(精)市场监管行政执法风险防控(2019)PPT课件

专题讲REPORTER主讲人：X座0102深圳市市场和质量监管委（人事、监察、法规、财务、秘书及创新）市场监管局（原工商及质监）食品药品局（原食药局相关处室）稽查局（副局级）罗湖福田南山宝安龙岗龙华光明盐田坪山大鹏（正处级）0304前言机构责任责任按类型分履职风险与执法责任个人责任结果责任过错责任过错推定责任无过错责任执法风险：是指行政机关及其执法人员在行使执法权过程中潜在的、因为执法主体的作为或不作为使执法监管职能失效，或是行使权利和履行职责的过程中，因故意或过失，侵犯了国家或管理相对人的合法权益，从而引发法律后果，需要承担行政、民事、刑事等相应法律责任的各种危险因素的总称。属地式问责职能式问责强压式问责计时式问责背锅式问责问责类型目录CONTENTS认清当前风险的形势执法风险的主要内容执法风险产生的原因如何有效防范履职风险12345风险发生后可能导致的后果认清当前履职风险新形势01党的十八大以来，党中央掀起了新中国成立以来规模最大、涉及层级最高、形势最复杂而成效也最显著的反腐败斗争。据初步统计，迄今有近160名党政军高官落马，“不敢腐、不能腐、不想腐”的官场新生态正在逐渐形成。认清当前履职风险新形势据深圳市纪委2017年公布数据：19.4%给予党纪政纪处分1039人，同比增长19.4%17.8%全市纪检监察机关共受理信访举报3966件，同比增长17.8%处置问题线索429条，立案审查1076人，同比增长17.5%17.5%19.4%其中局级干部14人，处级干部139人，给予党纪政纪处分1039人，同比增长19.4%PART-01履职风险工作压力高生活压力高舆论压力高晋级机会低工资待遇低社会评价低新三高：新三低：PART-01履职风险-工作压力执法事项不断增加，编制相对固定社会关注度高，民生领域监管事项多涉及法律众多，执法要求高010203接处理投诉工单查地址与投诉人联系核实投诉信息被投诉人现场检查调解立案录入案件办理系统调查取证（笔录）制作文件书告知送达复议诉讼信息公开履职风险的主要内容02按照行政行为分类行政许可行政处罚行政强制措施日常监管行为PART-02履职风险的主要内容-按照行政行为分类“行政许可行为”引起的履职风险01未尽到审查义务0203不予受理没有回条随意增加受理条件PART-02履职风险的主要内容-按照行政行为分类“行政处罚行为”引起的履职风险01020304主体不适格（如特种设备的使用人）事实不清证据不足（证据证明:刑事、民事、行政（孤证定案的问题））程序错误。如《食品药品处罚程序规定》案件调查时，对已有证据证明有违法行为的，应当出具责令改正通知书，责令当事人改正或限期改正违法行为。涉嫌滥用自由裁量权05该移送未移送。移送的条件、标准等PART-02履职风险的主要内容-按照行政行为分类“行政强制措施”引起的履职风险01OPTION02OPTION03OPTION04OPTION重实体轻程序现场证据保存有瑕疵强制措施依据不足重现场轻善后PART-02履职风险的主要内容-按照行政行为分类“日常监管行为”引起的履职风险&新旧监管模式习惯做法新模式：年报双随机一公开异常名录飞行检查履职风险产生的原因03客观原因主管原因PART-03客观原因履职风险产生的原因法律冲突和法律规范不清晰：如无合法来源的进口食品案件；如取缔的概念？经营的概念？如营场所发生安全生产事故后的追责运动式执法，红头文件带来的风险：运动式执法会下发一系列文件要求追查上下游等，打击利益链等，这类文件一般没有废止的时间生产经济方式日新月异，日益复杂，监管方式与之不匹配。如要求查处互联网金融企业违法活动，监管领域由实体向网络扩展主体职责不清，尤其是交叉职责划分存在重多模糊地带。《无证无照经营查处办法》“谁许可谁监管，谁主管谁监管”许可监管相分离、调查处罚相分离等01020304PART-03客观原因履职风险产生的原因各级政府、纪检部门对市场监管工作要求及关注程度越来越高，追责的案件越来越多制度机制建设存在盲点，难以完全防范人为因素的风险岗位工作流程不清晰、操作要求不明确、监督机制不健全商人主体责任意识不强，政府责任无边界：监管什么，保姆式监管。在传统体制下，民众习惯了政府对公共事务的大包大揽，政府进退失据05060708PART-03主观原因依法行政意识淡薄思维方式落后于时代要求，法律意识跟不上形势发展工作责任心不强，工作落实不到位业务知识学习不够，水平不高，违反法定程序侥幸心理(告知)履职风险发生后可能导致的后果04党纪方面政纪方面问责方面《党风廉政建设责任制规定》、《深圳市行政过错责任追究办法》等。问责方式包括：训诫、责令作出书面检查、通报批评、调整工作岗位、免职等。问责方面PART-04导致后果《中国共产党章程》、《中国共产党廉洁自律准则》、《中国共产党纪律处分条例》、《中国共产党问责条例》等；党纪处分种类：警告、严重警告、撤销党内职务、留党察看、开除党籍。党纪方面《中华人民共和国公务员法》、《中华人民共和国行政监察法》、《行政机关公务员处分条例》等；行政处分种类：警告、记过、记大过、降级、撤职、开除。政纪方面如何有效防范履职风险05机关如何防范风险执法人员如何防范风险PART-05机关如何防范风险010302（立法及制度建设）加强制度建设，提高履职能力；机关要制定一些规范性制度包括容错纠错机制；统一标准，让干部在执法时能依法有理有据操作，在制定内部规章制度时，要经过认真研究，充分论证，切实注意对干部的保护；如我们制定了对广告使用最高级用语的行政处罚减轻处罚的标准。（执法）建立科学的岗位职责，最大限度明确每个岗位的执法职责和工作任务，要求执法人员针对岗位职责学习如何防范风险；我委现在实现通过计算机系统生成每日的工作量。同时加强执法人员的定期轮岗。（协调）做好行政协调，力求地方政府的大力支持，加强与纪委、检察院和法院等部门的联系，建立经常性的工作联系机制，定期通报执法情况，发现问题共同研究，有效预防执法风险。PART-05机关如何防范风险040605（普法）做好宣传工作，多用新宣传方法，除了向经营者宣传政策法规外，还要向其宣传其责任；做到执法中服务、服务中执法。加强在职培训，开展精准专业有针对性的培训。（风险）做好大数据的使用，精细化监管，解决人少事多的矛盾；以风险划分监管频次，做到有计划、留痕迹、分轻重、高效率。（新模式）明确新监管模式责任条件和归责标准，提高执法人员自觉实施的积极性PART-05执法人员如何防范风险三底线PART-05执法人员如何防范风险保持良好的学习习惯，提升全面素质；向谁学（法规政策学、向同事学、向企业学）、学什么（理念和方法）、怎么学（思维导图）请示多汇报，踏踏实实做好岗位工作；要多问，多听，多留心眼，多请示汇报，尤其多做，许多时候就是多问一句话，或者多发一个文书，多做一份笔录三习惯执法全程留痕、程序合法、过程公开、结果公开