集合资产管理计划管理合同

集合资产管理计划管理合同平安证券稳健增值一期集合资产管理计划集合资产管理合同（非限定性集合资产管理计划）集合计划管理人：平安证券有限责任公司集合计划托管人：中信银行股份有限公司集合资产管理计划管理合同目录第1部分前言......................................................................................................................................1-1第2部分合同当事人..........................................................................................................................2-1第3部分集合计划的基本情况..........................................................................................................3-1第4部分集合计划的参与..................................................................................................................4-1第5部分管理人以自有资金参与本集合计划时的特别约定..........................................................5-1第6部分集合计划账户管理..............................................................................................................6-1第7部分集合计划资产的托管..........................................................................................................7-1第8部分集合计划费用......................................................................................................................8-1第9部分投资收益与分配..................................................................................................................9-1第10部分集合计划的信息披露......................................................................................................10-1第11部分委托人的权利与义务......................................................................................................11-1第12部分管理人的权利与义务......................................................................................................12-1第13部分托管人的权利与义务......................................................................................................13-1第14部分集合计划存续期间委托人的退出..................................................................................14-1第15部分集合计划终止和清算......................................................................................................15-1第16部分不可抗力..........................................................................................................................16-1第17部分违约责任与争议处理......................................................................................................17-1第18部分合同的签署和附件..........................................................................................................18-1第19部分合同的补充与修改..........................................................................................................19-1第20部分风险揭示及其相应风险防范措施..................................................................................20-1第21部分其他事项............................................................................................................................21-1集合资产管理计划管理合同1-1第1部分前言第一条依照《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》（下称《试行办法》）及《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》（下称《实施细则》）等法律、行政法规和中国证监会的有关规定，管理人发起设立集合资产管理计划，委托托管人对集合计划资产进行托管。为规范“平安证券稳健增值一期集合资产管理计划”（下称“集合计划”）运作，明确集合资产管理合同当事人的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《试行办法》、《实施细则》等法律、行政法规和中国证监会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《试行办法》、本合同及本合同附件《平安证券稳健增值一期集合资产管理计划说明书》（下称《说明书》）及其他有关规定，享有权利，承担义务。本合同文本遵照中国证券业协会颁布的《关于发布证券公司定向资产管理合同必备条款等自律规则的通知》（下称《通知》）及其附件《证券公司集合资产管理合同必备条款》的要求制订。第二条委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划（以下简称“集合计划”），保证委托资产的来源及用途合法，所披露或提供的信息和资料真实。委托人保证未用筹集的他人资金参与集合计划。委托人是法人或者依法成立的其他组织，并用合法筹集的资金参与集合计划的，不受前款限制，但应当向管理人及推广机构提供合法筹集资金的证明文件；未提供证明文件的，管理人、推广机构应拒绝其参与集合计划。委托人声明，管理人已充分揭示本集合资产管理计划存在的风险，已阅知并认可本合同和说明书全文，了解本集合计划相关权利、义务和风险，并承诺已根据自身的财产与收入状况、证券投资经验、风险认知与承受能力和投资偏好等情况认为与本集合资产管理计划相匹配，自行承担投资风险和损失。第三条管理人承诺以诚实信用、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。管理人确认，已向委托人明确说明本集合计划的风险。第四条托管人承诺以诚实信用、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。托管人确认，已向委托人明确说明本集合计划的风险。代理推广机构对集合资产管理计划的业绩也不提供任何担保或承担任何责任。如相关文件中载明投资收益预期，该预期仅供客户参考，不代表集合计划在存续期内的实际收益，也不构成管理人保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。集合资产管理计划管理合同1-2第五条中国证监会对本集合计划出具了批准文件（《关于核准平安证券有限责任公司设立平安证券稳健增值一期集合资产管理计划的批复》证监文号（2010）1521号），但中国证监会对本集合计划做出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。集合资产管理计划管理合同2-1第2部分合同当事人第六条委托人名称（机构）/姓名（自然人）：联系地址（及邮编）：法定代表人（机构填写）：代理人（机构填写）：身份证号码：资金账号：联系电话:手机号码：传真号码：电子邮箱：第七条管理人名称：平安证券有限责任公司（以下简称“平安证券”）法定代表人：杨宇翔住所：广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8层（邮编：518048）联系地址：广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8层（邮编：518048）联系电话：[phone]联系人：罗建云洁第八条托管人名称：中信银行股份有限公司（以下简称“中信银行”）法定代表人：孔丹注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦（邮政编码：100027）联系地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦（邮政编码：100027）联系电话：[phone]传真：[phone]联系人：方炜集合资产管理计划管理合同3-1第3部分集合计划的基本情况第九条名称与类型1、名称：平安证券稳健增值一期集合资产管理计划2、类型：非限定性集合资产管理计划第十条目标规模本集合计划最低总规模为1亿份，目标规模上限为10亿份。委托人数不超过200人。第十一条投资范围和投资组合设计1、投资范围本集合计划的投资范围为中国境内依法发行的股票、证券投资基金、公司债、国债、金融债、企业债、可转债、可交换债券、央行票据、短期融资券、债券逆回购、银行存款、权证及中国证监会允许投资的其他金融工具。本集合计划的权益类资产包括股票、股票型基金、混合型基金及权证等。本集合计划的固定收益类资产包括债券型基金、公司债、到期日在一年以上的国债、金融债、企业债、可转债、可交换债券、央行票据、短期融资券等。本集合计划的现金类资产包括银行存款、货币市场基金、到期日在一年以内（含一年）的国债、期限在30天以内（含30天）的债券逆回购等。2、投资组合设计（1）权益类资产占计划资产净值的比例0-95%；其中，权证占计划资产净值的比例不超过3%；（2）固定收益类资产占计划资产净值的比例0-100%；（3）现金类资产占计划资产净值的比例5%-100%。本集合计划自投资运作期开始之日起三个月内使集合资产管理计划的投资组合比例符合上述资产组合设计的要求。因证券市场波动、投资对象合并、集合计划规模变动等外部因素致使集合计划的组合投资比例不符合上述规定的，管理人应当在十个工作日内进行调整(如遇相关证券不能上市交易的，上述时间期限自动顺延)。第十二条存续期限本集合计划不设置明确的存续期截止年限。当终止条件满足