第8章-非关税措施

第8章进口保护政策：非关税壁垒分析非关税贸易保护政策所造成的经济后果；分析影响贸易的国内产业政策、消费政策和其它经济政策通过对本国生产和消费的影响来间接影响贸易。暨南大学国际经济与贸易系精品课程国际贸易学课程组2绿色壁垒，又称环境壁垒，一些国家凭借其科技优势，以保护环境和人类健康为目的(借口)，通过制订严格的强制性技术法规，对国外商品进行准入限制的贸易壁垒。中国的农产品和轻工产品绿色壁垒的影响十分严重。中国一家服装企业出口到欧盟的一批服装，因拉链含铅量过高而被退回，造成直接经济损失近百万元，致使该企业破产；一些出口农副产品因农药和有毒成分残留量过高而被退回；出口纺织品因染料的化学成分不合格而取消订单的。引例暨南大学国际经济与贸易系精品课程国际贸易学课程组3第一节非关税壁垒及其特点一、非关税壁垒（Non-TariffBarriers,NTBs）1.含义：非关税壁垒是国际贸易中除关税措施以外，一切直接或间接限制外国商品进口的法律和行政措施的总称。2.种类：(GATT估计多达2500种)(I)直接的NTBs:指…….例如：进口配额制、进口许可证、“自动”出口限制等。(II)间接的NTBs:指…….例如：进口押金制、最低限价制、海关估价制、苛刻复杂的技术标准。暨南大学国际经济与贸易系精品课程国际贸易学课程组4二、非关税壁垒的特点：1.具有更大的灵活性和针对性关税是通过一定立法程序制定的具有一定延续性的贸易政策，在特殊情况下做灵活性调整比较困难。而制定和实施非关税措施，通常可根据需要，运用行政手段做必要的调整，具有较大的灵活性。正因为如此，非关税壁垒已逐步取代关税措施，成为各国所热衷采用的政策手段。2.比关税壁垒更能直接达到限制进口的目的关税措施主要是通过影响价格来限制进口，而非关税措施主要是依靠行政机制来限制进口，因而它更能直接地、更严厉地且更有效地保护本国生产与本国市场。暨南大学国际经济与贸易系精品课程国际贸易学课程组53.比关税壁垒更具有隐蔽性和歧视性（如：出于生态环境和国民健康需要而进行的保护措施）与明显地提高关税不同，非关税措施既能以正常的海关检验要求和进口有关行政规定、法令条例的名义出现，又可以巧妙地隐蔽在具体执行过程中而无需作出公开规定，人们往往难以清楚地辨识和有力地反对这类政策措施，增加了反贸易保护主义的复杂性和艰巨性。一些国家往往针对某个国家采取相应的限制性非关税措施，更加强化了非关税壁垒的差别性和歧视性。暨南大学国际经济与贸易系精品课程国际贸易学课程组64.成为强化竞争的一种重要手段（多边贸易体制允许采取正当的非关税措施）例如：措施日益繁杂使用的商品范围不断扩大歧视加深受其影响的国家地区增多暨南大学国际经济与贸易系精品课程国际贸易学课程组7贸易政策工具——非关税壁垒1、含义：除关税以外的对国际贸易商品和服务的其他所有限制。2、特点：灵活性、有效性、隐蔽性、歧视性3、分类：非关税壁垒价格费用型数量限制型综合影响型技术壁垒、环境标准补贴、进口押金制、最低限价海关评估制、成本型外汇管制许可证制、数量性外汇管制配额、“自动”出口限制暨南大学国际经济与贸易系精品课程国际贸易学课程组8第二节、非关税壁垒的主要种类UNCTAD列出的7类非关税壁垒与进口有关的非关税费关税附加费、额外收费、对进口产品增收的国内税收价格控制措施管理定价、最低限价、海关估价、反倾销、反补贴财政金融措施进口押金制、提前支付要求、多重汇率、支付延迟、外汇管制等自动许可措施自动许可证、提前监管数量控制措施非自动许可证包括提前授权、配额、禁令、出口限制安排、企业特别具体限制垄断措施专营、指定进口、强迫性国内服务、歧视性政府采购技术性措施技术法规、装运前检验、技术标准、合格评定程序、特别海关程序、使用过的产品返回义务、循环利用义务、包装标签要求、绿色壁垒、动植物检验检疫措施暨南大学国际经济与贸易系精品课程国际贸易学课程组9暨南大学国际经济与贸易系精品课程国际贸易学课程组10一、进口配额制1.含义：进口配额制又称进口限额制，是一国政府在一定时期(如一季度、或一年)内，对某些商品的进口数量或金额加以直接的限制。在规定的期限内，配额以内的货物可以进口，超过配额不准进口，或者征收更高的关税或罚款后才能进口。它是多数国家实行进口数量限制的重要手段之一。进口配额制，主要有绝对配额和关税配额两种。暨南大学国际经济与贸易系精品课程11表8-1美国进口配额的例子进口的商品配额数量（千克/年）浓缩牛奶（澳大利亚）91625浓缩牛奶（丹麦）605092脱水牛奶（德国）9997脱水牛奶（荷兰）548393蓝纹奶酪（阿根廷）2000蓝纹奶酪（智利）80000切达奶酪（新西兰）8200000意大利奶酪（波兰）1325000意大利奶酪（罗马尼亚）500000瑞士奶酪（瑞士）1850000资料来源：U.S.InternationaltradeCommission,TariffSchedulesoftheUnitedStates,Washington,DC,GovernmentPrintingOffice,2000.暨南大学国际经济与贸易系精品课程国际贸易学课程组122.种类：绝对配额关税配额全球配额国别配额自主配额协议配额暨南大学国际经济与贸易系精品课程国际贸易学课程组13绝对配额(AbsoluteQuotas)绝对配额是在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定一个最高额数，达到这个额数后，便不准进口。这种进口配额在实施中，又有全球配额(GlobalQuotas;UnallocatedQuotas)，国别配额(CountryQuotas)和进口商配额(ImporterQuotas)三种方式。暨南大学国际经济与贸易系精品课程国际贸易学课程组14关税配额(TariffQuotas)关税配额是对商品进口的绝对数额不加限制，而对在一定时期内在规定配额以内的进口商品，给予低税、减税或免税待遇；对超过配额的进口商品则征收较高的关税，或征收附加税或罚款。暨南大学国际经济与贸易系精品课程国际贸易学课程组15例1：1992年12月，欧共体农业部长会议决定，欧共体对拉美国家的“美元香蕉”征收20%的关税，即每吨征收117美元而且年限额为200万吨，如果超过限额还要征收170%的税金。在这200万吨进口限额中有三分之一还必须来自法国、英国、西班牙等国的殖民地。此前，香蕉是少数没有受发达国家配额限制的大宗农产品之一，作为欧共体成员国的德国原来一直免税无限制地主要从中、南美国家进口香蕉，每年高达140万吨。这样，拉美香蕉出口国每年损失4亿多美元，因此，该关税配额遭到了拉美国家的强烈反对。暨南大学国际经济与贸易系精品课程国际贸易学课程组16二、自动出口配额制（自愿出口限制）自动出口配额制(VoluntaryRestrictionofExport)又称自动限制出口，也是一种限制进口的手段。所谓自动出口配额制是出口国家或地区在进口国的要求或压力下，自动规定某一时期内(一般为3-5年)某些商品对该国的出口限制，在限定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。暨南大学国际经济与贸易系精品课程国际贸易学课程组17“自动”限制出口(“Voluntary”RestrictionofExport)，也是一种限制进口的手段。2、形式1）非协定的“自动”出口配额2）协定的“自动”出口配额暨南大学国际经济与贸易系精品课程国际贸易学课程组18自动出口配额制一般有非协定的出口配额和协定的出口配额两种形式。非协定的自动出口配额即不受国际协定的约束，而是出口国迫于来自进口国方面的压力，自行单方面规定出口配额，限制商品出口。协定的自动出口配额即进出口国双方通过谈判签订“自限协定”或“有秩序销售协定”。在协定中规定有效期内某些商品的出口配额，出口国应据此配额实行出口许可证制或出口配额签证制，自行限制这些商品出口。暨南大学国际经济与贸易系精品课程19关于自愿出口限制的一个案例20世纪70年代末，美国汽车在日本进口汽车的冲击下生产不断下滑，工人大量失业，美国政府准备使用201保护条款，计划把1981、1982、1983年出口到美国的日本汽车限制在160万辆以内。日本政府在得知这一消息后主动宣布自动限制在美国市场上的汽车销售量，1981-1983限制在每年183万辆，1984年提高到202万量，1985年则为251万辆。有趣的是，实施VERs后，日本出口到美国的汽车的数量虽然减少了，但日本汽车在美国的销售价格却增加了。暨南大学国际经济与贸易系精品课程国际贸易学课程组20里根回忆录（1981）：在倾听辩论时我在想，可否找到一条解决途径，既使我们保持支持自由贸易的立场，有可以采取某些措施，以解除底特律成千上万汽车装配工人的就业困境。这时乔治·布什起来讲话：我们支持自由精神，但如果日本自愿减少对美国出口汽车，没有人会反对吧？日本人知道我们的呼声，也知道如果实施配额限制，其他产品可能也会受到影响。暨南大学国际经济与贸易系精品课程国际贸易学课程组21日本同意了“自愿地”限制向美国出口汽车。1981-1992一直在100-250万辆之间。但实际上，1987年开始，这种约束已经失效，因为日本更大量地到美国生产汽车，限额根本用不完。1994年，限额取消。1981到1982年，日本汽车在美国仅单位价格上升30%，美国为每一台日本汽车多付了1000美元的福利成本。暨南大学国际经济与贸易系精品课程国际贸易学课程组22三、进口许可证制1、概念：进口许可证制(ImportLicenseSystem)是指进口国家规定某些商品必须事先领取许可证，才可进口，否则一律不准进口。2、从进口许可证与进口配额的关系上看，可分为1）有定额的进口许可证2）无定额的进口许可证3、从进口商品有无限制上看，可分为1）公开一般许可证，又称公开进口许可证、一般许可证或自动进口许可证2）特种进口许可证，又称非自动进口许可证暨南大学国际经济与贸易系精品课程国际贸易学课程组23四、外汇管制1、外汇管制(ForeignExchangeControl)是指一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制，来平衡国际收支和维持本国货币汇价稳定的一种制度。2种类1)数量性外汇管制2)成本性外汇管制3）混合性外汇管制暨南大学国际经济与贸易系精品课程Copyright©1998-2007,Dr.Jean-PaulRodrigue,Dept.ofEconomics&Geography,HofstraUniversity.ForpersonalorclassroomuseONLY.Thismaterial(includinggraphics)isnotpublicdomainandcannotbepublished,inwholeorinpart,inANYform(printedorelectronic)andonanymediawithoutconsent.Thisincludesconferencepresentations.PermissionMUSTberequestedpriortouse.人民币与美元汇率变动情况YuanExchangeRate(perUSD),1981-20070123456789198119821983198419851986198719881989199019911992199319941995199619971998199920002001200220032004200520062007YuanperUSD暨南大学国际经济与贸易系精品课程国际贸易学课程组25五、歧视性政府采购政策歧视性政府采购政策是指国家制定法令和政策明文规定政府机构在采购商品时必须优先购买本国货。如美国实行的“购买美国货法案”规定，凡是联邦政府所需采购的货物，应该是美国制造的，或是用美国原料制造的，只有在美国自己生产的数量不够，或者国内价格过高，或者不买外国货就会损害美国利益的情况下，才可以购买外国货。英国限制政府向外国采购通讯设备和电子计算机，日本有几个省规定，政府机构需用的办公设备、汽车、