16949稽核查检表

过程审核提问表上汽集团奇瑞汽车有限公司供应商质量保证供应商：过程审核零件名称：产品与过程控制质量保证地址：审核人员：审核日期：对为上汽奇瑞汽车有限公司生产零部件的现场进行过程审核的目的在与：——确信对在产品与过程控制质量保证期间所预定的并经确认的措施和规定的遵守；与最初鉴定的过程一致性；并事先规定的措施的符合性；产品审核，环境的一致性；与遵守。——自原材料及外协件构件标识起，进行分析跟踪，记录，利用合法资料存档。——核实对安全法规所引致的特别措施的遵守（记录，存档期等）。过程审核提问表本评定标准分为八章节共77个条款。依据企业规模所采取的技术及所处的阶段，有些项目可不作评审，但要求有足够的理由。本记分表采取项目扣分制，扣分原则如下：合适——扣0分待改善——扣1分不可接受——扣2分不存在——扣3分分值计算：分值（%）=被评估项目数）（扣分数）（被评估项目数2)2(×100%等级划分：令人满意（S）——分值：≥90%可接受（A）——分值：80%—90%不令人满意（NS）——分值：75%—80%审核不通过（R）——分值：≤75%注：序号带【】项为关键项，共25项目录1.图纸，标准及技术文件的审核01/112.外购件质量保证01/113.生产准备与组织03/114.生产质量05/115.外品检验08/116.人员培训09/117.安全/法规件的管理10/118.包装，运输11/11审核内容审核要求存在问题适合待改善不可接受不存在1.图纸、标准及技术文件的审核【1.1】图纸、标准清单是否为最新版本？1.2核查生产零件的工艺平面布置图、工艺流程图在生产是否得到执行？【1.3】核查工艺卡、作业指导书与监控计划是否具有一致性？1.4工艺卡、作业指导书、持续改进质量、监控计划与图纸上的关键特性参数是否一致？是否有关关键特性参数清单？【1.5】对工序是否进行了故障模态分析，并在工艺文件及工序中得以实施？2.外购件质量保证【2.1】外购件产品在供货和仓库存放时是否符合产品特性要求？（产品的防潮、防尘、防光、包装、防磕碰、防污染、有毒化学品的管理、搬运及工位器具）2.2仓库管理员是否对存放零件的属性有足够的了解？（零件的先进先出、存放要求、存放周期及各种包装标识内容）第1页审核内容审核要求存在问题适合待改善不可接受不存在2.外购件质量保证【2.3】仓库的区域划分，各种类型零件的标识是否完善、合理？能否保证先进先出、帐、卡、物是否一致？（布局是否合理，如何防止混料、混批，待检、返工、返修区域的标识是否明确）2.4检验工艺文件是否完善？检测频次是否合理并考虑了关键项目？2.5外协件及原材料的可追溯性标识是否明确？（如炉号、模号、生产日期等）2.6检测手段是否齐全？不具备的是否定期外委？【2.7】是否按监控计划的要求对入库零件进行供货验收？【2.8】零件的供货资格及合同是否确认？是否有主机厂确认的供货零件清单是否留存标样用于对比验收？2.9是否对供货厂家的供货质量进行统计，对有问题的零件是否要求供应商进行整改并进行跟踪审核？第2页审核内容审核要求存在问题适合待改善不可接受不存在2.外购件质量保证2.10是否定期对仓库的库存量进行清理，并制定合理的零件最低、最高库存指标？2.11外协件检测间的布局是否合理？2.12对关键的外协件是否进行现场审核？3.生产【3.1】设备、模具、装备及检测手段等是否到位并按规定的程序进行终验收，设备的可用性是否符合设备技术任务书的目标？准备与组织3.2对每台设备验收时遗留的问题是否制定了整改措施并实施？3.3设备、模具、装备及检测手段的图纸、操作说明书、备件易损件清单，检查或标定是否说明并转交给使用者？【3.4】设备、模具、装备、检测手段是否都经过编码、标识、登记台帐，并有清单？第3页审核内容审核要求存在问题适合待改善不可接受不存在3.生产准备与组3.5设备的备件、易损件仓库如何管理，是否满足生产要求？【3.6】设备能力是否符合目标的要求？织【3.7】试验、监控、检查、测量设备是否经过检查、鉴定或校准？3.8设备、模具、装备、检测手段等环境条件是否符合技术任务书的要求？【3.9】设备、模具、装备、检测手段是否制定了预防性维修计划？3.10模具的使用寿命是否有明确的定义并据此准备相应的备用模？3.11模具设计是否考虑了各种标识？（零件号、生产日期、厂标、模号及模腔号）第4页审核内容审核要求存在问题适合待改善不可接受不存在3.生产准备与组织3.12零件是否通过生产文件批准？3.13工序之间的布局是否合理，是否便于提供效率？3.14对于复杂、关键的设备、模具等，在自身无法维修的情况下，是否有保全措施？3.15是否按要求对模具、模腔进行定期清洗保养？有无保养计划？4.生产管理【4.1】对关键工序的工序能力指数是否进行计算并得以很好的控制？【4.2】产品监控计划在生产中是否得以实施？4.3对工人和检验员所需的相应工艺与检验规程是否挂在相应的工位上？第5页审核内容审核要求存在问题适合待改善不可接受不存在4.生产管理4.4作业指导书是否完善，操作人员是否严格执行？【4.5】工序中重要的参数是否得到控制并有监控记录？4.6生产岗位、检测岗位的在线检测手段是否齐全并满足产品的特性要求？是否有适合批量生产在线检测的专用检具？4.7环境是否整洁并考虑了安全及照明，物流是否畅通？4.8是否考虑了产前及产后零件的合理摆放以提高效率？4.9工装、工位器具是否考虑了产品特性要求？（防磕碰、挤压）4.10对有外观、焊接等要求的项目是否有标样？（待标样的标识、有效期）第6页审核内容审核要求存在问题适合待改善不可接受不存在4.生产管理4.13返修件、报废件是否有明显的标记并有相应的工位器具？是否采取隔离存放以防混装？4.14对返修件是否有特殊的规定以保证返修件的质量？4.15对已发现的工序质量问题是否记录并进行统计分析？4.16对出现的问题是否采取了改进措施并验证措施的有效？【4.17】当零件、设备、工艺、工装、生产场地等发生变更是否按程序进行重新审核，以验其有效性？4.18是否定期对过程进行审核，有无审核记录及改进措施？4.19在生产出现意外或造成停线时，是否有适宜的措施以保证产品的质量，并做到可追溯性？（如首件检查，对照处理、浇铸、加工件等的控制）第7页审核内容审核要求存在问题适合待改善不可接受不存在4.生产管理4.20对由于返工、返修可能引进的失效模式是否有分析？4.21各种设备、工位器具、生产线等是否符合人体工程学的要求？5.成品检验5.1成品检测手段是否满足产品特性要求？5.2成品检验工艺是否符合产品特性？【5.3】是否按检验作业指导书的要求进行成品件检测，关键项目是否考虑到？【5.4】对检测中发现的问题是否进行了分析并采取改进措施？5.5对改进效果是否进行验证并在改进产品上做标识，以上情况是否通知主机厂？第8页审核内容审核要求存在问题适合待改善不可接受不存在5.成品检验5.6是否定期对产品进行审核，有无审核记录及改进措施？5.7是否定期对产品进行可靠性试验？5.8产品应在有效期内使用并有有效期标识？5.9是否进行产品质量展示？6.人员培训6.1人员是否了解产品的生产指标、质量指标和安全指标，这些指标应包括目标值并有相应的跟踪报表？【6.2】人员素质是否符合岗位要求？6.3多技能岗位对照表是否明示？第9页审核内容审核要求存在问题适合待改善不可接受不存在6.人员培训6.4人员数量是否能满足生产产量需求？【6.5】是否有为全员设计的培训计划？6.6是否对培训的效果进行评价？7.安全法规件的管理【7.1】是否有安全法规件的管理程序？【7.2】对于安全法规件各生产过程及工艺文件上是否有标记？7.3质量记录保存期限是否符合要求？7.4生产人员是否理解？第10页审核内容审核要求存在问题适合待改善不可接受不存在8.包装、运输8.1是否与奇瑞公司明确包装容器？8.2是否对包装容器及运输方式进行可行性分析？8.3外包装标识是否符合奇瑞公司要求？8.4在确认包装方式前是否考虑奇瑞公司装配线的要求？8.5对中转库是否实施仓库管理评审？（包括容器、运输及安全库存等）第11页序号审核内容审核总项目实审项目应得分扣分得分率1图纸、标准及技术文件的审核2外购件质量保证3生产准备与组织4生产质量5外品检验6人员培训7安全/法规件的管理8包装、运输结论：第12页