两化融合内部审核表(分部门)含答案要点

标准条款审核要点审核方法被审核者回答要点范围组织两化融合管理体系覆盖范围或过程是否确定；对两化融合管理体系标准条款有否删减，如有，所删减条款理由是否充分查看、询问、确认最高管理者、管代两化融合管理体系覆盖公司各职能部门以及分子公司，已经在管理手册中明确；标准条款全部涵盖，没有删减4.1.1组织是否按照标准建立、实施、监视和测量、保持和改进两化融合管理体系是，公司的发展历程就是两化融合的过程，3-8月作为工信部首批贯标试点企业，开展两化融合贯标工作4.1.2组织两化融合管理体系过程是否被确认和管理；过程间顺序及关系是否被确定和管理是，通过管理手册和程序文件进行明确4.1.3组织两化融合管理体系过程所需的资源和信息是否充分，足以支持过程有效运行和监控是，由最高管理者对基础资源保障进行协调4.1.4组织两化融合管理体系及过程测量和控制点是否确定并有效，对测量和监控结果是否有分析、改进活动是，基于公司两化融合总体目标和阶段目标设置测量与控制指标，通过阶段性的经营分析会等形式检验目标的达成情况1.两化融合方针和两化融合目标、手册、程序、记录及其他所要求的文件访问、查阅文件已经建立2.组织是否按照标准要求建立了文件化程序查阅文件目录，并予确认是，从管理手册（1套）、程序文件（22项）、作业文件（XX项）、记录表单（XX项）四级文件体系控制3.组织是否根据内部管理需求建立了相应程序、作业文件，文件详略是否得当，是否适宜可操作查阅文件目录，并予确认是，在公司原有管理体系与规章制度基础上建立，符合公司实际情况，与公司现有管理要求无缝衔接，便于操作4.组织是否按照标准要求建立了记录查阅文件目录，并予确认是，除了标准要求的11项记录外，根据公司的生产经营状况，增加了XX环节的记录5.组织两化融合管理体系文件有哪些媒体形式或类型，这些文件表现形式或类型是否适当、有效查阅文件目录，并予确认主要有纸质版、电子版两种，适当有效1.组织是否建立并保持“文件控制程序”，该程序适用范围是否包括组织两化融合管理体系所要求的所有文件（包括内、外部文件；各种类型文件；各种媒体形式的文件）调查核实是，已经涵盖内外部文件管理，文件类型管理，文件形式管理等内容2.文件发布前是否进行了批准提问验证是，文件发布前按照文件类型走不同的签批流程3.文件是否发至使用场所或岗位，执行人员是否能得到所需文件面谈确认是，公司的电子版文件经审批发布后，统一保存在file平台上，供查阅4.文件是否得到评审，必要时予以更改，文件更改时是否得到批准，更改的文件是否确保了四个到位（即：所有同一文件更改到位；所有相关文件更改到位，所有相关部门/岗位通知到位；涉及实物时处置到位）审核/查验是，文件发布之前会同各相关部门进行联审联签，保证文件的可操作性；文件更改时的操作亦然5.文件是否按规定进行标识，保持清晰，易于识别和检查审核/查验是，按照公司体系文件编制规范进行统一标号，每次改版也有相应的标准，便于查找最新可用版本6.组织有哪些外来文件，这些文件分发是否受控调查、确认主要是相关政府主管单位的通知、用户要求的标准规范等，分别由相关负责部门进行保管7.组织分发至供方及其他相关方的文件是否受控调查、确认是，不同的人员有不同的查看、编辑、修改、发布权限8.作废文件是否已撤出使用场所，未撤出时，是否有明显标识，以防止非预期使用调查、确认是，作废文件统一登记保管，防止混用、误用9.组织是否建立文件档案，文件归档、鉴定/评审、保管、利用是否受控部门审核/抽验是，档案室统一管理1.组织是否建立并保持“记录控制程序”调查、核实是2.组织是否按照标准要求设置了记录查验是3.记录是否按规定进行标识，标识是否达到唯一并可追溯，外来记录如何标识查验是，记录按照公司体系文件编制规范进行统一编号，保证标识唯一，可追溯。外来记录与公司内部流转记录分开存放4.记录的填写是否真实、及时、清楚、正确抽验是5.记录的传递（包括收集、报送、领用、分发、归档、联网等方式）是否确定要求抽验是，按照记录控制程序执行6.记录是否确定保存地点、方式、期限、记录保存环境设施是否适宜，记录保存期限是否适宜，记录保存检索是否简便抽验是，根据记录类型以及客户对记录的保存要求，制定不同的保存期限，记录保存环境适宜，便于检索7.保存的记录是否按照时间要求进行了分类和整理抽验是（可以出示部分记录展示）1.最高管理者对以何种方式向组织传达推进两化融合管理体系以打造信息化环境下新型能力的重要性和必要性面谈项目启动会、试运行启动会、各种经营分析会议、经理办公会等形式2.是否任命了两化融合管理体系管理者代表抽验是，发布了管理者代表任命书3.最高管理者是否组织制定两化融合方针和目标审核/抽问是，最高管理者审批发布两化融合方针和目标4.组织两化融合方针、目标是否形成文件，并由最高管理者批准颁发抽验是5.最高管理者是否组织管理评审活动，效果如何审核/问验是，目前两化融合管理体系对于公司的适宜有效的6.建立、实施、保持、改进两化融合管理体系所需资源，最高管理者如何确保提供，有否实例佐证查验制度规定，关键环节会议的出席等最高管理者是否指定管理者代表并对其授权提问确认是，管理者代表任命书有授权2.管理者代表是否清楚自己的职责和权限，并有效履行提问确认是，简要讲一下管代的职责和权限1.两化融合方针是否与组织的企业战略适应面谈、确认是，两化融合的方针是由公司战略推导得出，与战略一致2.两化融合管理体系包含满足本规范要求的承诺，是否包含持续改进两化融合管理体系的承诺，是否关注了利益相关方的诉求面谈、确认是，建立了两化融合持续改进机制，关注了员工、股东、社会对公司的相关诉求3.两化融合方针是否为两化融合目标的制定、评审提供了明确的框架，具有较强的方向性和指导性查看、确认是，可以展开描述一下4.两化融合方针及其含义是否得到充分沟通、正确理解提问、确认是，方针含义大概描述5.两化融合方针在组织各层次中，是否得到贯彻和坚持，是否进行评审，以确保持续适宜提问、确认是，两化融合方针发布前经过各部门多次研讨、确认1.两化融合的目标是否反映了企业在数据、技术、业务流程、组织结构上的互动和持续优化提问、确认是，两化融合的目标描述，五化建设2.两化融合的目标是否有总体目标、阶段性目标提问、查阅是，分别描述3.总体目标、阶级性目标是否明确具体、可测量、可实现可能的查阅、验证是，可举例说明4.两化融合目标是否与方针保持一致提问、确认是，阶段目标和方针的对应关系做一下说明5.6组织两化融合管理体系更改策划与实施时，过程是否受控，以确保两化融合管理体系的完整性抽查、验证最高管理者、管代目前是首次发布管理体系，暂未更改1.组织各个部门、各级岗位、各业务流程职责是否划分合理、形成文件，并得以沟通提问、查阅文件是，人力资源部负责组织结构调整，审计监察部负责内控体系建设，包含业务流程相关内容。公司的制度文件多包含相关部门职责与流程描述。可举例说明2.业务流程或组织架构发生变化，是否对文件进行调整，并得以通知提问、查阅文件是，通过公司发文或者制度修订的方式3.是否明确业务流程、部门职责与岗位职责的接口，并形成文件，得以沟通提问、查阅文件是，经过相关部门和主管领导的研讨两化融合管理体系内部审核要点和审核方法最高管理者管代信息管理部、技术质量管理部信息管理部、人力资源部、技术质量管理部最高管理者管代最高管理者最高管理者最高管理者、人力资源部4.0两化融合管理管理体系4.1总要求提问、查阅相关文件并确认4.2文件要求4.2.1总则4.2.45.管理职责5.1最高管理者5.15.2管理者代表4.2.14.2.2文件控制4.2.24.2.3记录控制5.7职责与协调沟通5.7.1业务流程职责、部门职责与岗位职责5.7.15.7.2协调与沟通机制5.25.4两化融合方针5.45.5两化融合目标5.55.6两化融合管理体系策划1.在内部沟通中，最高管理者是否发挥了主动主导作用，以确保在不同层次和职能之间进行有效、充分的沟通面谈是，最高管理者建立企业的沟通协调机制2.在沟通过程中，组织确定了哪些沟通方式，对重要沟通事项是否有记录可追溯面谈、确认会议、OA平台、电子屏幕、公司内刊、公告、宣传栏等3.对于内外部相关方和员工的建议和关注是否进行回复，并保存记录提问、查阅文件是，可以提供相关记录1.组织是否能够及时确定并提供所需基础条件和内外部资源重点抽查、确认是，提供例证，比如资金投入、人才保障的相关记录2.是否对配置、优化、维护基础条件和资源进行了规定，并形成文件查阅文件、确认是，制定了相应的控制程序文件3.是否确定、评估资源和基础条件不合理配置产生的风险，并进行改进，保存相关记录查阅文件、确认是，控制程序文件中有相关描述1.组织是否对两化融合资金投入制度进行规定，并形成文件面谈、验证是，提供财务相关的制度2.是否设立了专项资金，内容是否包括技术改造、设备实施、系统建设、运行维护、咨询培训等内容，并跟踪了这些资金的使用情况查阅文件、确认根据公司实际情况说明，是专项资金还是项目资金进行说明即可3.是否当优化方案变更时，对资金投入进行及时调整面谈、查阅文件具体视项目变更情况而定，一般会包含资金投入的调整1.组织是否对各类人员规定了岗位任职要求，关键岗位上的员工是否达到了岗位要求面谈、验证是，人力资源相关管理制度2.组织上是否就满足两化融合发展提出新的培训要求提供、验证是，培训相关管理制度3.组织培训资源（包括师资、教材、场所、设施、经费、工具等）是否充足适宜抽验根据实际培训开展情况进行说明4.根据组织确定的培训要求是否安排计划，是否完成抽验是5.组织是否注重能力培训，是否注重意识培训抽问、验证是6.组织对培训的有效性是否进行培训，所采取的评价方法是否有效、适宜抽验是，比如培训效果反馈意见表、培训考试等记录7.组织对员工是否建立保持了教育。培训、技能和经验的记录抽查确认是，提供例证1.组织为实现两化融合目标，必须具备哪些设备设施，这些设施是否得到维护，能够维持满足运行要求设备设施台账提供，设备购置、调配、处置相关记录2.网络设施的布置是否适宜，有利于确保组织的网络化考察、确认是，简要描述3.业务流程中的信息设备是否适宜，有利于确保组织的自动化、数字化、智能化考察、确认是，简要描述4.组织是否确定与设备设施的相关风险，并进行评估查阅文件、确认是，设备设施管理中关于风险管控的内容说明5.是否制定风险应急预案查阅文件、确认是，提供制度或相关规范1.组织是否对信息资源的标准化做出规定，并形成文件查阅文件、确认是，简要描述标准化工作的开展情况2.组织是否确定了所需采集数据的内容，并明确了采集、获取、存储数据的业务流程职责，已形成文件，同时对采集时间与采集来源进行规定查阅文件、确认是，进行说明即可3.组织是否对信息资源的二次利用、保密进行了规定确认是，最好信息管理制度中有相关描述4.适宜时，组织是否规定公司统一管理全部数据，并进行统一开放利用面谈、确认是，制度提供1.组织采取哪些方法，确保员工认识到信息安全的重要性和紧迫性面谈、确认说明开展了哪些相关活动2.组织是否确立了责任制，包括信息安全承诺、要求、实施、维持、监视、风险评估和管理、改进的内容，并形成文件查阅文件、确认是，提供相关制度证明3.组织是否明确信息安全管理岗位和职责查阅文件、确认是，提供信息管理部的部门职责和岗位描述4.组织是否建立信息安全事件的管理规程。按照规程变更信息安全事件，并及时响应，应保存相关记录查阅文件、抽验是，提供信息安全方面的制度规范1.组织是否规定了两化融合管理体系的实施程序，并形成文件面谈、查阅是，编写了两化融合实施策划控制程序2.组织是否对各阶段目标提出进度要求，并明确各实施过程的监控要求面谈、查阅是，按月、按季进行跟踪测量3.组织是否对该规定进行了员工培训抽查、确认是，将几次培训的签到表、培训课件、新闻提供4.组织是否建立供方沟通机制，为实现实施目标面谈、确认是，描述与供应商之间的工作对接1.组织是否在考虑了技术后，明确了业务需求和目标，形成实施框架面谈、确认是，