TS16949质量体系审核检查单—按过程编制(龙晖)

ISO/TS16949:2009体系审核检查表审核过程（MP）1）过程特性:是否已规定过程的负责人（执行者）？是□否□是否已对过程给以定义？是□否□过程是否已文件化？是□否□是否已对过程的接口给以明确？是□否□过程是否被监控？是□否□记录是否保持？是□否□是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？用什么？（原材料、设备）是□否□由谁做？（能力、培训）是□否□用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是□否□如何做？（方法、技术）是□否□2)管理过程、支持性过程或子过程3)受审核部门4)期望或要求的关键参数、测量4)相关质量文件5)相关的ISO/TS16949:2009条款6)对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现的描述（审核记录）7)评估123M1质量管理体系策划管理层质量管理体系的适宜性、充分性和有效性◆质量目标是否能反映企业的宗旨和现状？◆所策划、建立的ISO/T16949:2009质量管理体系是否适宜和充分？运行是否有效？是否存在不足？是否需要改进？质量管理体系策划5.4.24.1质量管理体系过程的识别及其应用管理层过程的识别及其顺序和相互作用，过程实现所需的准则和方法确定，外包过程的识别及其控制◆提供ISO/T16949:2009质量管理体系过程清单、流程、过程相互作用矩形表、过程与ISO/T16949:2009条款对应关系矩阵图；◆质量手册、程序文件和三层文件是否规定了过程实现所需的准则和方法；◆质量手册是否描写了识别的外包过程？◆有哪些过程？质量管理体系策划质量手册VA-QS程序文件和第三层次文件4.14.1.14.2.14.2.2质量方针管理层文件化，适宜性、符合性评审，组织内得到沟通，◆质量方针文件化？内容是什么？◆质量方针能否体现本公司宗旨？适宜性？符合标准要求？◆通过什么形式传达给全体员工？员工是否努力贯彻？质量手册VA-QS5.34.14.2.14.2.2质量目标管理层在相关职能和层次上建立质量目标，◆质量目标文件化，内容怎么规定的？达标情况？？◆目标是否定期评审、修订？◆依据什么评审、修订？◆目标的评审、修订是否体现持续改进？质量手册VA-QS5.4.14.2.1M2明确职责权限职责、权限和沟通管理层有否规定职责权限，沟通过程的建立和有效实施◆质量手册规定哪些职责权限？◆是否有清晰的组织结构图？◆相关职能部门或岗位的职责是否得到规定并形成文件？◆受审部门的职责是什么？◆建立什么样的机制来进行沟通？质量手册VA-QS5.55．5．1．15．5．25．5．2．15．5．M3制定业务计划管理层经营计划目标完成率100％产品成本质量损失率＜0.5％◆是否有考核统计？◆是否按照经营计划完成？◆目标完成率？？业务计划管理办法VA-QM-501质量成本管理办法VA-QM-5035.4.1.15.6.1.1M5管理评审管理评审管理层◆受审部门应为管理评审提供什么资料？◆管理评审的输入是否包括下列内容：①审核结果。②顾客反馈。③过程的绩效和产品的符合性④预防措施和纠正措施的状况⑤以往管理评审的跟踪措施⑥可能影响质量管理体系的变更⑦改进的建议。◆管理评审的输出是否完整并形成文件？◆有无评审记录和形成的其他文件？◆“管理评审报告”中有无管理体系适宜性、充分性和有效性的结论？◆是否提出了需要加以修正的方针、目标和管理体系的其他过程？◆有无不符合，是否提出了纠正要求？管理评审控制程序VA-QP-5015.65．6．15．6．1．15．6．25．6．2．15．6．31：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。内审员签名ISO/TS16949:2009体系审核检查表审核过程1）过程特性:是否已规定过程的负责人（执行者）？是□否□是否已对过程给以定义？是□否□过程是否已文件化？是□否□是否已对过程的接口给以明确？是□否□过程是否被监控？是□否□记录是否保持？是□否□是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？用什么？（原材料、设备）是□否□由谁做？（能力、培训）是□否□用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是□否□如何做？（方法、技术）是□否□2)CRP的管理过程和支持性过程或子过程3)受审核部门4)期望或要求的关键参数、测量4)相关质量文件5)相关的ISO/TS16949:2009条款6)对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现的描述（审核记录）7)评估123C1市场分析与报价C2订单与合同评审营销中心报价及时率100％，◆每年对市场是否有分析和预测评估？是否有输出年度报告？◆年度对市场的报价率有统计？及时率是多少？《市场预测分析报告》市场分析和报价程序VA-QP-7037.27.2.17.2.1．1顾客要求（法律、法规要求，顾客特殊要求，公司附加要求）识别和确定营销中心合同/订单及时评审率100％，◆合同/订单及时评审率？合同履约率？◆评审的结果是否得了落实，评审是否有效果？◆顾客投诉中有无因产品要求评审不当而造成的问题？◆评审的结果及后续的跟踪措施是否记录？《合同评审》全过程表单记录《合同、订单评审率统计》合同评审程序VA-QP-7047.2.27.2.2.17．2．2．2C8交付与结算营销中心◆产品按时交付率是否统计？是多少？◆回款率？？统计交付和结算管理办法VA-QM-7057.2S8顾客满意度分析营销中心◆有无收集和分析顾客满意程序信息的规定。这些规定是否包括获得信息的时机、职责、方式、内容以及分析信息的方法？◆这些规定能否保证客观、公正和可信？是否得到了执行？◆顾客满意程度明显下降时，是否采取了改进措施◆分析中发现顾客满意程度明显下降时，是否采取了纠正措施？◆纠正措施是否有效？完整的《顾客满意度调查表》顾客满意度管理程序VA-QP-8018.2.18.2.1.1C7客户反馈信息的处理与服务营销中心◆质量信息反馈过程与公司内各部门沟通是否顺畅？能能否及时做到顾客满意？质量信息处理程序VA-QP-709售后服务管理办法VA-QM-7087.5.1.71：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。内审员签名年月日ISO/TS16949:2009体系审核检查表审核过程1）过程特性:是否已规定过程的负责人（执行者）？是□否□是否已对过程给以定义？是□否□过程是否已文件化？是□否□是否已对过程的接口给以明确？是□否□过程是否被监控？是□否□记录是否保持？是□否□是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？用什么？（原材料、设备）是□否□由谁做？（能力、培训）是□否□用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是□否□如何做？（方法、技术）是□否□2)CRP的管理过程和支持性过程或子过程3)受审核部门4)期望或要求的关键参数、测量4)相关质量文件5)相关的ISO/TS16949:2009条款6)对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现的描述（审核记录）7)评估123C5生产控制有无控制生产和服务过程的信息，包括产品特性规范、作业指导书等制造部◆生产过程中，有关执行人员是否遵守工艺规程等文件的规定？◆对没有作业指导书就不能保证质量的过程是否制定了作业指导书？对关键和比较复杂的过程是否制定了作业指导书之类的文件？◆是否有设备用、管、修的管理制度？◆是否对设备进行日常和定期保养使之保持良好状态？《设备点检表》生产过程控制程序VA-QP-7077.57.5.1S4环境、安全管理工作环境是否合适？如何管理工作环境？制造部◆生产过程中对环境怎样管理？◆组织是否具备合适的工作环境？◆组织是否制定了管理工作环境的办法？◆工作环境是否得到了管理？◆与工作环境有关的法律法规有哪些？◆对人员有无安全教育？◆有防患于未然的管理方式？◆有安全应急方案？◆定期演练应急方案？◆新员工如何进行安全教育？《员工安全教育》记录《安全生产管理》制度生产安全管理6S管理制度VA-QM-6026S管理监察制度VA-QM-6036.46.4.16.4.21：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）内审员签名年月日ISO/TS16949:2009体系审核检查表审核过程1）过程特性:是否已规定过程的负责人（执行者）？是□否□是否已对过程给以定义？是□否□过程是否已文件化？是□否□是否已对过程的接口给以明确？是□否□过程是否被监控？是□否□记录是否保持？是□否□是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？用什么？（原材料、设备）是□否□由谁做？（能力、培训）是□否□用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是□否□如何做？（方法、技术）是□否□2)CRP的管理过程和支持性过程或子过程3)受审核部门4)期望或要求的关键参数、测量4)相关质量文件5)相关的ISO/TS16949:2009条款6)对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现的描述（审核记录）7)评估123C5生产控制有无控制生产和服务过程的信息，包括产品特性规范、作业指导书等制造技术部◆是否有过程控制所需的表述产品特性信息的文件，包括产品标准、图样、合同要求等？◆对没有作业指导书就不能保证质量的过程是否制定了作业指导书？对关键和比较复杂的过程是否制定了作业指导书之类的文件？◆生产过程中，有关执行人员是否遵守工艺规程等文件的规定？《工序作业指导书》生产过程控制程序VA-QP-7077.5.17.5.1.3是否对特殊过程和关键过程实施了监控活动？制造技术部◆有哪些特殊过程和关键过程？◆是否对其实施了监控活动？◆特殊过程和关键过程的人员是否具备上岗资格？《特殊岗位操作人员名单》生产过程控制程序VA-QP-7077.5.17.5.1.3S3设施、设备管理使用的设备、测量和监控装置是否满足需要？是否对使用设备进行了有效的维护保养，使设备处于完好状态？制造技术部◆设备是否符合要求，监视和测量装置是否得到配置，所处的环境是否适宜？◆是否有设备用、管、修的管理制度？◆是否对设备进行日常和定期保养使之保持良好状态？◆设备的维修状态如何？◆设施、设备的完好率是多少？有无记录？《生产设备台账》《设备点检表》《设备保养计划》《设备完好率统计》设施管理程序VA-QP-602设备管理控制程序VA-QP-6036.36.3.17.5.1.4S6工装管理生产过程的工装维护制造技术部◆特殊生产过程开发特殊工装？◆有无工装管理制度？◆工装的维护、储存、修复有无专人管理？◆工装的设计、更换有无专用的管理文件？◆工装的状态是否有标识？相关《工装设备管理性文件》设施管理程序VA-QP-602设备管理控制程序VA-QP-6037.5.1.51：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）内审员签名年月日ISO/TS16949:2009体系审核检查表顾客导向过程（COP）1）过程特性:是否已规定过程的负责人（执行者）？是□否□是否已对过程给以定义？是□否□过程是否已文件化？是□否□是否已对过程的接口给以明确？是□否□过程是否被监控？是□否□记录是否保持？是□否□·是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？用什么？（原材料、设备）是□否□由谁做？（能力、培训）是□否□用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是□否□如何做？（方法、技术）是□否□2)CRP管理过程和支持性过程或子过程3)责任部门4)期望或要求的关键参数、测量4)相关质量文件5)相关的ISO/TS16949:2009条款6)对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现的描述（审核记录）7)评估123M4人力资源管理是否确定了影响质量的各类人员的能力要求总经办◆对人员的能力要求，是否包括对教育、培训和经历的要求？◆是否对人员能力胜任与否进行了培训与考核？人员的安排是否满足要求？《岗位责任书》人力资源管理程序VA-QP-6016.26.2.26.2.2.16.2.2.26.2.2.36.2.2.4提供的资源是否满足体系的要求总经办◆是否配备足够的资源，有多少人员、计量器具、设备？人力资源管理程序VA-QP-6016.2.2.1是否确定了影响质量的各类人员的能力要求总经办◆对人员的能力要求，是否包括对教育、培训和经历的要求？◆是否对人员能力胜任与否进行了培训与考核？人员的安排是否满足要求？人员培训计划人力资源管理程序VA-QP-6016