ISO14001基础理念与常见缺失(2)

ISO14001基礎理念與常見缺失貝爾國際驗證機構大中國西南地區總經理李建德博士ISO14000的精神連貫經營管理與環境保護企業的環保責任與管理道德的提升落實防治污染的要求建立客觀公正的環保評估標準強化國際間的貿易共識ISO14000的效益鞏固企業的社會地位與競爭優勢建立企業與鄰近社區良好關係提升國際形象強化幹部環境管理理念與涵養減少資源浪費提高經營績效ISO14000與經營策略永續經營保護自然資源經濟建設與發展環境包容能力全球經濟共同體法規管制貿易自由化污染防治公開競爭資發性環境管理關稅/非關稅障礙綠色設計標準一致化環境自覺績效公開化ISO14000架構認知4.2環境政策P:4.3規劃D:4.4實施與運作C:4.5檢查與矯正措施A:4.6管理審查持續改善之環境管理圖先期審查環境政策環境目標,標的與方案管理審查實施運作及管制監督與量策環境管理之基礎高階承諾環境考量面產業別/作業別與衝擊廠址歷史條件相關法規要求相關法規登錄相關許可/證書/證明利益團體關心議題相關數據與污染排放資料先期審查精品资料网政策與承諾高階承諾溝通宣導遵循相關法規推行污染防治環境改善方向持續改善目標與標的環境政策規劃(Plan)先期審查環境考量面與衝擊訂定目標與標的相關法規登錄相關數據與污染環境管理方案排放資料顯著性評估準則作業管制評估並紀錄重大環境考量面與衝擊執行(Do)責任/訓練紀錄重大環境考量面減輕環境衝擊管理方案文件化環境績效改善作業管制節流緊急應變溝通實施與運作檢查(Check)監督不符合與矯正措施量測符合性文件/紀錄節流稽核改善重大環境考量面與衝擊的管理精品资料网行動(Action)績效報告修訂政策不符合事項有效之矯正行動製程與原料變更有效之預防行動經營方針改善持續改善稽核結果修訂目標與標的管理審查執行ISO14001之程序執行之準備先期評估環境管理審查環境政策內部環境稽核訂定目標環境手冊訂定標的環境程序書管理紀錄管理方案工作說明書ISO9001v.s.ISO14001品質管理要素環境管理要素預防(Prevention)辨識(Identification)紀錄(Record)評估(Evaluation)矯正(Correction)管制(Control)追縱(Verification)監督(Monitoring)管制(Control)審查(Review)能量不滅:Input=Output+WasteOutput:要的東西ISO90001Waste:不要的東西ISO14001ProcessISO14001一般常見之缺失4.2環境政策不能反映其作業活動及環境衝擊與環境目標與標的無法對應未承諾持續改善或污染防治員工不了解環境政策之內涵無對外溝通管道4.3.1環境考量面環境考量面未對環境所造成之衝擊來考量重大環境考量面/衝擊的辨識不完整間接影響未辨識辨識的過程與結果不合理與事實不符無足夠之數據,資料或證據來支持辨識的合理性對名詞定義不清楚法令規章其其他要求事項未取得與環境考量面相關之法規未建立取得相關法規之管道及程序與緊急應變相關法規未辨識,如消防法4.3.3目標與標的所建立之目標與標的與其重大環境考量面無關與政策無法對應(不一致)所建立之目標與標的無法支持持續改善污染預防或承諾所訂定之標的無法被量測或追縱未依內容執行所建立之目標與標的4.3.4環境管理方案環境管理方案無改善之方法及時間表相關改善的權責未清楚定義無法達成政策,目標及標的之要求與分包商相關之環境管理方案未說明如何與採購作業評鑑之連結性未考慮執行方案隻相關控制與監督機制進度落後或無法達成未被發覺4.4.1架構與責任為指派環境管理代表執行相關環境目標,標的或管理方案之權責未清楚分派訓練,認知與能力為有效鑑別訓練需求訓練計畫未有效執行認知訓練未徹底執行僅將部分環境政策與員工溝通缺乏訓練導致操作錯誤或不符合相關規定4.4.3溝通環境政策並無具體對外溝通之過程與做法與外部相關利益團體之重大環境考量面並未對外部溝通且紀錄相關紀錄4.4.5文件管制部分文件未經適切審核即頒布使用外來文件未妥善管制且無更新的機制過期之參考文件未明確識別文件變更未能有效管制4.4.6作業管制部分單位(如倉庫)未執行相關之環境管理系統廢棄物的處理:1)程序中未規範如何處置2)處理之資料未依法規要求歸檔3)委託之清除廠商未具資格廢油處理未符合法規要求重要之防治設備未訂定工作說明書冷卻水塔之維護及水電消耗控制未執行相關規定緊急事件準備與應變緊急應變程序不完全不清楚重大意外與緊急狀況及其危害與衝擊未訂定防止意外發生的對策未包括環境除污計畫未定期測試與演習無詳細應變計畫,而無法評估其有效性緊急發電機無法啟動4.5.1監督與量測無證據顯示有定期評估與相關法規之符合性部分設備或儀器未校正/檢驗部分設備或儀器之檢查標準不適當部分環境污染指標未建立並量測4.5.2不符合,矯正及預防措施未執行相關之矯正及預防措施空氣污染防治監測系統失效消防馬達電池失效不清楚符合與不符合之界定準則4.5.3紀錄未適當保存與維護相關紀錄紀錄遺失保存期限未符合法規要求紀錄未有適當的識別方式4.5.4環境管理系統內部稽核內審人員執行稽核缺乏專業性,公正性及獨立性稽核計畫未涵蓋EMS所有要項稽核頻率未有效調整4.6管理審查高階主管位參與並主持審查會議管理審查之議題未明確規範會議未提供作為討論之證據未確實檢討政策,目標及標的之達成績效並決議應有之修訂