第二章-交易费用经济学、产权理论和科斯定理----课程PPT

第二章交易费用经济学、产权理论和科斯定理员人落本禁本章引导案例德姆塞兹在他的“关于产权的理论”中列举了北美印第安人的狩猎边界与皮毛贸易的关系的故事，来说明这一点。当皮毛贸易没有发展起来的时候，印第安人的狩猎只是为了自给自足，所以捕猎野兽的数量并不很大，也就无需划分他们之间的狩猎边界。但当皮毛贸易发展起来以后，捕猎野兽的目的就是为了出售，因而数量剧增，印第安人之间的冲突就会增加，这时划分他们之间的狩猎边界就是一件值得做的事情了。问题与思考为什么老虎越来越少，家禽越来越多？–据IUCN（2019）的资料，全球野外老虎的数目不超过5000-7500只（其中中国90－110只），属濒危动物问题与思考为什么老虎越来越少，家禽越来越多？–2019年全球家禽（存栏）超过100亿只，其中亚洲66亿只，中国47亿只；2019年中国出栏家禽总数83亿只;–2019－2019年初从南韩开始报告的禽流感，导致全球共扑杀1亿只！野生与家养：同命不同运–野生动物的一般命运？–家养动物的发展趋势？–为什么？–与什么有关？鱼的故事鱼：一种会游动的“财产”内陆“野生鱼”的命运：滥捕的对象家养鱼的故事–塘鱼–稻田养鱼–大水面的网箱养鱼海鱼又如何？–美国西岸华盛顿州海滩养蚝的胜地案例–中国基本变得无野鱼可钓第二章交易费用经济学、产权理论和科斯定理经济学视角的现代企业理论的基本假设交易费用与资产专用性理论产权理论科斯定理及其评价分析经济学视角第一节经济学视角的现代企业理论的基本假设有限理性与不确定性有限理性表现在两个方面：认知能力与语言限制；有限理性只有在不确定性或复杂性这一条件下才有意义；因为有限理性和不确定性的存在，使得人们对各种制度形式的比较和选择成为企业理论的中心问题经济学视角的现代企业理论的基本假设机会主义和小数条件机会主义指行为主体在交易活动中不仅追逐自利目标，而且在追逐自利目标的同时使用策略性行为，如：隐瞒真实信息、交易意图的不实和欺诈。小数条件是交易双方面临的可供选择的交易对手很少甚至只有一个。机会主义在大数条件下受到约束。大数条件向小数条件的转化。小数条件和机会主义是一种普遍现象。经济学视角的现代企业理论的基本假设信息压缩是从不确定性和机会主义中导出的一个条件，它与有限理性也有关系它是指交易活动中一方掌握了与交易有关的更多的信息，而另一方要想获得这一信息通常是要花费一定代价的。经济学视角的现代企业理论的基本假设总结正是由于市场交易存在以上人的因素和环境因素的制约，所以靠市场的交易去协调和配置资源是有很大代价的。威廉姆森巧妙地运用了交易费用概念，并把它与他自己提出的“资产专用性”概念有机结合起来，来研究和解释公司的组织结构。企业组织的优势表现在其有助于克服有限理性、机会主义以及市场上的不确定性，还有利于消除信息压缩的现象。经济学视角的现代企业理论的基本假设一、科斯对交易费用的“发现”科斯是在对新古典经济学的反思的基础上才“发现”交易费用的。新古典经济学以完全竞争的自由市场经济为现实背景。在它看来，价格机制能够自动保证各种资源的配置达到帕累托最优状态。这意味着交易是不需要任何费用的。第二节交易费用与资产专用性理论科斯的问题是，既然价格机制如此完美，企业内部交易这种方式为什么会存在？人们在企业和市场之间进行选择，以企业取代市场的根本原因是什么？在科斯看来，之所以如此，是因为价格机制的运行并非没有成本。既然市场交易存在着成本，企业替代市场一定是因为企业内部的交易在一定限度内可以降低市场交易成本。企业作为市场的替代物，作为一种不同于市场的交易组织或交易方式，正是企业的本质。二、威廉姆森对交易费用理论的发展在科斯的基础上，对交易费用的内涵和外延作了新的解释。从资产专用性、机会主义、有限理性、不确定性和交易频率等方面论证了交易费用产生的原因。建立交易费用与资产专用性等变量的关系式，为交易费用的实证检验奠定了基础。将交易费用理论和方法应用到经济组织问题的研究中，拓展了交易费用研究和应用的领域。三、交易费用的内涵和外延(一)交易费用内涵把握交易费用的涵义，需要从内涵和外延两个方面来进行。新制度经济学家科斯、阿罗、威廉姆森等也是从这两个方面来界定交易费用的。1、新制度经济学家的交易费用内涵科斯：“利用价格机制的成本”。阿罗：“经济制度操作的成本”。威廉姆森：“经济系统运转所要付出的代价或费用”。2、对各种交易费用内涵的综合菲吕博顿就把交易成本明确分为市场交易成本、管理性交易成本和政治性交易成本三种类型。他说：“交易成本的典型例子是利用市场的费用（市场交易成本）和在企业内部行使命令这种权利的费用（管理性交易成本）……（还有）一组与某一政治实体的制度结构的运作和调整相关的费用（政治性交易成本）。”3、把握交易费用内涵还要注意问题准确理解交易费用的内涵，要注意：交易的对象十分广泛，不仅包括一般的有形和无形产品，而且包括一种特殊的产品——制度。制度这种产品的制订、实施、维护和变革包含着人与人、集团与集团之间极为复杂的交易活动，因而，也必然存在制度制订、运转、实施、监督、维护成本以及制度变革成本等各种交易费用。(二)交易费用外延交易费用的外延，就是指它到底包括哪些具体项目。科斯、威廉姆森都从交换过程本身所包含的不同阶段对交易成本所包含的项目进行揭示。1.科斯对交易费用外延的分析发现相对价格的工作。价格是不确定的、未知的，要将其转化为已知，进行市场交易的当事人必须付出代价。谈判和签约的费用。交易人之间常会发生纠纷、冲突，这就需要讨价还价，签订和履行合约，甚至诉诸于法律。这些都要花费一定的费用。其它方面的不利因素（或成本）。2.威廉姆森的分析他将交易费用区分为“事前的”和“事后的”交易费用。事前的交易费用是基于交易者对未来的不确定性产生困扰，因此需要事先规定双方的权利、义务和责任，而在明确这些权利、义务和责任的过程中是要花代价的。事后的交易费用是交易已经发生之后的成本，包括由于交易协约安排或调整不当所需要的费用、为调整协约和实施协议而建立并运转管理机构所需的费用，以及协约各方为实现互惠互利而尽义务所承担的维系费用等。四、交易费用的决定因素对交易费用决定因素进行了探讨的新制度经济学家主要有威廉姆森和诺思。威廉姆森主要是从人的因素、与特定交易有关的因素以及交易的市场环境因素三个方面来分析交易成本的决定因素的。1.人的因素威廉姆森的交易成本经济学是建立在新的人性假设基础上的。在他看来，现实的经济生活中的人并不是古典经济学所研究的“经济人”，而是“契约人”。“契约人”的行为特征不同于“经济人”的理性行为，而具体表现为有限理性和机会主义行为。正是“契约人”的有限理性和机会主义行为导致了交易成本的产生。（1）有限理性有限理性是说，主观上追求理性，但客观上只能有限地做到这一点的行为特征。也就是说，通常人们经济活动的动机是有目的、有理性的，但仅是有限的条件下的理性行为。威廉姆森说：“理性有限是一个无法回避的现实问题，因此就需要正视为此所付出的各种成本，包括计划成本、适应成本，以及对交易实施监督所付出的成本。”（2）机会主义威廉姆森：“我说的投机指的是损人利己；包括那种典型的损人利己，如撒谎、偷窃和欺骗，但往往还包括其他形式。在多数情况下，投机都是一种机敏的欺骗，既包括主动去骗人，也包括不得已去骗人，还有事前及事后骗人。”机会主义行为又分为事前的和事后的机会主义行为。正是这些机会主义的行为表现导致了信息不对称问题，从而使经济组织中的问题复杂化了，其直接结果就是合同风险。2．与特定交易有关的因素威廉姆森认为，某些交易要按这种方式来组织，而其他交易要按那种方式来组织，其中必有经济上的合理原因，因此有必要找出是什么原因使得各种交易彼此不同。威廉姆森通过对与特定交易有关的因素，即他所谓交易的三个维度（资产专用性、不确定性和交易频率）对这个问题进行了解释。不同的维度与交易成本有关，三者中，资产专用性最重要最独特。（1）资产专用性资产专用性是指“在不牺牲生产价值的条件下，资产可用于不同用途和由不同使用者利用的程度。它与沉入成本概念有关。”当一项耐久性投资被用于支持某些特定的交易时，所投入的资产就具有专用性。在这种情况下，如果交易过早地终止，所投入的资产将完全或部分地无法改作他用，因为在投资所带来的固定成本和可变成本中都包含了一部分不可挽救的成本或沉入成本。所以，契约关系的连续性意义重大。资产专用性理论主要代表人物：威廉姆森、克莱因、罗伯茨、哈特、莫尔、穆勒、格罗斯曼理论要点：将企业看成连续生产过程之间的不完全合约所导致的纵向一体化实体，认为企业之所以会出现是因为合约不可能完全时，纵向一体化能够消除或至少减少资产专用性所产生的机会主义问题。资产专用性主要类型场地专用性，比如，在某一特定场所兴建厂房的投资。此类投资专用性很强，投资之后再想改作其他用途就非常困难。物质资产专用性，如专用的模具、机械设备等。人力资产专用性，指工作中有些人才具有某种专用技术、工作技巧或拥有某些特定信息，他们所掌握的技术和知识专门服务于某项交易，一旦这项交易被取消，那么这些技术和知识便全部或部分地失去意义。奉献性资产，根据特定的客户的要求而在一般目的的工厂特意进行的投资。（2）交易的不确定性不确定性的意义在于使人们的选择成为必要。当交易受到不确定性影响时，人们会在交易成本尽量低的情况下对不同的合约安排进行选择。当交易过程中的不确定性很高时，交易双方对未来可能发生的事件就无法预期到，因而也就很难把未来的可能事件写入合约中。在这种情况下，就必须设计一种交易当事人双方都能接受的合约安排，以便在事后可能的事件发生时保证双方能够平等地进行谈判，做出新的合约安排，这样就必然会增加交易成本。（3）交易的频率主要是指交易发生的次数。在同一商品的交易中，交易频率的高低，往往代表的是一定期限内交易数量的大小。不同治理结构的成本在多大程度上能被所带来的收益所抵消，取决于这种治理结构中所发生的交易频率，3．交易的市场环境因素交易的市场环境是指潜在的交易对手的数量。交易开始时有大量的供应商参加竞标的条件，并不意味着此后这种条件还会存在。事后竞争是否充分，依赖于所涉及的货物或者服务是否受到专用性人力或物质资产投资的支持。如果没有这样的专用性投资，最初的赢家就不能实现对非赢家的优势。一旦存在了专用性投资，就不能假定竞争对手还处于同一起跑线上了。在这种情况下，最初的完全竞争市场就被垄断市场所代替，最初的大数条件就让位于事后的“小数条件”。这样如果持续交易关系终止就会造成经济价值的损失。资产专用性程度为了降低交易成本，不同的资产专用性需要与之对应的治理结构（制度形式：企业、市场和一些中间形式）。交易的不确定性当交易受制于不同程度的不确定性时，对治理结构的选择就有了重要意义，因为不同的治理结构有着不同的应变能力和交易成本。交易频率不同治理结构的成本在多大程度上能被所带来的收益所抵消，取决于这种治理结构中所发生的交易频率。五、交易的三个维度与交易成本六、交易规制结构的划分交易规制结构是指在分析不同交易维度的基础上，选择相应的交易方式(组织制度)，以降低交易成本。市场、企业和中间组织形式中间组织形式古典契约。在这种交易中，交易条件完全在事前制定好。新古典契约。在签订契约时共同授予第三方相机裁决的权利。关系契约。包括双头关系和等级式交易两种交易方式。“双头关系”这种交易方式的特点是，一切有关契约应变事宜均由交易双方借助自身的能力来协调决定，既不在合约中事先详尽规定，也不借助第三方来裁决。“等级式交易”的特点是，在这种交易中，某一方由法律或习俗赋予某种权利，决定交易应该如何进行；另一方也可能保有某种权利，比如退出契约。如：劳动合同、期权。七、交易规制结构的选择问题交易者将选择那种交易成本最小的交易规制结构。但是，何种交易规制结构能使交易成本最小，并无一定成规，要视交易过程的特征而定。思考资产专用性到什么程度企业考虑实行纵向一体化呢？八、企业的规模边界模型市场机制和企业机制都存在两种费用，即生产费用和组织管理费用。生产费用是指两个生产单位从技术和产量方面考虑采用市场或