TS169492009内部审核检查表

审核检查表编制/日期：编号：CL/MRPG-M06-03主管部门：检查内容类别：（□内审□第二方审核□日常□过程）被检查单位/时间：序号依据文件及标准检查内容及抽样方法事实陈述是否符合整改措施、完成时间责任人签字整改效果验证、验证人签字4.0质量管理体系4.1总要求4.1.1组织是否按ISO/TS16949:2009的要求，建立并文件化质量管理体系？（4.1）组织是否按ISO/TS16949:2009的要求,实施并维护其建立的质量管理体系？（4.1）组织是否按ISO/TS16949:2009的要求,持续改进质量管理体系的有效性？（4.1.1.1）审核检查表编制/日期：编号：CL/MRPG-M06-03主管部门：检查内容类别：（□内审□第二方审核□日常□过程）被检查单位/时间：序号依据文件及标准检查内容及抽样方法事实陈述是否符合整改措施、完成时间责任人签字整改效果验证、验证人签字4.1组织的质量管理体系是否：a)识别质量管理体系所需要的过程以及它们在组织里的应用?b)确定这些过程的顺序和相互作用？c)确定为确保这些过程有效运作和控制所需要的准则和方法？（4.1.a,b,c）符合ISO/TS16949:2009的质量手册,或质量手册并附带转换矩阵表审核检查表编制/日期：编号：CL/MRPG-M06-03主管部门：检查内容类别：（□内审□第二方审核□日常□过程）被检查单位/时间：序号依据文件及标准检查内容及抽样方法事实陈述是否符合整改措施、完成时间责任人签字整改效果验证、验证人签字4.1a)确保可以获得必要的资源和信息，以支持质量管理体系所需要的过程的有效运行和监控？b)测量、监控和分析质量管理体系所需要的过程?c)实施必要的措施，以实现这些过程所计划的结果和持续改进？（4.1.d,e,f）审核检查表编制/日期：编号：CL/MRPG-M06-03主管部门：检查内容类别：（□内审□第二方审核□日常□过程）被检查单位/时间：序号依据文件及标准检查内容及抽样方法事实陈述是否符合整改措施、完成时间责任人签字整改效果验证、验证人签字4.1组织是否按ISO/TS16949:2009要求管理其质量管理体系所需要的过程？（4.1）组织是否确保对影响产品一致性的外部过程的控制？（4.1）在质量管理体系中确定了对影响产品一致性的外部过程的控制吗？（4.1）审核检查表编制/日期：编号：CL/MRPG-M06-03主管部门：检查内容类别：（□内审□第二方审核□日常□过程）被检查单位/时间：序号依据文件及标准检查内容及抽样方法事实陈述是否符合整改措施、完成时间责任人签字整改效果验证、验证人签字4.2文件要求4.2.1总则质量管理体系文件是否包括了：a)质量方针及质量目标的书面声明?b)质量手册c）标准所要求的书面程序d）为确保组织对其过程有效策划、运行和得到控制所需要的文件?e)标准所要求的记录（4.2.4）审核检查表编制/日期：编号：CL/MRPG-M06-03主管部门：检查内容类别：（□内审□第二方审核□日常□过程）被检查单位/时间：序号依据文件及标准检查内容及抽样方法事实陈述是否符合整改措施、完成时间责任人签字整改效果验证、验证人签字4.2.2质量手册是否建立和维护了质量手册，包括：a)质量管理体系的范围，包括任何裁剪的细节和理由?（见ISO/TS16949:2009的1.2）b)为质量管理体系建立的书面程序或对其引用?c)质量管理体系各过程之间的相互作用的描述?（4.2.2）审核检查表编制/日期：编号：CL/MRPG-M06-03主管部门：检查内容类别：（□内审□第二方审核□日常□过程）被检查单位/时间：序号依据文件及标准检查内容及抽样方法事实陈述是否符合整改措施、完成时间责任人签字整改效果验证、验证人签字4.2.3文件控制4.2.4是否控制了质量管理体系要求的文件？即文件控制清单是否建立了文件化的文件，确定下列所需的控制？a)在文件发布前得到批准，以确保适宜性?b)必要时，文件评估及更新并得到再次批准?c)确保识别文件的变更和现行修订状态?d)确保适用文件的相关版本在使用现场可得?e)确保文件保持清晰和易于识别?f)确保外来文件得到识别，并控制其分发?g)防止作废文件的非预期使用，如果它们因任何原因需要保留，则需加以适当的标识？（4.2.3）审核检查表编制/日期：编号：CL/MRPG-M06-03主管部门：检查内容类别：（□内审□第二方审核□日常□过程）被检查单位/时间：序号依据文件及标准检查内容及抽样方法事实陈述是否符合整改措施、完成时间责任人签字整改效果验证、验证人签字4.2.3.1工程规范是否建立过程，按顾客要求的时间计划，及时评审、分布和实施所有顾客工程标准/规范及其更改（包括适当的文件更新）？（4.2.3.1）是否维护每项更改在生产中实施日期的记录?（4.2.3.1）审核检查表编制/日期：编号：CL/MRPG-M06-03主管部门：检查内容类别：（□内审□第二方审核□日常□过程）被检查单位/时间：序号依据文件及标准检查内容及抽样方法事实陈述是否符合整改措施、完成时间责任人签字整改效果验证、验证人签字4.2.4记录控制是否建立并维护质量记录,以证明符合要求和质量体系的有效运行?（4.2.4）记录是否清晰，易于识别和可恢复？（4.2.4）是否建立书面程序，以明确记录的标识、贮存、保护、恢复、保存期限和处置所需的控制?（4.2.4）是否把质量记录作为一种特殊类型的文件进行控制？（4.2.4）审核检查表编制/日期：编号：CL/MRPG-M06-03主管部门：检查内容类别：（□内审□第二方审核□日常□过程）被检查单位/时间：序号依据文件及标准检查内容及抽样方法事实陈述是否符合整改措施、完成时间责任人签字整改效果验证、验证人签字5.管理职责5.1管理承诺5.1.1过程效率是否有证据表明最高管理者为建立和实施质量管理体系提供了承诺？（5.1）最高管理者是否通过以下方式提供对持续改进质量管理体系有效性承诺的证据：a)向组织传达满足顾客和法律、法规要求的重要性?b)建立质量方针？c)确保建立了质量目标？d)进行管理评审？e)确保资源的可得性？（5.1）最高管理者是否监控了产品实现过程及支持过程以确保其有效性和效率?（5.1.1）审核检查表编制/日期：编号：CL/MRPG-M06-03主管部门：检查内容类别：（□内审□第二方审核□日常□过程）被检查单位/时间：序号依据文件及标准检查内容及抽样方法事实陈述是否符合整改措施、完成时间责任人签字整改效果验证、验证人签字5.2以顾客为中心5.3质量方针5.4.1质量目标5.4.2质量管理体系策划最高管理者是否以提高顾客满意度为目标，确保顾客的要求得到确定和满足，?（5.2）在内部得到沟通和理解适时评审适切性质量目标和指标是否包括在业务计划中？并且被最高管理者用于展开组织的质量方针？（5.4.1.1）为了满足ISO/TS16949:2009要素4.1和质量目标，开展了质量管理体系的策划？保持体系的完整性审核检查表编制/日期：编号：CL/MRPG-M06-03主管部门：检查内容类别：（□内审□第二方审核□日常□过程）被检查单位/时间：序号依据文件及标准检查内容及抽样方法事实陈述是否符合整改措施、完成时间责任人签字整改效果验证、验证人签字5.5职责、权限和沟通5.5.1职责与权限5.5.1.1质量职责最高管理者是否确保职责和权限得到规定，并在组织内部进行了沟通？（职责距阵图,程序和说明文件中定义的职责和权限否）当产品/过程不符合要求时,负责纠正措施的管理者是否及时得到通知?（5.5.1.1）负责质量人员是否有权停止生产以纠正质量问题?（5.5.1.1）所有的班次的生产作业是否都配备了确保产品质量的人员?(5.5.1.1)审核检查表编制/日期：编号：CL/MRPG-M06-03主管部门：检查内容类别：（□内审□第二方审核□日常□过程）被检查单位/时间：序号依据文件及标准检查内容及抽样方法事实陈述是否符合整改措施、完成时间责任人签字整改效果验证、验证人签字5.5.2管理代表5.5.2.1客户代表最高管理者是否指定一名管理成员，不管其在其它方面的职责如何，必须具有以下方面的职责和权限?a)确保质量管理体系所需的过程得到建立、实施和维护；b)向最高管理者报告质量管理体系的表现，包括改进的需求；c)确保在整个组织内促进对顾客要求的意识。（5.5.2）最高管理者是否指定具体人员落实顾客质量和要求方面的需求，如选择特殊特性，确定质量目标和相关培训，纠正和预防措施，产品设计和开发？（5.5.2.1）审核检查表编制/日期：编号：CL/MRPG-M06-03主管部门：检查内容类别：（□内审□第二方审核□日常□过程）被检查单位/时间：序号依据文件及标准检查内容及抽样方法事实陈述是否符合整改措施、完成时间责任人签字整改效果验证、验证人签字5.5.3内部沟通是否确保在组织内部建立适当的沟通过程？（5.5.3）是否确保组织内进行质量管理体系有效性的沟通?（5.5.3）审核检查表编制/日期：编号：CL/MRPG-M06-03主管部门：检查内容类别：（□内审□第二方审核□日常□过程）被检查单位/时间：序号依据文件及标准检查内容及抽样方法事实陈述是否符合整改措施、完成时间责任人签字整改效果验证、验证人签字5.6管理评审5.6.1总则5.6.1.1质量管理体系表现最高管理者是否按计划的时间间隔评审质量管理体系，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性?（5.6.1）是否包括评价质量管理体系的改进机会和变更的需要，包括质量方针和质量目标?（5.6.1）管理评审记录是否得到维护？（5.6.1）是否包括质量体系的所有要素和它们的表现趋势，作为持续改进过程的基本组成部分?（5.6.1.1）审核检查表编制/日期：编号：CL/MRPG-M06-03主管部门：检查内容类别：（□内审□第二方审核□日常□过程）被检查单位/时间：序号依据文件及标准检查内容及抽样方法事实陈述是否符合整改措施、完成时间责任人签字整改效果验证、验证人签字5.6管理评审5.6.1.1质量管理体系表现5.6.2平时输入管理评审是否包括对质量目标的监控以及对质量成本的定期评价和报告？（见ISO/TS16949:2009（E）要素8.4.1和8.5.1）（5.6.1.1）管理评审的结果是否纪录，以作为至少以下方面达成程度的证据：质量方针中规定的目标，业务计划中规定的目标，顾客对提供产品的满意度。审核结果顾客反馈过程表现和产品符合性?预防和纠正措施的状况以往管理评审的跟踪措施可能影响质量管理体系的变更改进建议？审核检查表编制/日期：编号：CL/MRPG-M06-03主管部门：检查内容类别：（□内审□第二方审核□日常□过程）被检查单位/时间：序号依据文件及标准检查内容及抽样方法事实陈述是否符合整改措施、完成时间责任人签字整改效果验证、验证人签字5.6.2评审输入5.6.3评审输出是否包括了实际或潜在的外部失效及其对质量、安全或环境的影响分析？以下任何决定和措施有否：a.体系过程有效性的改进b.与顾客要求有关的产品改进c.资源需求审核检查表编制/日期：编号：CL/MRPG-M06-03主管部门：检查内容类别：（□内审□第二方审核□日常□过程）被检查单位/时间：序号依据文件及标准检查内容及抽样方法事实陈述是否符合整改措施、完成时间责任人签字整改效果验证、验证人签字6.0资源管理6.1资源的提供确定并提供以下所需资源：a.实施和维护质量管理体系并持续改进其有效性？b.通过达到顾客要求,提高顾客满意度？（6.1）审核检查表编制/日期：编号：CL/MRPG-M06-03主管部门：检查内容类别：（□内审□第二方审核□日常□过程）被检查单位/时间：序号依据文件及标准检查内容及抽样方法事实陈述是否符合整改措施、完成时间责任人签字整改效果验证、验证人签字6.2人力资源6.2.1总则6.2.2能力、意识和培训6.2.2.1产品设计技能从事影响产品质量的工作人员是否从适当的教育、培训、技能和经验方面具备能力?（6.2.