华夏幸福产业新城公司流程管理办法

T+86(0)1059115000F+86(0)1059115088北京市朝阳区东三环北路霞光里18号佳程广场A座9层，100027产业新城（集团）公司流程管理办法编号：HXCX-G-ZL-B15-01修订记录日期修订状态修改内容修改人审核人批准人2015.4.10完成增加第十三条流程效率统计分析冷松刘颖秋李晨T+86(0)1059115000F+86(0)1059115088北京市朝阳区东三环北路霞光里18号佳程广场A座9层，100027产业新城（集团）公司流程管理办法第一章总则第一条目的为了规范产业新城集团（以下简称“集团”）流程管理工作，建立健全集团流程管理体系，持续提升集团管理水平，特制定本管理办法。第二条适用范围本管理办法适用于集团各类业务审批流程模板的编制、发布以及修订、废止，集团各级下属单位可参照本管理办法制定本单位级别对应的流程管理制度。第三条流程定义流程：是指一个或一系列连续有规律的活动，这些活动以确定的方式发生或执行，导致特定结果的实现。审批流程模板是以集团授权为依据，对某类流程的关键审批节点进行描述的文件，明确审核/审批人员、审核/审批依据、审核/审批时间等。第二章流程分级及管理原则第四条流程分级公司流程分为三级，即：一级流程、二级流程和三级流程。一级流程是指依据授权，大区/平台/集团职能提报需股份公司总部审批的流程。二级流程是指依据授权，大区/平台/集团职能提报需集团总裁/副总裁/职能中心负责人审批的流程。三级流程是指依据授权，在大区/平台范围内即可批准的流程。第五条流程分级管控机制(一)涉及股份公司总部审批的一级流程由集团、大区各相关职能协助总部建立和维护（除跨集团、总部直管部分）。(二)二级流程：如果由大区/平台提报，则由集团职能指导大区/平台根据实际需求自行建立和维护；由集团提报的流程，则由集团各职能统一建立和维护。(三)三级流程：大区/平台根据实际需求自行建立和维护。第六条流程主责部门T+86(0)1059115000F+86(0)1059115088北京市朝阳区东三环北路霞光里18号佳程广场A座9层，100027(一)根据各业务管理部门的职责，确定各项流程管理的主责单位。(二)负责按计划、规范编制流程模板；审核下属单位与所分管流程相关的文件。(三)流程上线前，检查线上流程和流程模板的一致性。(四)检查流程执行，保证其编制流程正常运行。第七条流程标准化原则(一)以集团、大区、标杆平台、一般平台标准组织架构为基准，集团负责人、集团副总裁、大区负责人、平台负责人、职能中心负责人、职能部门负责人等设置为各流程节点(针对新成立的大区、平台，如组织不健全，则需指定代理人或暂时设置为空)，同一大区/平台相同角色只允许设置一个审核人，如果该负责人某些流程需交由其他人审核，可自行在OA中对流程授权，不在流程模板中设分支。(二)针对能够由集团统一的流程，除标杆平台及大区内部有授权的业务外，同一流程所有大区的审核节点一致，所有直属平台的审核节点一致。第三章流程规范、权限、发布、变更第八条流程节点命名规范(一)审核/审批：层级（公司、集团、大区、平台）+职能中心/职能部门名称+职位（负责人/副总裁/高级副总裁/总裁/董事长）+动作（审核/审批），例：大区负责人审批，平台综合管理部负责人审核，公司总裁审批。最后一个节点为审批。(二)1.告知+层级（公司、集团、大区、平台）+职能中心/职能部门名称2.告知相关人员（层级（公司、集团、大区、平台）+职能中心/职能部门名称+职位（负责人/副总裁/高级副总裁/总裁/董事长））。(三)会审：层级（公司、集团、大区、平台）+会审小组名+会审，例：集团招标领导小组会审，集团职能会审。(四)其他：财务票据审核、合同归档、分管平台成本负责人审核、分管平台财务负责人审核、分管平台招标采购负责人审核、分管平台法务负责人审核、分管平台行政负责人审核、分管平台招聘负责人审核、分管平台培训负责人审核、分管平台企业发展负责人审核、分管大区法务负责人审核、层级（公司、集团、大区、平台）+职能中心负责人审核、层级（公司、集团、大区、平台）+职能部门负责人T+86(0)1059115000F+86(0)1059115088北京市朝阳区东三环北路霞光里18号佳程广场A座9层，100027审核（仅针对不能指定具体职能时使用）。第九条流程权限流程权限是指该流程的发起权限，即流程适用范围，可细化到各层级职能，流程权限通常设为以下四类：(一)产业新城集团总部（仅集团总部职能有发起相关流程权限）。(二)产业新城集团大区（仅大区职能有发起相关流程权限，不包括大区平台）。(三)产业新城集团大区平台（仅大区平台职能有发起相关流程权限，不包括大区职能）。(四)产业新城集团直属平台（仅直属平台职能有发起相关流程权限）。第十条流程发布集团流程模板的发布平台为公司信息系统（含OA系统、ERP系统等）。除集团认可的特殊流程外，所有业务审批流程必须在线上发起，禁止提报线下流程。新增流程按规范填写流程模板，并在OA上提报流程上线申请，审批通过后由IT依据模板实现流程上线。（发布流程参见附件一、附件二）第十一条流程变更现有流程变更：按规范填写流程模板，将变更部分用红色字体标注，并在OA上提报流程上线申请，审批通过后由IT依据模板更新线上流程，包括：(一)流程分支的增加或减少(二)节点数量的增加或减少(三)节点属性调整（不包括更改节点责任人）(四)节点跳转条件调整变更节点责任人：按规范填写流程模板，将变更部分用红色字体标注，或梳理变更节点责任人的流程清单，提交IT依据模板更新线上流程。第四章流程执行检查第十二条流程主责单位应定期开展流程执行检查，检查内容应包括流程的有效性、遵循性两方面：（一）有效性指流程文件能随着集团经营的变化、组织架构的调整、授权等及时更新，支撑集团业务的发展；T+86(0)1059115000F+86(0)1059115088北京市朝阳区东三环北路霞光里18号佳程广场A座9层，100027（二）遵循性指公司在经营活动中严格按照流程执行。第十三条流程效率统计：集团计划运营中心精益管理部定期分析线上流程执行效率并发布分析报告。统计指标包括各大区、各类型流程平均审批时间，以及流程节点平均审批用时（以自然天为统计单位）。（一）分析维度包括：区域分类（京南大区、廊坊大区、沈阳大区、江苏大区、浙江大区、香河大区、直属平台；注：类别以公司最新组织架构为准），分别统计各区域总体效率；业务分类（成本付款、合同管理、成本管理、招采管理、土地获取、运营管理、工程管理、借款及报销），各大区在各类业务的流程效率情况。（二）流程节点效率统计：统计分析集团总裁及副总裁、大区总经理、平台总经理、集团职能总经理等领导的流程审批次数及平均审批用时；统计并公布平均审批用时超过3天的人员名单。第五章奖惩第十四条集团各级流程均需按照本管理办法进行编制，否则不予发布；第十五条如流程上线前，流程主责单位/部门未尽到线上流程与流程模板一致性审核的义务，计划运营中心将对流程主责单位/部门通报批评，并将其纳入组织绩效考核。第十六条集团所有人员每天必须登录OA系统进行审批，如审批流程停留在某个审批节点超过3天及以上，将通报批评，并纳入个人绩效考核。第十七条因为流程执行不到位造成集团经营过程中出现重大问题，需要对流程执行部门进行责任追究；具体惩罚措施遵循《公司纪律与处罚管理规定》及相关制度执行。第七章附则第十八条本办法由集团计划运营中心负责制定、修订并解释。第十九条本办法自发布之日起执行。T+86(0)1059115000F+86(0)1059115088北京市朝阳区东三环北路霞光里18号佳程广场A座9层，100027附件一：二级流程上线建立、变更审批流程（一）流程图1：集团总部二级流程上线建立、变更审批流程流程图2：大区二级流程上线建立、变更审批流程T+86(0)1059115000F+86(0)1059115088北京市朝阳区东三环北路霞光里18号佳程广场A座9层，100027流程图3：直属平台二级流程上线建立、变更审批流程（二）流程说明第一条流程主责部门依据授权、管理要求、流程规范编制审批流程模板，并发起流程上线、变更申请；第二条集团总部二级流程由职能部门/中心负责人审核；大区二级流程由大区运营管理部负责人、大区负责人依次审核；直属平台二级流程由平台综合管理部负责人、平台负责人依次审核；之后由集团制度流程负责人审核；第三条集团制度流程负责人审核通过后，最终由集团经营管理副总裁审批；第四条集团经营管理副总裁审批通过后，由公司信息中心流程发布负责人开发上线，并告知相关人员。T+86(0)1059115000F+86(0)1059115088北京市朝阳区东三环北路霞光里18号佳程广场A座9层，100027附件二：三级流程上线建立、变更审批流程（一）流程图1：大区三级流程上线建立、变更审批流程流程图2：平台三级流程上线建立、变更审批流程T+86(0)1059115000F+86(0)1059115088北京市朝阳区东三环北路霞光里18号佳程广场A座9层，100027（二）流程说明第一条大区/平台流程主责部门依据授权、管理要求、流程规范编制审批流程模板，并发起流程上线、变更申请；第二条大区/平台各主责部门负责人审核通过后，由大区运营管理部/平台综合管理部负责人审核；第三条运营审核通过后，最后由大区/平台负责人审批；第四条审批通过后，由公司信息中心流程发布负责人开发上线，并告知相关人员。附件三：产业新城集团流程制作规范模板T+86(0)1059115000F+86(0)1059115088北京市朝阳区东三环北路霞光里18号佳程广场A座9层，100027附件三：流程模板说明（一）示意流程图（二）示意图图例（三）示意流程图说明第一部分流程基本信息。1.单位名称：即流程模板编制的单位名称，由一级组织与二级组织构成。例如：产业新城集团计划运营中心、产业新城集团京南大区等；2.流程主责部门：本流程的归口管理部门；T+86(0)1059115000F+86(0)1059115088北京市朝阳区东三环北路霞光里18号佳程广场A座9层，1000273.流程类别：可按制度类别划分流程类别，若现有类别不满足，可新添三级目录类别。4.流程名称：由具体审批事项+“审批流程”组成；审批事项包括：XX方案、XX合同、XX付款；5.流程目的：本流程设计发布的目的；6.流程模版填写人：本流程模版编制人的姓名；7.流程适用范围：本流程具体适用的组织/部门范围，可参见第九条；8.流程模版填写日期：模版编制的具体日期。注：模板中标注“*”的部分，均为必填项。第二部分流程泳道图。1.泳道图上方列出流程名以及该流程的条件判定及各选项，如金额判定分支、平台判定分支等。2.泳道图第二行从起草节点开始为流程参与对象，参与动作及流转方向，直至流程结束节点。流程节点命名规范请参照第八条。平台以绿色示意，大区以紫色示意，集团总部以黄色示意，公司总部以红色示意。椭圆形框：表示起草、结束节点；菱形框：表示条件判定，根据跳转条件，选择不同审核/审批人或者不同审批层级，本例以金额分支判定；虚线矩形框：表示所包含的部门将进行会审，所有会审节点审核通过后流转到下一节点；箭头：表示流转方向；实线矩形框：表示流程参与对象的具体参与动作，其中动作包括但不限于审核、审批、告知。例如：大区负责人审核。注：节点类型分为串行（一人参与）、并行（多人参与，一人审核通过后即流转至下一审核节点）、会审（多人参与，所有参与人都审核通过后即流转至下一审核节点）三种。T+86(0)1059115000F+86(0)1059115088北京市朝阳区东三环北路霞光里18号佳程广场A座9层，100027第三部分流程补充信息。泳道图下方为流程的补充信息，包括从起始节点的流程起草人以及提交的起草文件，然后依次为各部分的审核人、时间节点、以及考核依据。1.提交文件：发起该审批流程时需要提交的文件；2.时间节点：以“天”为计算单位，每个节点审核时限不超过3天，整个流