ISO14000环境管理体系审核知识培训

)2019/8/211ISO14000环境管理体系审核知识培训)2019/8/212第一章环境审核概论第二章环境管理体系认证的实施程序第三章审核的策划与准备第四章第一阶段审核第五章第二阶段审核第六章审核跟踪目录)2019/8/213第一章：环境审核概论术语与定义审核类型审核目的审核的特点)2019/8/214审核(ISO9000：2000)为获得审核证据并对其进行客观地评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。)2019/8/215审核准则用作依据的一组方针、程序或要求。（ISO9000：2000)审核员用来同所收集的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序和要求(ISO14010))2019/8/216审核证据(ISO14010)关于事实的可验证的信息、记录或陈述。注：1.审核证据可以是定性的或定量的，供审核员用来判断是否符合审核准则。2.审核证据通常来自面谈、文件审阅、对活动与情况的观察、现有的测量与试验结果或审核范围内的其它方法。)2019/8/217审核证据(ISO9000：2000)与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或与审核有关其他的信息。注：审核证据可以是定性的或定量的)2019/8/218审核发现(ISO9000：2000)将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。审核发现能够表明是否符合审核准则，也能指出改进机会。)2019/8/219审核结论审核员关于审核主题事项的专业判断或意见，它应基于并仅限于审核员根据审核发现所做的论证(ISO14010)审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果(ISO9000：2000))2019/8/2110相关方与组织的业绩或成就有利益关系的个人或团体（ISO9000：2000)关注组织的环境绩效或受环境绩效影响的个人或团体（ISO14004))2019/8/2111技术专家为审核组提供专门知识与技能，但不以审核员身份参加工作的人员(ISO14010)(审核)提供关于被审核对象的特定知识或技术的人员；特定知识或技术包括关于被审核的组织、过程或活动的知识或技术以及语言或文化指导(ISO9000：2000))2019/8/2112环境管理体系认证由获得认可资格的环境管理体系认证机构依据审核准则，对受审核方的环境管理体系通过实施审核及认证评定，确认受审核方的环境管理体系的符合性及有效性，并颁发证书及标志的过程。)2019/8/2113环境审核客观地获取审核证据并予以评价，以判断特定的环境活动、事件、状况、管理体系，或有关上述事项的信息是否符合审核准则的一个系统化、文件化的验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方)2019/8/2114环境审核环境审核的对象很广泛环境审核强调客观环境审核是一个系统化、文件化的验证过程环境审核的结果要在规定的时限内呈报给委托方)2019/8/2115环境审核分类环境管理体系审核环境标志审核清洁生产审核环境行为符合性审核应负责任审核)2019/8/2116环境标志审核对产品在生产使用和处理处置过程是否符合特定的环境保护要求进行分析、评价的活动，产品生命周期分析将成为环境标志审核的主要支撑工具)2019/8/2117清洁生产审核对正在运行的和计划的企业生产过程等实行的分析和评估活动,目的是发现高物耗、高能耗、高污染的原因提出对策和方案节能降耗减污染)2019/8/2118环境行为符合性审核对照国家的环境法律法规及其他要求评价组织环境行为符合性的活动。审核的结果可以为组织制定和实施环境改进提供依据)2019/8/2119应负责任审核对组织的环境责任进行的评审，目的是确定污染的最终责任者为银行业、保险业提供环境污染与风险的依据，确定交易活动中的环境风险和责任)2019/8/2120环境管理体系审核客观地获取审核证据并予以评价，以判断一个组织的环境管理体系是否符合环境管理体系审核准则的一个系统化、文件化的验证过程，包括将这一过程的结果呈报给委托方；)2019/8/2121环境管理体系审核的目的通过审核证实受审核方环境管理体系是否符合审核准则。判定受审核方的环境管理体系是否得到了实施与保持确定体系的充分性、适用性和有效性；发现受审核方环境管理体系中可予改进的领域)2019/8/2122环境管理体系审核准则ISO14001标准受审核方的环境管理体系文件适用于受审核方的环境保护法律、法规及其它要求)2019/8/2123审核类型内部审核第一方审核环境管理体系审核第二方审核外部审核第三方审核)2019/8/2124内部环境管理体系审核的目的环境管理体系正常运行和持续改进的需要；为第二和第三方审核做准备一种管理手段)2019/8/2125第二方审核的目的选择合适的合作伙伴证实合作方持续满足规定要求促进合作方改进环境管理体系)2019/8/2126第三方审核的目的向外界展示组织环境管理体系是符合要求的实施、保持和改进组织的环境管理体系满足顾客的要求)2019/8/2127审核的特点体系的正规性正式的活动客观性、系统性、独立性审核是采用抽样方法)2019/8/2128审核是正式的活动体系审核需经过管理者的授权才能进行体系审核有正式的程序和做法审核工作必须由经过培训且经资格认可的人员进行审核必须形成书面的文件)2019/8/2129审核的客观性客观性是指审核员要以充分的证据为基础，公正的、客观的评价审核对象，不能有偏见的、主观的给出审核结论。)2019/8/2130审核的独立性独立性是指审核员要与被审核的领域无直接责任关系，在外部审核中，审核员应与受审核方无利益关系，在内部审核中，本部门人员不能审核本部门。)2019/8/2131审核的系统性系统性是指审核员要按规定的程序全面的审核和评价与审核对象有关的各个方面。)2019/8/2132认证的程序审核的启动审核的策划与准备审核的实施纠正措施的跟踪和批准注册证后的监督管理第二章环境管理体系认证的实施程序)2019/8/2133环境管理体系认证流程委托方书面申请申请受理、评审签定认证合同任命审核组长组建审核组文件审核)2019/8/2134第一阶段审核准备第一阶段现场审核第二阶段审核准备第二阶段现场审核环境管理体系认证流程)2019/8/2135对纠正措施的跟踪验证编制和提交审核报告认证评定颁发认证证书环境管理体系认证流程)2019/8/2136证后监督审核暂停、撤销或注销保持认证复评(有效期满)暂停、撤销或注销换发认证证书环境管理体系认证流程)2019/8/2137内审流程做出审核决定任命审核组长组建审核组文件审核审核准备)2019/8/2138内审流程现场审核准备实施审核编制和提交审核报告对纠正措施的跟踪验证)2019/8/2139审核的启动提出申请受理申请组成审核组初步接触)2019/8/2140委托方的职责决定是否需要审核与受审核方接触，取得受审核方的充分合作并启动审核确定审核目的选择审核机构，对审核组长及审核员的组成予以确认提供开展审核所需的资源)2019/8/2141委托方的职责与审核组长商定审核范围确认环境管理体系审核准则确认审核计划接受审核报告并决定其分发范围)2019/8/2142申请评审对申请方提交的申请资料进行初步评审，以确定申请方是否具备申请认证的条件认证机构对承担认证项目的能力进行评审)2019/8/2143申请资料组织的环境管理体系文件许可资料其它资料)2019/8/2144申请资料目录申请书申请组织概括环境管理手册及程序文件环境因素及重大环境因素清单适用的环境法律法规及其要求内审方案及报告和管理评审报告企业法人营业执照或类似的法律地位证明企业机构分布平面图、工艺流程图、认证范围、下水管线网图、社区平面简图)2019/8/2145申请资料目录环评报告书（表）及环保主管部门批文复印件“三同时”设施的技术方案及运行验收报告和环保部门验收证明文件的复印件体系运行期间未受到环境行政处罚的证明上一年度以来的环境监测和污染源检验报告上一年度以来的排污收费和环境管理奖惩记录上一年度以来的相关方的投诉或抱怨记录当地环保主管部门对污染物浓度及总量控制指标的达标排放证明)2019/8/2146认证的能力确定组织的活动范围确定组织活动的全部范围内的重要环境因素及影响确定认证机构在认证过程中识别组织的活动、环境因素及影响所需的能力确定认可业务范围内的相关行业的典型环境因素及环境影响确定本机构是否具备所需的能力)2019/8/2147审核的策划与准备制定审核计划审核任务分配编制审核文件)2019/8/2148审核的实施第一阶段审核第二阶段审核)2019/8/2149纠正措施的跟踪和批准注册纠正措施的跟踪审核报告认证评定批准注册和颁发证书)2019/8/2150证后的监督管理监督审核复审)2019/8/2151第三章:审核的策划与准备确定审核范围组成审核组编制审核计划编制检查表审核前沟通)2019/8/2152确定审核范围确定审核范围的重要性确定审核范围考虑的因素审核范围的确定)2019/8/2153确定审核范围的重要性是审核准备和实施审核的依据是认证证书和宣传材料的重要内容是向相关方证明体系符合性的证据)2019/8/2154确定审核范围考虑的因素申请认证所涉及的产品、活动和服务的类别和性质与产品、活动和服务有关的场所及场所的分布状况和地理位置受审核方的组织机构的设置及其管理权限所覆盖的范围环境因素及其影响的独立性和关联性有关产品、活动和服务所需的法规要求、标准和其它引用文件；受审核方的特殊要求，即是否有排除在审核范围之外的场所和地点)2019/8/2155审核范围的确定组织的管理权限组织的产品范围组织的活动范围组织的现场区域)2019/8/2156审核范围的确定组织的管理权限管理者能够对其活动在行政上、财务上承担责任，对组织内与环境管理体系有关的所有环境因素及相关的影响承担责任。对不能承担责任的区域，不能界定在审核范围内；即管理上具备相对独立性；管理者有权决定如何通过建立环境目标、指标和管理方案来实现其环境方针，并有权配置环境管理体系建立实施中所需的人、财、物等资源(可包括预算权和其它控制权)。管理者对其管理范围内的投入（如原材料、合同方的劳动、服务）和产出（如产品、服务、废弃物、污染物）承担责任)2019/8/2157审核范围的确定组织的产品范围以某一种产品申请认证时，要考虑与申请认证产品有关的所有环境因素当环境因素不能够区分时，按这种产品申请认证一般是不能够接受的，除非组织对所有的环境因素都加以控制。)2019/8/2158审核范围的确定组织的活动范围与产品直接有关的生产和管理活动与产品间接有关的活动(如行政后勤管理)不在组织现场的相对独立的活动，可以不在审核范围之内(如销售活动)由相关方协助的活动但需组织对其进行控制或施加影响，应列入审核范围)2019/8/2159审核范围的确定组织的现场区域该场所应在组织的管理权限控制范围内或按组织的活动领域确定的审核范围中包含的有关活动领域在该场所发生；)2019/8/2160审核范围的确定组织的现场区域不同职能的部门或商业联合体组成的组织，其现场应进行审核临时现场只要受控于组织的环境管理体系之下，就可以进行审核当无法确定现场区域时（如服务），认证应考虑组织总部的活动及其服务的传递性。审核可在组织提供服务的范围内进行)2019/8/2161多现场审核组织有几个相似的现场，可以对有相似的环境因素并在相同的行政管理机构的控制下运行的现场进行抽样审核由具备不同职能的部门或商业联合体组成的组织，因其从事的活动和伴随的环境影响不同，应对所有现场和相关的环境影响进行分别审核。)2019/8/2162多现场审核在环境管理体系中包含有重要环境因