是否有资源短缺情况。组织的知识包括哪些？如何获取和更新？员工是否能够方便的获取相应的知识并予以学习和利用？查有关资料和档案。本公司对内、对外沟通的内容主要有哪些？是否确定了沟通的方法、时机、负责人、沟通对象等？组织体系的策划、风险和机遇的分析、制订了质量管理体系，发布了方针、目标、文件、提供了必要的资源，分配了职责权限，并定期组织评审和改进体系的有效性。主要通过咨询、洽谈、投标信息、顾客反馈信息及市