构建企业法律风险防范体系 推动企业健康快速发展.doc10日

1提问：1、微软公司成立于1968年，我不知道它现在的总资产是多少，但我知道：2007年时，微软公司对外公布的资产总额为2700多亿美元，平均每年的收入是30亿元。2008年，比尔盖茨卸任了，这位成就了世界财富神话的传奇人物裸捐个人资产580亿……如此巨额的资产，比尔盖茨何须担忧企业的落败？然而，他却有一句居安思危的至理名言，时时刻刻警醒微软的每一位员工！请问：谁知道这句名言是怎么说的？“我的企业离破产永远只有18个月”！难道比尔真的为微软的破产画出了时间表吗？——不是！这是根据摩尔定律说的。表明微软永远走在IT的前沿，同时激励员工，IT是个飞速发展的行业，不前进就会灭亡。摩尔定律：cpu芯片没18个月，其集成的晶体管数目增加1倍。（原文比这详细，我是用通俗的话表述）老比尔所说的18个月，道出了一个500强企业之一的创始人的“风险意识”！2、中国电器行业有一艘品牌航母，只它的品牌价值就高达786亿元人民币！请问：谁知道这艘品牌航母是什么品牌？“海尔”！海尔的总裁张瑞敏却在他的办公桌上摆放着泰坦尼克的模型，他的竞争理念是“永远战战兢兢永远如履薄冰”！海尔冰箱生产线的墙上至今悬挂着这位张老板狠砸冰箱的铁锤！这是为什么？难道强大的海尔集团真的岌岌可危？难道这艘品牌航母真的触礁了？——不是！在座的各位都知道：海尔现在是全球第四大白色电2器制造商，已经在30多个国家建立了本土化的设计中心、制造基地、贸易公司，全球员工超过5万人。不可思议，如此强大的海尔每走一步却是“战战兢兢如履薄冰”，这也体现了企业在经营过程中的“风险”！那么，企业经营危机四伏，到底风险何在？为什么有远见卓识的企业老总越来越重视企业法律风险的预防？法律风险可以预防吗？法律风险包括那些内容？……这就是我们今天共同探讨的课题……3构建企业法律风险防范体系推动企业健康快速发展随着国有资产管理体制改革的不断深化，建立和完善企业法律风险防范机制，加快提高运用法律手段防范和化解经营风险显得日趋重要。据了解，许多法律纠纷产生的主要原因是企业内部权责不明、制度不健全、监管失控、法律意识淡薄等造成的，这在一定程度上反映出企业在依法经营观念、风险防范意识和内部管理等方面存在着较大差距。因此，积极构建企业法律风险防范体系不仅是企业参与市场竞争和实现自身改革发展的客观需要，同时也是加强企业资产监管和实现资产保值增值的必然要求。一、中东集团公司发展前景与法律风险的关系我是中东集团公司一名特殊的成员（不知安总是不是认可？），因为我是用一只“法眼”见证着我们集团公司的发展，是我们中东公司的第三只眼！在座的，不乏建筑学专业的人才，也有相当一部分人，可以说是行业领域的领军人物，堪称“专家”。可是，当中东集团公司在安总的掌舵下，驶出港湾，进入市场劈波斩浪的时候，有谁想过：甘肃中东水利水电工程监理中心为什么改名甘肃中东建设工程管理咨询集团公司？中东集团公司是什么性质的企业？中东集团公司在经营发展过程中，可能遭遇怎样的风险？我们的中东集团将以什么样的姿态跻身未来的建筑行业之强？（一）、公司名称演变的法律含义4中东集团公司是一家服务于工程建设的中介法人。公司名称的演变，一方面表明了公司决策者的多元化经营战略。另一方面，公司顺应市场的发展的要求，依法治企的必要性同时提高。1、公司及其基本特征：A、公司是以资本为基础，以营利为目的，依照法律规定的条件和法律规定的程序设立，具有法人资格的企业组织。这种企业组织是由投资者以股份的形式联合起来组成的，所以又被称为股份制企业。也就是投资者为了一个共同的目的，将各自的财产结合在一起，组成一个企业，所以公司又被称为是一种财产组织形式。我们可以简单地描述一下公司的基本面貌，比如有四五个人，或者更多的人，各有一笔资金，他们愿意结合在一起，开办一个公司，经营食品；各人的出资加在一起为五十万元，每一个都成了投资者，也就是投资人成了股东，共同请了一些经营者去管理这个公司，投资者自己不直接参与经营，不去过问公司的具体事务，但是对公司的重大事项采用会议形式行使决定权；经营者受投资者的委托，独立地管理运用由投资者集合起来的财产，得到的利益在投资者之间按出资比例分享，当然，如果出现了亏损，就由公司对债权人负责，投资者不直接对债权人负责，所受到的损失仅限于作为投资的部分，最多是丧失了全部投资；这个公司在运行中，它有独立的利益、独立的责任，法律将它拟人化，就是像一个有生命的人来对待它；公司如果不破产，也不解散它，就永续存在，股东换了，但公司不受影响，仍然照常活动。这个描述虽然还难以都包涵公司5的非常丰富的内容，但是它反映了公司的特点，表明公司这种企业形式有别于其他企业形式。2、公司的基本特征在于是：（1）.公司是资本的联合而形成的经济组织。公司是由许多投资者投资，为经营而设立的一种经济组织，具有广泛的筹集资金的能力，这种功能是适合社会生产力发展需要的，所以它有发展的优势。（2）.公司具有法人资格。也就是从法律上赋予公司以人格，使公司像一个真实的人那样，以自己的名义从事经营，享有权利，承担责任，起诉应诉，从而使公司在市场上成为竞争主体。在现实的经济活动中公司是一个经济实体。（3）.公司股东承担有限责任。这就是指公司一旦出现了债务，这种债务仅是公司的债务，由公司这个拟人化的实体对债权人负责，而公司股东不直接对债权人负责；公司的股东对公司债务仅以其出资额为限，承担间接、有限的责任，这就为股东分散了投资风险，使股东在投资中不致影响投资外的个人财产，所以这种责任形式具有吸引力。（4）.公司是以营利为目的的。这是反映公司基本属性的一个特征，因为投资者投资于公司是有一定利益追求的，希望从公司取得收益；从经济整体来说，公司资产的增值是社会发展的需要。公司以营利为目的，这也使公司与其他经济组织和社会组织有所区别。63、集团集团就是为了一定的目的组织起来共同行动的团体。《公司法》中并没有“集团”一说，只有有限责任公司和股份有限责任公司的提法。但是在现实中，我们常常看到某某集团公司的名头，就是多个公司在业务、流通、生产等等方面联系紧密，从而聚集在一起形成的公司（或者企业）联盟。另外有的公司进行多元化经营战略，在多个领域均成立了相应的子公司，这样，母子公司之间也会因为这种“血缘”关系组成一个企业集团，颇类似于军队当中的集团军。这些就是我们常说的集团公司的由来。准确的说，我们中东集团公司就是一家服务于工程建筑的有限责任公司性质的企业联盟。依照我国《公司法》的规定，有限责任公司具备如下法律特征：（1）、有限责任公司是企业法人，公司的股东以其出资额对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。（2）、有限责任公司的股东人数是有严格限制的。各国对有限责任公司股东数的规定不尽相同。我国《公司法》规定股东人数为50人以下。（3）、有限责任公司是资合公司，但同时具有较强的人合因素。公司股东人数有限，一般相互认识，具有一定程度的信任感，其股份转让受到一定限制，向股东以外的人转让股份须得到其他股东过半数同意。7（4）、有限责任公司不能向社会公开募集公司资本，不能发行股票。（5）、有限责任公司设立条件和程序相对股份有限公司而言较为简单和灵活。如组织机构、审批程序都比股份有限公司简单。（二）企业在经营过程中可能遭遇的风险大家都知道，企业是以营利为目的的，而任何利润的获取，必然伴随着风险。基业长青是每一个企业家的梦想，百年老店却总是凤毛麟角。企业存在一天，风险就相伴随一天。企业在生产经营中遇到的风险很多，有自然风险、市场风险、社会风险、政策风险、法律风险等．应正确评估法律风险在企业经营中的地位．既不能扩大，也不能缩小。所有风险的源头可以说是战略，确定战略的时候，就锁定了全部风险。只有当我们认识了风险的存在形式，才可能加以预防与控制，纵观企业的管理经营角度，企业风险可以分为：1、企业决策风险：指企业决策层在决策判断时可能产生的风险，包括但不限于资产质量与财务指标的判断风险、行业前景与投资进入的判断风险、人力资源配置的判断风险。2、企业管理风险：指企业管理层在经营管理时可能产生的风险，包括但不限于管理队伍与管理体系的建设风险、营销与市场开发的拓展风险、产品与技术研发的实施风险。3、非经营性风险：指由于客观环境的变化而给企业带来的难以抗拒的风险，包括但不限于立法调整导致的法律风险、国内经济环境恶化导致的经营风险、国际经济环境恶化导致的经营风险、战8争、自然灾害等不可抗力导致的经营风险等。上述风险中，又包括直接的法律风险：指法律原因导致的、或者由于经营管理时缺乏法律支持而带来的各类企业风险，例如：企业决策判断时缺乏法务支持而导致的决策风险、企业管理体系中合同管理、知识产权管理、管理人法律意识等欠缺而导致的管理风险、立法调整而导致的非经营风险等等。间接的法律风险：指非法律原因给企业带来的各种法律后果，例如：财务风险带来的法律风险、企业经营失败后给股东带来的企业清算责任、企业决策在实施中不可抗力导致的经营失败，给企业带来的民事赔偿以及法律纠纷。可见，法律风险的组成很复杂，预防与控制也就因事而异。直接的法律风险，往往可以通过提高法律意识与企业法务管理力度而得以加强预防；间接的法律风险，则必须通过各责任部门、各专业人士的预防而减少损失。（三）与企业发展息息相关的几部法律《公司法》、《合同法》、《劳动法》、《劳动合同法》、《商标法》、《反不正当竞争法》等等。二、企业法律风险的认识、预防和控制(一)、概述广义的企业经营中的法律风险是指企业在设立、变更、经营、解散过程中因法律调整其行为而产生的遭受损害的可能性。法律发生变化，企业所面临的法律风险也随之变化，市场经济的不断发展，9特别是加入世贸组织以来，企业经营所面临的法律风险越来越多，企业也越来越需要建立一套完整系统的法律风险防范机制，以避免发生更大的损失。企业法律风险具有如下特点：1、客观性。企业做为市场经济的基本主体，从设立至解散，一直处在法律的调整之中。如果违反了法律的规定，就要承担相应的法律责任。尽管看不见、摸不到，但是却能感受到它的存在。因为它非常抽象，所以很多企业忽视了它的存在．这也是本文要特别强调法律风险的客观性的原因。正视法律风险的客观性，及时地采取预防措施，可以有效地减少法律风险．2、连锁性。企业经营中遇到的法律问题，有的标的额上千万，有的是标的额仅几千元的劳动仲裁案件·但一旦发生，引起的关注面将会非常广泛．对于上市公司来说，较大标的额诉讼或仲裁案件要进行公告．对于非上市公司来说，大标的额合同诉讼或仲裁案件会有很多客户或同行关注。劳动仲裁案件标的额虽然很小，但是它关系到员工的稳定性。股权纠纷若处理不当，则会影响企业的根本，有的甚至会导致企业的解散。3、专业性。企业遇到的法律纠纷不同于一般的法律纠纷．普通的法律纠纷与日常生活非常密切，律师在了解案情时比较容易．企业是专门从事生产经营活动而营利的社会组织，很多法律问题与技术问题结合在一起．如建设工程施工合同纠纷中会遇到大量的土地勘察、工程造价、预结算、工期签证等技术问题，解决知识10产权纠纷，没有技术人员的参与几乎是不可能完成的．因此解决企业法律问题尤其是复杂问题，最好是由企业法务人员、技术人员和顾问律师配合或者由专业型的律师来完成。有些企业过高地估计了法律风险的地位，规定有些合同没有法律顾问的签字不能签订或者为了合同条款的完美而在谈判中错失交易的良机。有些企业低估甚至忽视了法律风险，合同无人把关，诉讼无人出庭应诉等．这两种做法都是不恰当的．第一种做法会错失一些良好的交易机会．企业是以营利为目的的，法律风险不一定会转化为现实的损失，有时法律风险还可以通过履行中补救措施来加以防范。这种做法未免舍本逐末．第二种做法太过于大意，合同无人把关会导致签订合同时掉八别人的陷阱而浑然不知，诉讼时不出庭应诉会丧失举证的权利和申辩的机会．另外，也不能单纯地以是否会发生诉讼来判断企业的某一经营行为是否存在法律风险．并不是那些走上诉讼的合同才是有法律风险的合同，一些法律风险极小、条款拟定非常严密的合回也有可能因债务人恶意不履行债务而走上诉讼的道路，也有