ISO14001內稽讲义补充

1稽核路徑清楚之優點在於•1、稽核員容易掌握情況–易於保持冷靜，減少工作壓力。–不會漏東忘西，或是跑來跑去。•2、被稽核人員易於配合–被稽核人員總是知道你下一步要作什麼？–應該準備的資料是什麼？•3、時間容易控制–不會離題太遠。•4、使稽核工作具有專業水準保持清楚的稽核路徑2問問題之技巧•問對問題•選擇問題•問題之型式現場收集資料3問對問題•問對問題的前題目標要清楚。•心中隨時要記住，當我問這一個問題時，目的是為了要查什麼，希望得到的答案是什麼。問問題之技巧4選擇問題•心中明確知道要問的主題是什麼之後可以依照5W/1H的原則，著手去選擇用那一種方式的問法提出問題，最為適當。•5W/1H係指What，Why，When，Where，Who，How問問題之技巧5缺點記錄與撰寫報告•應是可追溯的•缺點應被認同•缺點應簡潔扼要–何處發現(應有追溯性)–缺點事實–為何是缺點(規定依據)稽核之執行6缺點記錄與撰寫報告•稽核報告應以裝訂好的表格格式提出。•應有足夠的證據•矩陣式整合報告–缺點項目/發生區域/缺點等級(必要時)•內部稽核報告的用途：–提供客戶及第3驗證單位，本公司環境活動證據–管理審查會議重要議題–顯示公司尚需改善之區域稽核之執行7缺點之判定•違反ISO14001環境管理系統條款要求。•訂有程序，但未依程序執行。•自訂之程序，相互衝突；矛盾。•訂有程序，依程序執行，但程序有缺陷。•訂有程序，依程序執行，但執行有缺陷。•稽核員建議改善，經被稽核單位主管同意改善事項。8缺點之敘述•缺點敘述應達到之基本要求•缺點敘述之原則•缺點寫法之實例缺點的敘述9缺點敘述應達到之基本要求•要使未參與現場稽核者，談到此項”缺點”時，不需經過任何解釋，即能明白當時現場發生之狀況。缺點之敘述10缺點敘述應達到之基本要求•缺點報告應用的人尚包括–當時未參與稽核，但稽核過後應採取矯正措施之人員。–當時未參與稽核，但事後執行追蹤的人員，其工作時所能得到的線索，祇有「缺點報告」上所敘述的文句而已，因此稽核員再敘述缺點時，應以「拿給不相干的人看也看的懂」的心情著手。缺點之敘述11缺點敘述之原則•1、經由正確的觀察，依據收集所得之客觀證據，至少應記錄下列四點：–發生地點(Where)•記錄在何處發現的這個缺點，將來易於追溯。–發生之事實或現象(What)•記錄究竟發生了什麼事。缺點之敘述12缺點敘述之原則–在場人員(Who)•現場訪談的是誰及相關人員。(但以記錄其職位為宜)。–構成缺點的原因(Why)•為什麼上述的事實會構成缺點？說明理由，如：違反什麼規定/那一項文件等。缺點之敘述13缺點敘述之原則•2、使用被稽核部門之專業術語–被稽核部門之文件/活動，原來用什麼稱呼，缺點敘述就用什麼稱呼。•3、善用「段落」與「標點符號」，使語意清晰易讀。缺點之敘述14缺點寫法之實例•1、例一：缺點內容(What)•(Who)(Why)＊在第一號倉庫＊發現有兩個倉位，堆置著5大桶化學物質，無任何危害標識。＊後經與儲運部經理查證，該批原料為退運之不合格品，尚未採取任何防護處理措施。＊未符合ISO-14001-4.4.6「作業管制」要求中文件EMS-P-017化學物質管理程序5.3之規定。缺點之敘述15缺點寫法之實例•2、例二：缺點內容(Why)(Where)(Where)(What)(What)(Why)＊對製二部製程條件之變更，應事先確認環境考量面變更之情況並徵得廠務部門之確認。＊在廠務部對製二部相關製程變更。＊經查核ECN-0064；ECN-0029製二部環境考量面均以變更但均未依條文4.3.1EMS-P-002之5.3要求事先提出環境考量面變更並徵得廠務部之確認。缺點之敘述16缺點寫法之實例•3、例三：缺點內容(Where)(What)(Why)＊在廢水處理廠，第三酸鹼中和槽中。＊發現pH值為10.3。＊與廢水處理廠業標準(文件編號EMS-W-001)pH值應調在6~8.5之規定不符。缺點之敘述17缺點寫法之實例•4、例四：缺點內容(Why)(Where)(What)＊人力發展部程序文件(ETC-QHD-002)第f項外訓單元中規定：「外訓人員須填寫”派員外訓申請單”受訓後三日內需提交結訓報告送處長審核」。＊於人力發展部查核：2002.7.10.訓練課程：「內部環境稽核實務」三人參加。＊受訓三日後(至今已二個月)仍未繳交報告，與f項之外訓單元中之規定不符。缺點之敘述18管理階層的參與•管理階層必須確保矯正措施有效地實施及評估環境目標之改善提升。想要取得ISO-14001國際認證嗎?記得找電檢中心矯正措施跟催