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报告人:王劲松中国社会科学院研究生院经济系Email:wjscass@263.net开放条件下的内生经济增长理论1.新古典经济学的缺陷:1.1新古典经济增长理论的困境:1.1.1趋同与趋异:1.1.2增长的回归分析:1.2新古典国际经济理论的现实困境:1.2.1古典经济学的比较优势学说:1.2.2新古典经济学的国际贸易理论:1.3传统国际贸易理论对经济发展的关注1.4发展中国家的国际经济学:2.关于分工与贸易的内生经济增长理论:3开放条件下的内生经济增长理论:3.1开放条件下的新古典经济增长理论及其涵义:3.2一般性的内生经济增长理论模型的开放化研究:3.2.1外部性与人力资本3.2.2内生技术进步理论:3.3新国际贸易理论出现后的开放条件下经济增长理论:3.3.1新国际贸易理论的发展:3.3.2新古典经济增长理论与新国际贸易理论:3.3.3专门的开放条件下的内生经济增长理论:3.4开放条件下的新经济增长理论对区域经济发展的认识:3.5开放条件下内生经济增长理论的制度(组织)分析:4开放条件下的内生经济增长的进一步讨论:1.1新古典经济增长理论的困境:1.1.1趋同与趋异:趋同(收敛)的定义:绝对收敛:不论条件如何,穷国比富国收敛更快。条件收敛:技术给定,其它条件一样的话,人均产出低的国家有着较高的人均产出增长率。一国在远离均衡状态时,比接近均衡状态时,增长速度快。convergence:向期望值收敛,穷国比富国收敛更快。convergence:是关于横截面的收敛,如果离差——比如,用国家或区域间的对数人均收入或产量的标准差来衡量——随时间而衰退,则存在收敛。convergence会生成convergence。MRW模型(扩展的Solow-Swan模型)和Evans(1996)对OECD的检验分别为收敛、收敛提供了一个说明例证。在现实中,趋同不能在世界范围内得到接受;比较容易接受的是分组趋同,即“俱乐部趋同”(Quah1996)。“俱乐部趋同”是指初始条件或经济增长参数比较接近的一组国家比较容易出现趋同。但这仍未解决不同俱乐部之间的趋同问题。Solow模型或Cass-Koopmans-ramsey模型都认为,增长与结构变化无关,与政策无关。人均增长仅与外生的技术进步率有关。技术水平在各国之间是同等给定的。新古典增长理论不考虑结构变化,如储蓄率、贴现率、经济规模(厂商数量),对经济增长的影响;不考虑社会福利的变化,不考虑政策的作用。由于没有规模效应,它也不能解释贸易与增长的关系。跨国分析时,内生增长理论认为,如果经济系统的内部参数不同,不存在收敛,存在的是绝对分化、相对分化。内生增长理论为我们提供了新的发展方向。1.1.2增长的回归分析:Barro&Sala-I-Matin(1996)跨国分析支持AK模型(AK模型是一种线性的内生经济增长模型),即经济结构影响经济增长;King&Levine(1992)分析了金融部门的深化对经济增长的正向作用,认为金融制度的发展可以带来中间成本的下降,从而促进经济的发展。跨国实证分析表明新古典理论,如MRW模型比内生理论,如AK模型更能解释资本报酬和动态转变,Romer(1987)被迫承认报酬递减。MRW检验证明报酬递减,MRW模型放慢了收敛的速度,同时能解释资本的国际流动(Barro&Sala-I-Matin1996,Manzocchi&Martin1996)。但是,MRW模型强调各国的技术效率相同,即技术外生,这是内生经济理论所不同意的。MRW模型遭到反驳。Benhabib&Spiegel(1994)认为,至少对发展中国家而言,应该认为技术在不同国家之间是不同的,而人力资本起到了追赶的作用。此外,还有,Lee,Pesaran,andSmith(1996);Cho,andGraham(1996)。另一方面,Schumpeter模型也遭受批评。Jones(1995)指出,OECD国家经历了永久性的政策变化:贸易自由化、平均教育年限的上升、投资的增加、R&D的上升;然而,并没有看到经济增长率的提高。1.2新古典国际经济理论的现实困境:1.2.1古典经济学的比较优势学说:李嘉图基于劳动价值论,超越了亚当.斯密的绝对优势学说,提出了关于国际贸易的比较优势学说,即是各个国家分别从事有利于改善商品交换条件的专业化生产,通过国际交换,以改进收入和福利。专业化生产可以发展不同的技术,这样,基于同样的劳动力,一国的生产函数不同,经济出现了分化。古典经济学的思想将在新经济增长理论中得到重生。李嘉图模型可以进行扩展。如DFS(RudigerDornbusch,StanleyFischer,PaulSamuelson)模型,引进了汇率、相对劳动投入、相对工资运输成本等。在今天,古典主义的国际贸易模型也在很大程度上得到检验,比如,单位产出的劳动成本在比较产业的国际竞争力中得到广泛应用。1.2.2新古典经济学的国际贸易理论:新古典经济学认为两国之间进行贸易的前提条件是,两国在需求条件或供给条件的任一方面存在差异。新古典主义强调要素供给的变化、生产转换的机会成本递增、市场的出清和一般均衡。H-O-S(EliHeckscher-BertilOhin-PaulSemuelson)模型是一个两国、两商品、两资源禀赋的模型。它的理论的前提假设是:生产要素的同质、产品的生产函数相同;生产的规模报酬不变;完全竞争等。在供给方面的假设:各国的生产要素不同,商品的要素密集度不同。H-O-S理论的主要结论是:(1)一国将出口那种相对密集使用其相对富裕的生产要素的产品,同时进口那种相对密集使用其相对稀奇的生产要素的产品;(2)随着国际贸易的进行,各国的要素相对价格将一致,即要素价格相等化理论。Stolper-Semuelson原理:讨论贸易对收入分配的影响。里昂剔夫之谜及其解释:WassilyW.Leontief1953年发现,美国作为一个资本富裕的发达国家出口劳力密集型产品,进口资本密集型产品,这与H-O-S的理论预测不符,被称为“里昂剔夫之谜”。里昂剔夫之谜构成了对新古典国际贸易理论的重大打击,这说明了新古典国际贸易理论在解释经济现实方面的重大缺陷。在对“里昂剔夫之谜”进行解释的方面,DonaldKessing(66年)对劳动者按技能水平分类,与人力资本的概念比较接近;此外,还有RobertStern和KeithMaskus(1981年)做的检验。关于H-O-S理论与贸易引致的收入不平等的讨论也很重要。2.3传统国际贸易理论对经济发展的关注1.4发展中国家的国际经济学:普雷维什、辛格等的“中心—外围”论、贸易条件恶化论。3.关于分工与贸易的内生经济增长理论:AdamSmith的“斯密定律”认为“分工取决于市场容量”。但是,他没有解决分工和完全竞争的两难困境。Mashell认为由于内部经济受限,企业不可能走向垄断;外部经济保证了完全竞争;AllynYong认为美国经济的崛起是由于美国经济规模保证的外部经济,技术进步取决于分工的深化。由于对分工的不同理解,出现了产品(物)增加和专业化(人)加深两种方向的内生经济增长理论。Romer率先分析了知识(技术)的特征,认为知识具有非竞争性和部分排他性。收益递增是由知识积累的外部性产生的,它带来的技术进步实现了经济增长。Romer认为知识总量和人口的规模效应、投资决策、储蓄率、利率、政策都起作用。Yang-brand91模型认为,除自给自足,完全分工两种极端情况外,由于LBD和收益递增,劳动分工将逐渐演化,劳动分工决定了经济增长。劳动分工的演进形成人均收入的增长,在演进的开始阶段,经济增长率低,当分工演进到一定水平后,经济起飞、增长率提高,当劳动分工的潜力已被耗尽时,增长率又会下降。劳动分工的演进导致了人均GDP的增长和市场总量、贸易量、贸易依存度的增长。他们认为国际贸易与国内贸易一样,都立足于内生的比较优势的演进,而不是外生的比较优势;他们认为国际贸易与国内贸易一样,原理都是相同的,不同的仅是市场的规模不同,以及国界的人为的限制而已。基姆—莫塔迪的劳动专业化模型认为,随着劳动的日益专业化,工人的工资会上升,发达国家工人的工资高于发展中国家的工资,所以,各国的经济增长出现了差异。BeckerandKevinM.Murphy(1992)模型:重新审视了斯密定理,认为分工不是取决于市场容量,而是取决于协调成本和全社会的知识存量,协调成本随着社会知识存量的增加而下降,分工演进和知识存量的积累相互促进,两者共同决定经济增长。因此,决定分工的是供给因素,如协调成本、社会知识。知识的增进以及协调成本的下降推进了市场规模的扩大,市场规模成为内生的。3开放条件下的内生经济增长理论:3.1开放条件下的新古典经济增长理论及其涵义:Barro(1995)的拉姆齐模型的开放化:资本存量和产出的收敛速度无限大。有国际信贷的世界经济模型:信贷约束和时间偏好的不同避免了资本分配极端不平等的崩溃。有投资调整成本的开放模型:世代交叠模型(Blanchard&Fischer89)中,考虑人力资本,可以降低收敛的速度。有国际人口迁移的经济增长模型:韦尔(1989)、布劳恩(1993)。多重均衡——一种解释:Galor(1996)运用新古典理论假设分析了国家间增长的趋异,即俱乐部趋异现象。他假设所有的储蓄都来自工资,运用世代交叠模型,可以产生多重均衡。如果初始条件极不相同,即使技术和行为参数相同,会出现国家集团的分化,即出现“俱乐部趋同”。AlanV.Deardorff(2001)在开放条件下深化了Galor的理论。Deardorff的模型包括:简单的新古典理论,根据世代交叠模型的由工资产生的储蓄,多种类商品的H-O贸易。模型认为,贸易不能走向要素价格均衡化,生产要素保持价格异质化;如果没有贸易,国家可能走向收敛,但引进贸易后,国家就更可能走向分化。Deardorff强调如果所有的不发达国家同时提高储蓄,则通过进口的投资品与出口的劳力密集型产品价格比的变化效应,它们有可能摆脱贫困陷阱。3.2一般性的内生经济增长理论模型的开放化研究:3.2.1外部性与人力资本Lucas〈论经济发展的机制〉(88)年提出了一个以人力资本的外在性为核心的内生增长模型,认为人力资本是增长的发动机。Lucas通过物质资本和人力资本的动态增长过程,描述这两者的存量的轨迹,有较低资本初始存量的国家可能长期落后于较高存量的国家。他还指出同样的工人的工资在富国高于穷国,这样,通过工人工资(人均收入)的持续差异解释了各国经济增长的“趋异”。Lucas的理论同样可以解释人力资本的“倒流”。Lucas还强调了物质资本和人力资本的匹配性,我们知道,资本,特别是人力资本的流动障碍,导致了世界经济在区域分布上的异质性。按照新古典模型,在欠发达的经济里资本报酬率较高,投资商品将从富裕国家很快地流向贫穷国家,但事实却并非如此。在《为什么资本不从富裕国家流向贫穷国家?》(1990)中卢卡斯提供了四种可能的答案,即:人力资本的差异、人力资本的外在利益、资本市场的不完全性、殖民时代的殖民地垄断,这四个因素影响到资本报酬率或投资决策,所以没有发生传统理论所说的收入均等化的国际资本流动。Lucas的两商品国际贸易模型分析了两国人力资本的专业化分工的情形,认为这样出现了各国的完全专业化和比较优势的形成,进而出现对初始状态的“锁定”。Lucas在〈创造奇迹〉中分析了东亚经济,尤其是新的技术性出口部门的快速增长,强调了在这些部门的人力资本的快速积累。Stocky的模型分析了新产品的引进与干中学的相互作用。AlwynYoung的发明与有限“干中学”的“杂交”模型认为(1993),经济增长同时受创新和LBD两个条件的约束。他强调了“干中学”的潜力是有限的,必须和发明结合在一起,两者是相互促进的。他还分析了多种均衡增长的可能,指出发明约束和学习约束共同起作用的均衡增长是一种常态。其它的情况分别对应停滞和发展,这可以用来解释经济发展史上的变动。在开放的模型中,他认为发展中国家在产业的分工选择上的“
本文标题:内生经济增长理论
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