中国公路协会考评实施细则(资料文件清单)

-1-交通运输建设工程企业安全生产标准化考评实施细则序号考评内容（章）分数考评要点（节）考评条款（条）权重★数量★★数量★★★数量带★条款合计备注1安全目标35473.5%1122管理机构和人员35253.5%2243安全责任体系45264.5%1124法规和安全管理制度705117.0%335安全投入45254.5%1126装备设施10031010.0%227安全技术管理11041511.0%118队伍建设90599.0%1129作业管理12051512.0%12310危险源辩识与风险控制45254.5%1111隐患排查与治理70287.0%11212职业健康30463.0%1113安全文化35273.5%11214应急救援855138.5%113515事故报告调查处理50275.0%11216绩效考核与持续改进35333.5%11合计100052132100%4131835-2-“★”为一级达标企业必备条件，“★★”为二级达标企业必备条件，“★★★”为三级达标企业必备条件，带★合计320分。本标准共计1000分。评为一级达标企业的考评分数不低于900分且完全满足所有达标企业必备条件，评为二级达标企业的考评分数不低于700分且完全满足二、三级达标企业必备条件，评为三级达标企业的考评分数不低于600分且完全满足三级达标企业必备条件。考评组实施考评可采取提问、交谈、查阅文件和记录、现场检查与抽查等方式。.企业和项目部分别按照1000分进行考评，企业和各项目部得分均不得低于900分；最后得分计算：项目部得分加权平均后与企业得分平均。.集团公司和其下属子公司可打包申请考评，按照所有项目的平方根计算考评项目数量，一般以8-10个为宜。交通运输建设工程企业安全生产标准化考评评分表企业名称/工程项目名称：考评内容考评要点分值考评思路考评细则考评主体公司所需资料项目所需资料一、安全目标35分1.安全工作方针与目标①制定企业安全生产方针、目标和不低于上级下达的安全控制指标；5★★★1.制定“安全生产目标”，并以书面形式下发各部门。2.制定“安全生产方针”，并以书面形式下发各部门。制定的安全生产方针须符合国家安全生产工作方针，并切合企业实际。3.制定“安全生产控制指标”，并以书面形式下发各部门。指标须不低于上级或有关主管部门下达的强制性安全控制指标。1)查文件：已制定企业安全生产方针、目标；2)查文件：制定的企业安全生产方针、目标详细具体，并以文件形式正式发布；3)查文件：制定安全生产控制指标且不低于上级下达的安全控制指标。企业项目《关于发布XX公司2014年职业健康安全生产控制指标和管理目标的通知》；上级单位的安全控制指标和管理目标文件。《关于发布XX项目部2014年职业健康安全生产控制指标和管理目标的通知》；公司、建设单位等上级单位的安全控制指标和管理目标文件。②制定实现安全工作方针与目标的措施。51.制定保证本企业实现安全生产工作方针与目标措施，并以书面形式下发各部门。2.措施包括：明确安全生产责任，建立安全生产制度体系，制定安全教育与培训计划，组织应急预案演练等。3.近三年未发生较大及以上事故。1)查文件：制定保证本企业实现安全工作方针与目标措施；（未制定扣5分）2)保障措施具体，责任明确；（不具体不明确扣2.0-3.0分）3)近三年无发生一般以上事故。（不符合扣5分）企业项目公司安全生产方针、目标管理制度（制度包含实现安全工作方针与目标的措施、责任部门）；近3年事故统计台账。项目部安全生产方针、目标管理制度（制度包含实现安全工作方针与目标的措施、责任部门）；项目开工以来的事故台账（一般为3年以内）。-3-2.中长期规划①制定和实施企业安全生产中长期规划和跨年度专项工作方案。5★★1.制定企业安全生产中长期规划，并以书面形式下发各部门。规划的主要内容包括：实施上一期安全规划工作的总结和分析。未来5年安全生产指导思想、管理目标、主要工作任务及实施措施。2.制定跨年度专项工作方案，并以书面形式下发各部门。根据中长期规划中的重点工作和战略措施安排，从实际需要出发，配套制定工作方案并实施。1)查文件：企业已制定长期、中期、跨年度等安全活动工作方案；2)查文件：项目部在工作方案中针对“平安工地”、安全标准化等制定专项方案。企业项目关于发布《xx公司“十二五”安全生产管理发展规划》的通知（主要内容包括：实施上一期安全规划工作的总结和分析；未来5年安全生产指导思想、管理）；跨年度专项工作方案（含平安工地、标准化、安全月等专项活动）；《关于印发XX公司安全生产标准化建设实施方案的通知》；《关于XX公司集中开展“打非治违”专项行动方案的通知》；《关于印发xx创建平安工地工作方案的通知》。项目跨年度工作方案（一般为项目合同工期内的总体工作方案或计划）；3.年度计划①根据中长期规划，制定年度计划和年度专项活动方案，并严格执行。51.根据中长期规划，制定年度计划，并以书面形式下发各部门。主要包括：安全生产管理工作目标与任务，工作要求，责任部门或责任人，完成时间。2.根据中长期规划，制定年度专项活动方案，并以书面形式下发各部门。主要包括：工作原则和工作目的、工作任务或内容、工作要求，责任部门或责任人，完成时间。3.严格执行年度计划和年度专项活动方案。1)查文件：制定年度工作计划（未制定扣5分，制定不详细或未严格执行扣2.0-3.0分；2)查文件：制定专项活动方案。（未制定扣5分，未严格执行扣2.0-3.0分，无过程记录、无总结的扣1.0分/项）企业项目公司年度工作计划《关于印发xx公司安全生产工作会会议纪要》；年度专项活动方案；公司各专项活动总结报告。项目年度工作计划、年度专项活动方案（以文件下发）；“安康杯”、“打非治违”、“安全生产年”“安全月”、隐患排查治理等专项活动方案；活动总结。4.目标考核①将安全生产管理指标进行细化和分解，制定阶段性的安全生产控制指标；51.细化和分解企业安全生产管理指标（工作目标、事故控制目标），并以书面形式下发各部门。须细化和分解安全生产目标，层层落实责任，覆盖面达100%。2.制定阶段性安全生产控制指标（事故起数、死亡人数、经济损失、不发生一般以上事故），并以书面形式下发各部门。1)查文件：细化和分解上级下达的安全生产管理指标（工作目标、事故控制目标）；（未细化和分解扣5分，缺一项扣3分）2)查文件：制定阶段性安全生产控制指标。（事故起数、死亡人数、经济损失、不发生较大重大事故）（未制定扣5分）企业项目公司以签订安全责任书的形式对机关各职能部门、各施工项目进行的安全管理目标分解；公司按月度或季度制定阶段性的安全生产控制指标。项目以签订安全责任书的形式对项目各部门、各作业队、施工人员进行安全管理目标分解；按月度或季度制定阶段性的安全生产控制指标。②制定安全生产目标考核与51.制定“安全生产目标考核与奖惩办法”，并以书面形式下发各部门。1)查文件：制定考核和奖惩办法；（未制定扣5分）企业项目公司安全生产目标考核与奖惩管理办法。项目安全生产目标考核与奖惩管理办法。-4-奖惩办法；办法主要包括：考核的对象、内容、标准、频次、责任部门或责任人、并明确考核周期。2.按照考核和奖惩办法执行落实。2)查文件：制定的内容全面、完整；（不全面不完整扣2-3分）3)查文件：能具体执行落实。（扣3分）③定期考核年度安全生产目标完成情况,并奖惩兑现。51.按照“安全生产目标考核与奖惩办法”定期实施安全生产目标年度考核。2.根据考核结果，兑现奖惩。1)查文件：定期考核安全生产目标完成情况；（未定期考核扣5分）2)查文件：对考核结果实施奖惩。（不符合扣2分）企业项目公司发布的安全生产考核情况文件；考核结果及奖惩兑现情况。项目落实公司安全生产考核奖惩的记录；项目对作业队伍、各职能部门安全生产考核及奖惩记录。二、管理机构和人员35分1．安全管理机构①成立安全生产委员会（或领导小组），下属各分支机构分别成立相应的领导机构。安委会职责明确，实行主要领导负责制；5★★1.企业机关、下属分支机构、项目部须按规定成立安全生产委员会。2.安委会人员组成至少包括：企业（分支机构、项目部）领导和部门负责人。3.明确安委会工作流程至职责。4.实行主要领导负责制。1)查文件：公司已成立安全生产委员会；2)查文件：下属各项目部已成立安全生产领导机构；3)查文件：各级安全生产领导机构实行主要领导负责制，已建立工作制度，流程明确。企业项目安委会成立文件；安委会工作制度；安委会人员调整文件；公司安全管理组织机构图；公司董事长、总经理任命文件。项目安全领导小组成立、变更文件；安全领导小组工作制度；项目安全管理组织机构图；项目经理任命文件。②按规定设置独立的安全生产管理部门；10★★★1.设置与企业规模相适应的安全生产管理机构。（专职安全管理人员特级6人，一级4人）2.机构人员到位、职责明确、定期开展检查监管活动。1)查文件：已设置独立的安全生产管理机构；2)查文件：机构人员到位、职责明确、定期开展检查监管活动。企业项目公司安全管理部门成立文件；安全管理部门职责制度；部门人员数量、资质证件。项目安全管理部门成立文件；安全管理部门职责制度；部门人员数量、资质证件。③定期召开安全生产委员会会议。安全生产管理机构和下属各分支机构每月至少召开一次安全工作例会。51.建立企业、下属分支机构安全生产工作会议制度。明确企业和分支机构每季度至少召开一次安全生产工作会议。2.项目部实行“安全例会制度”，每月至少召开一次安全工作例会。3.会议要有通知、记录、纪要、签到等台帐。1)查记录：公司每季度未至少召开一次安全生产委员会会议，项目部每月未召开至少一次安全工作例会；（每缺一次扣2分）2)查文件：安全会议记录、会议纪要、通知、签到等台账。（每缺一项扣1分）企业项目安委会会议纪要（每季度召开一次）；公司安全管理部门每月一次部门工作例会；会议签到表、会议照片、安委会会议通知、会议纪要或者会议记录。项目安全生产例会记录（每月至少一次）；会议签到表、会议照片、会议纪要或者会议记录。2．管理人①按规定足额配备专职安全生产和应急管理人员；10★★★1.根据《公路水运工程安全生产监督管理办法》的要求，足额配备专职安全人员。（按未完合同额，每5000万元配备1名专职安全员，不足50001)查文件：现场核对人员，按照《公路水运工程安全生产监督管理办法》的要求，配备足够的专职安全人员；企业项目公司相关安全管理人员统计台账；人员数量、资质证件。项目专职安全管理人员和相关安全管理人员统计台账，相关人员数量、资质证件。-5-员配备万元，配备1名）2.现场核对人员：企业法定代表人持A证，项目经理、副经理、总工持B证，专职安全生产管理人员持C2证。（证书须由交通运输部颁发）2)查文件、现场核对人员：企业法人代表持A证，项目经理、副经理、总工持B证；3)查文件、现场核对人员：专职安全人员证书齐全、真实有效。②公司领导班子设置专职安全生产负责人。5★★1.企业设置专职安全生产负责人。2.专职安全生产负责人资质符合要求，持证上岗。3.专职安全生产负责人的安全生产管理职责明确，并认真履行。1)查文件、现场核对人员：公司设置专职安全生产负责人；2)查文件：专职安全生产负责人资质符合要求；3)查文件、查外业现场：明确公司专职安全生产负责人是安全生产的重要负责人，明确在安全生产管理方面的主要工作职责。企业项目公司领导班子（安全总监、专管副总经理、副总裁等）任命文件及工作分工文件、资质证件；专职安全生产负责人安全职责制度。项目领导班子任命文件及工作分工文件、资质证件；专职安全生产负责人安全职责制度。三、安全责任体系45分1．健全责任制①企业主要负责人、分管领导、全体员工安全职责明确，制定并落实安全生产责任制，层层签订安全生产责任书，并落实到位；10★★★1.制定各岗位安全职责。明确包括主要负责人、分管领导和全体员工的安全职责，建立完善的安全生产责任制。2.层层签订《安全生产目标责任书》。各级企业主要负责人、分管领导、部门负责人和员工要层层